中國農業現代化發展水平的空間非均衡及動態演進

鐘水映+李強誼+徐飛

摘要研究中國農業現代化發展水平的地區差距以及內部動態分布特征對于制定農業現代化發展的相關政策具有重要意義。本文利用 1997-2013 年中國 31個省、市（自治區）的面板數據，構建了農業現代化發展水平的指標體系，進而采用熵權綜合指數法測算出中國農業現代化發展水平的綜合指數，同時借助Dagum基尼系數和Markov 鏈估計方法對中國農業現代化發展水平的地區差距及其分布動態進行了實證研究，得到如下結論：①Dagum基尼系數及分解結果表明，中國農業現代化發展水平的總體差距在樣本考察期內呈現出先上升、后下降的演變趨勢。從三大地區來看，東部地區內差距呈現出上升趨勢，而中部和西部地區內差距則呈現出下降趨勢。地區間差距是造成中國農業現代化發展水平空間非均衡的首要原因，并且其對總體差距的貢獻率呈波動上升趨勢；地區內差距對總體差距的貢獻率變化較小，而超變密度對總體差距的貢獻率呈現出先上升、再下降的演變趨勢。②Markov 鏈分析表明，中國農業現代化發展水平狀態流動性較低。從整體來看，中國農業現代化發展水平存在較為明顯的上升趨勢，并且農業現代化發展的低水平省份將逐步減少，總體向中等以上水平發展。針對本文實證結果，由此得到如下政策建議：首先，加大國家對西部地區農業基礎設施建設的投入，引導農業科技人才回歸；其次，加強區域間農業現代化發展全方位的交流與合作，發揮省區之間的協同效應；最后，因地制宜，充分利用資源稟賦，推動農業現代化發展。

關鍵詞農業現代化；空間非均衡；Dagum基尼系數；Markov 鏈

中圖分類號F320.1文獻標識碼A文章編號1002-2104（2016）07-0145-08doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2016.07.018

黨的十八大報告中首次提出要促進工業化、信息化、城鎮化與農業現代化的同步發展，要求中國農業現代化能夠對工業化、信息化、城鎮化的發展起到大力支持作用，走出一條工業化、信息化、城鎮化、農業現代化協調發展的道路。然而，中國農業現代化發展相對滯后于其他“三化”的發展，因此，在促進“四化”同步發展的過程中，關鍵在于加快農業現代化發展的步伐。當前，中國農業現代化發展面臨著諸多問題，如資源分配不均、生產效率低下，農業發展水平空間非均衡等，其中，農業現代化發展水平的空間非均衡表現最為突出[1-2]。準確掌握農業現代化發展水平的分布特征和長期演進趨勢及規律，不僅是科學制定各地區農業現代化發展的重要任務，而且也可以為中國今后制定農業現代化發展戰略和相關政策提供翔實的理論依據。

隨著農業現代化的快速發展，農業現代化的相關話題已經成為了自然科學、經濟學的研究熱點。國外學者主要研究了農業現代化與貧困減緩的作用機制及其影響因素[3-4]。中國學者在農業現代化發展方面也進行了較為廣泛的研究，得到了很多有益的結論，經過對已有文獻的整理，從研究視角和方法來看，可以分為以下三類：第一類：通過構建指標體系，測度分析中國農業現代化發展水平。比較具有代表性的學者有，辛嶺等[2]從農業投入水平、產出水平、農村社會發展水平、農村可持續發展水平四個維度構建了農業現代化指標體系，進而定量測算了中國農業現代化發展水平，并且指出中國農業現代化發展水平地區之間存在較大的差異性。而周迪等[5]則在辛嶺等[2]的研究基礎上，構建了農業現代化發展水平指標體系，并且分析了中國2001-2012年全國31個省、市（自治區）農業現代化發展水平的時空格局和演變特征。也有學者基于灰色優勢分析方法，對中國農業現代化發展水平進行了測度和趨勢分析[6]。第二類：從理論上闡述工業化、城鎮化、農業現代化三者之間的互動關系，如夏春萍等[7]、周戰強等[8]、陳錫文[9]通過對“三化”發展的現狀和理論進行分析，認為中國工業化、城鎮化、農業現代化需要協調統一發展；徐大偉等[10]則利用協同效應與機制設計理論，針對“三化”同步的內在機理進行了詳細探討，并且指出“三化”需要同步發展。尹成杰[11]則認為要堅持把農業現代化建設放在中國現代化建設的首要位置，牢牢把握中國現代農業建設的特色；也有學者認為“三化”發展須與科學發展觀要求的“協調”有機結合起來[12]。第三類，通過實證方法，闡述工業化、城鎮化、農業現代化之間的相互關系。如吳振明[13]在分析“三化”協調發展作用機理的基礎上，構建了“三化”耦合協調度評價模型和指標體系，實證研究了“三化”耦合協調度的時空變化差異及其影響因素。王貝[14]對中國“三化”之間協調發展狀況進行協整檢驗，分析了中國“三化”之間的短期和長期內相互影響關系。

