石斛相關專利信息分析

戴瑋，劉勇，肖偉，王鵬，付淑軍

(1.中國中藥公司，北京 100195；2.北京中醫藥大學中藥學院，北京 100102；3.中國醫學科學院北京協和醫學院藥用植物研究所，北京 100193；4.瀚盟測試科技(天津)有限公司，天津 300457)

·中藥商業·

石斛相關專利信息分析

戴瑋1，劉勇2*，肖偉3，王鵬4，付淑軍4

(1.中國中藥公司，北京 100195；2.北京中醫藥大學中藥學院，北京 100102；3.中國醫學科學院北京協和醫學院藥用植物研究所，北京 100193；4.瀚盟測試科技(天津)有限公司，天津 300457)

石斛是我國傳統名貴中藥，具有益胃生津、滋陰清熱的功效。通過對2016年2月20日前石斛相關專利信息進行檢索、整理和分析，總結了中國、美國、歐洲、日本、韓國等20余個國家和地區的專利信息情況，為全面了解石斛研究開發現狀提供資料參考。

石斛；專利；信息

石斛為蘭科(Orchidaceae)石斛屬(Dendrobium Sw.)多年生草本植物，分布在亞洲赤道兩側及南至大洋洲的區域內，在我國主要分布于云南、廣西、廣東、海南、貴州、臺灣等省區。中國石斛屬植物共有76種2變種[1]，其中最為常用的是鐵皮石斛(DendrobiumofficinaleKimura et Migo)、金釵石斛(D.nobileLindl.)、流蘇石斛(D.fimbriatumHook.)、鼓槌石斛(D.chrysotoxumLindL.)等。石斛是我國傳統名貴中藥，首載于《神農本草經》被列為上品，具有益胃生津、滋陰清熱的功效[2]。

隨著石斛相關研究的不斷深入，其綜合開發利用也越來越受到國內外的關注。本研究通過對石斛相關專利的檢索