鐘水映等：中國農業現代化發展水平的空間非均衡及動態演進中國人口·資源與環境2016年第7期通過分析上述文獻，可以發現，現有的文獻主要集中于探討“三化”之間的協調發展關系、發展政策，而對于中國農業現代化發展水平的空間非均衡特征及其演進過程，國內鮮有學者對其進行分析。為了彌補已有研究的不足，本文從以下三個方面對已有研究進行補充：第一，在借鑒前人研究成果的基礎上，從農業投入水平、農業產出水平、農村社會發展水平、農村生態發展水平等四個維度構建了較為全面的農業現代化發展評價指標體系，并且運用客觀分析方法——熵權綜合指數法測算出中國農業現代化發展水平的綜合指數，用該指數衡量中國農業現代化發展水平。第二，利用 Dagum 基尼系數及其按子群分解方法，計算出中國農業現代化發展水平的空間非均衡程度，同時對其進行了詳細的分解，從而揭示出中國農業現代化發展水平空間非均衡的構成及其來源；第三，運用了Markov鏈方法考察中國農業現代化發展水平的內部動態演進過程。

1指標體系的構建

從多維度去識別農業現代化發展水平和測量農業現代化發展水平已經基本形成了共識，但是目前中國尚未形成相對統一和相對完整的用來衡量農業現代化發展水平的評價指標體系。由于研究目的不同，學者們對農業現代化評價指標體系的構建也存在一定的差異性。如辛嶺等[2]，周迪等[5]從農業投入水平、農業產出水平、農業可持續發展水平、農業社會發展水平等四個方面構建了農業現代化評價指標體系；李麗純[6]則從收益和成本兩個角度構建了農業現代化評價指標體系。

筆者遵循指標體系構建的科學性、綜合性、重點性、可行性、代表性、動態性、可操作性等原則，同時重點參考了辛嶺等[2]，周迪等[5]的研究成果。從農業投入水平、農業產出水平、農業社會發展水平、農業生態發展水平等四個方面構建了農業現代化發展水平，其中，農業投入水平方面，主要從動力、水利灌溉、化肥、資金、技術人員等角度出發，選取單位耕地面積總動力數、有效灌溉面積比、單位耕地面積有效化肥施用量、勞均財政支農投入、農業技術人員比重等指標進行衡量。農業產出水平方面，主要從農業生產技術和人均收入角度出發，選取勞動生產率、土地生產率、農民人均純收入、農業人均GDP、農業增加值比重等指標進行衡量。農業社會發展水平方面，主要從改進農業生產、生活設施的角度出發，選取人均糧食產量、谷物單位面積產量、居民恩格爾系數、人均用電量、人均住房面積、居民家庭勞動力文化程度進行考察。農業生態發展水平方面，主要從農業生態改善角度出發，選取森林覆蓋率、水土流失治理率、農作物病蟲鼠害防治面積占比、森林病蟲害防治面積占比等指標進行衡量。最終構建出中國農業現代化發展水平的評價指標體系，如表1所示。

水平X17森林覆蓋率%X18水土流失治理率%X19農作物病蟲鼠害防治面積占比%X20森林病蟲害防治面積占比%2研究方法和數據來源2.1熵權綜合指數法的原理與思路

熵（entropy）是由德國物理學家魯道夫·克勞修斯在1850年提出，其基本原理是根據各指標數據集合所提供的某種信息熵值的大小，客觀地確定各指標權重的賦權方法，從而有效地避免了主觀因素在確定權重時產生的影響。熵權綜合指數法的理論建模步驟主要涉及到五個方面，依次為建立決策矩陣、決策矩陣標準化、計算特征比重和信息熵值、定義差異系數與確定熵權以及計算綜合指數。由于熵權綜合指數法應用極其廣泛，是一種較為成熟的方法， 詳細的建模步驟讀者可以參考蘇靜[15]一文。

2.2Dagum基尼系數及其按子群分解方法

Dagum基尼系數是Dagum C在1997年提出。在考察空間非均衡問題上具有其非常獨特的優勢，已經有不少學者將該方法運用到了經濟學、社會學等學科中[16-17]。Dagum基尼系數的定義如公式（1）所示：

G=∑kj=1∑kh=1∑nji=1∑nhr=1|yji-yhr|2μn2（1）

其中，yji（yhr）表示j（h）地區內任意省份的農業現代化發展水平，μ表示全國農業現代化總體發展水平，n表示考察對象的總個數，k表示劃分的地區數，nj（nh）表示j（h）地區內省份的個數。在計算Dagum基尼系數之前，還需要對各地區農業現代化平均發展水平進行排序，如公式（2）所示：

Y—l≤Y—h≤…Y—j≤…Y—k（2）

按照Dagum基尼系數的分解方法，可以將基尼系數分解成三個部分，分別為：地區間差距的貢獻Gnb，地區內差距的貢獻Gw以及超變密度的貢獻Gt，且滿足：G=Gw+Gnb+Gt。

2.3Markov鏈方法

Markov鏈方法是通過構造Markov轉移矩陣，描述各區域農業現代化發展水平的動態演進特征。其基本原理：Markov鏈是一個隨機過程{X（t），t∈T}的狀態空間，假設農業現代化發展水平的轉移概率只與農業現代化發展水平狀態i和農業現代化發展水平狀態j有關，與n無關，就可以得到時齊的Markov鏈[18-19]，如公式（3）所示：

P{Xn+1=j|X0=i0，X1=i1，X2=i2…，Xn-1=in-1，Xn

=i}=P{Xn+1=j|Xn=i}（3）

如果將中國農業現代化發展水平劃分為N種類型，通過Markov鏈就可以得到一個N×N維的農業現代化發展水平狀態轉移概率矩陣P，P中任意一個元素都滿足pij≥0，i j∈N，∑j∈Npij=1，i j∈N。Markov鏈分析過程中，重點就是求出狀態轉移概率矩陣P中的每一種狀態轉移概率pij，根據最大似然估計可以得到pij=nijni。nij表示考察期內由農業現代化發展水平狀態i轉移到農業現代化發展水平狀態j的出現次數，ni表示第i種農業現代化發展水平狀態出現的總次數。Markov鏈分析當中，下一個重要的步驟就是判斷Markov鏈的平穩分布，假設Markov鏈中Yt為1×L的行向量，表示t時期考察變量的分布狀態概率矩陣，如果滿足Yt+s×Ps=Yt，則說明Markov鏈服從平穩分布，由此我們就可以得到Yt的穩態分布Y。

2.4數據來源與區域劃分

本文所使用的原始數據來源于《中國農村統計年鑒》、《中國統計年鑒》、《中國財政年鑒》、各省市統計年鑒、國泰安、中經網等數據庫資源。考慮到數據的可得性，本文考察的時間跨度為1997-2013年。截面單元為31個省、自治區、直轄市，（其中，不包括香港、臺灣、澳門等地）。同時，考慮到分地區討論更加具有實際意義，本文采用了國家統計局的劃分標準，將中國劃分為：東部、中部、西部三大地區。

3中國農業現代化發展水平的地區差距及其來源為了進一步刻畫中國農業現代化發展水平的空間非均衡，筆者根據Dagum在1997年提出的基尼系數及其分解方法，分別計算出1997-2013中國農業現代化發展水平的總體基尼系數，并且進一步按照東部、中部和西部三大地區進行分解，同時測算出中國三大地區的基尼系數，計算結果如表2所示。

3.1中國農業現代化發展水平的總體差距及其演變趨勢

描述了中國農業現代化發展水平總體差距的演變趨勢，可以發現，從1997-2013年中國農業現代化發展水平的總體差距呈現先擴大、后縮小的演變趨勢。具體來看，總體差距由1997年0.244 2大幅度上升到2001年達到最大值0.282 4，而2002年開始又轉為下降趨勢，并且在2004年達到極小值0.253 9。隨后開始上下波動，并且在2011年達到最小值為0.242 0，2013年則上升到0.254 1。若以1997年為基期，2013年中國農業現代化發展水平的總體差距年均上升0.25%。

3.2中國農業現代化發展水平的地區內差距及其演變趨勢圖2描述了中國農業現代化發展水平的地區內差距及其演變趨勢，從圖2可以發現，在樣本考察期內，東部地區農業現代化發展水平的地區內差距呈上升趨勢，而中部和西部地區農業現代化發展水平的地區內差距則呈下降表2中國農業現代化發展水平的基尼系數及其分解結果趨勢。具體來看，在樣本考察期內，東部地區內差距一直呈現出上下波動趨勢，由1997年0.087 1上升到2002年達到最大值0.133 1，而2002年之后，則不停的上下波動，2013年達到0.132 0。中部地區內差距波動較為明顯，其演變過程可以分為兩個階段：第一階段從1997-2005年，由1997年的0.210 9波動上升至2001年達到最大值0.220 5，然后逐漸下降至2005年的0.141 9達到最小值，下降幅度達到33.25%。這主要是因為河南、山西、湖南等省份在1997-2005年之間其農業現代化發展水平出現較大提高，與其他中部省份的差距逐漸減小。第二階段從2006-2013年，由2006年的0.145 2小幅度上升到2013年的0.163 7（除了2008年之外）。這主要因為吉林、江西、山西等省份的農業現代化發展水平在此期間發展較慢，與其他中部省份之間的差距在不斷增大，從而導致中部地區內差距有所提升。西部地區內差距變化趨勢跟中部地區較為類似，其地區內差距的演變過程也可以分為兩個階段：第一個階段從1997-2006年，地區內差距由1997年的0.212 6先上升至2001年達到最大值0.217 9（除了1998年之外）。隨后不斷下降，在2006年達到0.155 4，相比1997年而言，2006年下降幅度達到26.90%。這主要是因為寧夏、西藏、四川等省份在1997-2006年之間其農業現代化發展水平較快，與其他西部省份的差距在不斷減小，從而使得西部地區內差距有所下降。第二階段從2007-2013年，西部地區內差距呈微弱的上下波動趨勢，2010年達到最小值0.146 4，圖2東部、中部、西部地區內基尼系數的演變趨勢

而2013年又上升至0.172 0。這主要是因為青海、西藏發展水平較快，而貴州、廣西等省份發展較慢，從而到導致西部地區內差距有所上升。若以1997年為基期，2013年東部地區農業現代化發展水平的地區內差距年均上升2.63%，而中部、西部地區農業現代化發展水平的地區內差距年均分別下降1.57%、1.32%。

3.3中國農業現代化發展水平的地區間差距及其演變趨勢圖3描述了中國農業現代化發展水平的地區間差距及其演變趨勢，從圖3可以發現，中國農業現代化發展水平的地區間差距較為明顯，從總體上來看，東西部地區間差距最大，其次是中西部地區間差距，而東中部地區間差距最小。

從演變過程來看，東中部地區間差距由1997年的0.177 3，波動上升至2005年的0.219 5，達到最大值，隨后出現微弱的下降趨勢，2013年達到0.191 0。東西部地區間差距由1997年的最小值0.377 0，波動上升至2007年的0.467 0達到最大值，而2007年之后，呈下降趨勢，2013年達到0.424 3。中西部地區間差距的演變趨勢可以分為兩個階段：第一階段從1997-2001年，在此期間地區間差距呈現小幅度上升趨勢，由1997年的0.336 8上升到2001年達到最大值0.358 8，上升幅度達到6.53%。這主要是因為西部地區的部分省份，如四川、西藏、廣西的農業現代化發展水平較快，與中部地區的部分省份，如吉林、黑龍江、內蒙古等省份的農業現代化發展水平較慢，兩者形成了一定的差距，從而導致其地區間差距有所上升。第二階段從2002-2013年，其地區間差距出現上下波動趨勢，由2002的0.343 4波動下降到2011年達到最小值0.288 6，而2013年又上升為0.306 7。這主要是因為中西部地區農業現代化發展水平相對落后的省份提升較快，與其他中西部省份農業現代化發展水平之間的差距在不斷減小，使得中西部地區間的基尼系數有所縮小。若以1997年為基期，2013年東中部地區、東西部地區、中西部地區的地區間差距年均分別上升0.47%、上升0.74%、下降0.58%。

3.4中國農業現代化發展水平地區差距的來源及其貢獻率圖4描述了中國農業現代化發展水平地區差距的來源及其貢獻率。從1997-2013年，中國農業現代化發展水平地區間差距的貢獻率總體上呈上升趨勢，地區內差距的貢獻率變化不大，而超變密度的貢獻率總體上呈下降趨勢。具體來看，地區間差距的貢獻率最大，其次是地區內差距的貢獻率，而超變密度的貢獻率最小。

從演變過程來看，地區內差距的貢獻率從1997-2013年變化非常平穩，基本維持在20%左右。地區間差距的貢獻率波動較為明顯，其演變過程可以分為兩個階段：第一階段從1997-2005年，在此期間基本上呈現出上升趨勢，由1997年的67.08%上升到2005年達到最大值81.83%。第二階段從2006-2013年，一直呈現出微弱的下降趨勢，2013年達到75.93%。超變密度的貢獻率在考察期內，其演變趨勢也可以分為兩個階段：第一階段從1997-2005年，由1997年的12.39%下降到2005年達到最小值1.84%。第二階段從2006-2013年，一直呈現出

率年均上升0.78%。

4中國農業現代化發展水平的Markov鏈分析結合中國農業現代化發展水平狀況，同時借鑒了周迪等[5]29做法，將中國農業現代化發展水平劃分為5種類型，其中，農業現代化發展水平低于全國平均值的 50%稱為低水平省份，用類型Ⅰ表示，區間為（0，0.1]；農業現代化發展水平位于全國平均值的50%-75%之間稱為中低水平省份，用類型Ⅱ表示，區間為（0.1，0.2]；農業現代化發展水平位于全國平均值的75%-125%之間稱為中等水平省份，用類型Ⅲ表示，區間為（0.2，0.4]；農業現代化發展水平位于全國平均值的125%-150%之間稱為中高水平省份，用類型Ⅳ表示，區間為（0.4，0.5]；農業現代化發展水平高于全國平均值的150%稱為高水平省份，用類型Ⅴ表示，區間為（0.5，1]。

表3給出了中國農業現代化發展水平的轉移概率計算結果，表3充分展示了在樣本考察期內中國農業現代化發展水平的內部動態性信息。根據表3可以看出，對角線上的轉移概率明顯要高于非對角線上的轉移概率，說明中國農業現代化發展水平狀態之間流動性較低。具體來看，表3的第2行說明有85.71%的省份其農業現代化發展水平在當年年末仍然保持在低水平狀態，而有14.29%的省份其農業現代化發展水平則上升到中低水平狀態。表3的第3行說明有88.19%的省區其農業現代化發展水平在當年年末保持仍然保持在中低水平狀態，而有9.72%的省區上升到中等水平狀態，并且有2.08%省份下降到低水平狀態。表3的第4行說明有89.79%的省份其農業現代化發展水平在當年年末仍然保持在中等水平狀態，而有5.53%的省份和1.7%的省份分別上升到中高和高水平狀態，并且有2.98%的省份下降到中低水平狀態。表3的第5行說明有69.49%的省份其農業現代化發展水平在當年年末仍然保持在中高水平狀態，而有10.17%的省份上升到高水平狀態，并且有20.34%的省份下降到中等水平狀態。表3的第6行說明有60.87%的省份其農業現代化發展水平在當年年末仍然保持在高水平狀態，而有26.09%、13.04%的省份分別下降到中高水平狀態和中等水平狀態。

表4則顯示了1997-2013年的初始分布和Markov鏈的穩態分布，根據表4可以看出，中國農業現代化發展水平的長期均衡狀態將處在中等、中高、高水平狀態，其中，中等水平最高，達到57.19%，其次是中低水平，達到17.52%，再次是中高水平達16.07%，而高水平、和低水平分布較少，分別為6.66%和2.56%。相對于初始分布狀態而言，穩態分布中處于低水平和中低水平的省份有較大幅度的下降，其中，高水平省份所占比例上升了6.66%，中高水平省份所占比例上升了16.07%，中等水平省份所占比例上升了18.48%達到57.19%，中低水平省份所占比例下降了27.64%達到17.52%，而低水平省份所占比例下降了13.57%達到2.56%。這也表明了中等以上的水平具有較強的穩定性，從長期來看，中國農業現代化發展水平會逐步向中等以上水平發展。

5結論與政策建議

本文使用中國大陸31個省、市（自治區）1997-2013年農業現代化發展水平的相關數據，通過構建農業現代化發展水平的指標體系，利用熵權綜合指數法測算出中國農業現代化發展水平，并且對農業現代化發展水平的地區差距及其內部動態演進過程進行了實證研究，研究結論如下：

（1）Dagum基尼系數及分解結果表明，中國農業現代化發展水平的總體差距在樣本考察期內呈先上升、后下降演變趨勢。從三大地區來看，東部地區農業現代化發展水平的地區內差距呈現出上升趨勢，而中部和西部地區農業現代化發展水平的地區內差距則呈現出下降趨勢。地區間差距是造成中國農業現代化發展水平空間非均衡的首要原因，并且其對總體差距的貢獻率呈波動上升趨勢；而超變密度對總體差距的貢獻率呈先上升、再下降的演變趨勢，地區內差距對總體差距的貢獻率變化較小。

（2）Markov 鏈分析表明，中國農業現代化發展水平狀態流動性較低。從整體來看，中國農業現代化發展水平存在較為明顯的上升趨勢，并且農業現代化發展的低水平省份將逐步減少，總體向中等、中高和高水平狀態的趨勢發展。針對本文實證結果，由此得到如下政策建議：

第一，國家加大對西部地區農業基礎設施的投入，引導農業科技人才回歸。根據本文實證分析結果可知，中國農業現代化發展水平排名最后的五個省份均分布在西部地區（分別是貴州、青海、西藏、寧夏、甘肅）。農業現代化發展本身是一種高投入、高產出的產業，地方的基礎設施建設水平在農業現代化發展過程中起到至關重要的作用。相比東中部而言，西部地區的經濟發展水平較為落后，自我發展能力有限，農業基礎設施的投入主要依靠國家和其他地區的支持。因此，國家應該加大對西部地區農業基礎設施的投入，同時，應積極引導農業科技人才回歸。通過資金投入和人力資本的積累，為當地經濟的發展提供支撐條件，進而為西部地區農業現代化發展創造堅實的基礎。

第二，加強區域間農業現代化發展全方位的交流與合作，發揮省區之間的協同效應。根據實證分析發現，東部地區農業現代化發展水平明顯要高于中西部地區，因此，加強東部地區與中西部地區農業現代化發展的交流與合作，最大限度地發揮地區之間的相互合作關系。中西部地區可借鑒東部地區在農業現代化發展過程中的先進技術經驗、管理經驗來提高本地農業現代化的發展水平，以縮小區域間農業現代化發展差距，進而降低中國農業現代化發展水平的空間非均衡程度，最終實現全國農業現代化整體水平均衡發展。

第三，因地制宜，充分利用資源稟賦，推動農業現代化發展。由于中國各地區經濟發展水平、資源稟賦、自然條件、技術條件等方面存在較大差異，因此，各地區要充分利用各自的比較優勢，有效發揮特色農業現代化。具體而言，東部地區利用區位優勢，加大研發投入，發展技術密集型和資金集約型的農業現代化發展道路。中部地區可以依托東部地區農業現代化發展優勢，加強土地制度創新，適當調整土地經營政策，進而推行農業現代化發展的多樣化規模經營方式。對于西部地區而言，雖然自然資源豐富，但是受到地理位置的限制，自然環境較為惡劣，很多農業生產難以實施，因此，西部地區應該充分發揮自身優勢，發展特色化農業。

（編輯：尹建中）

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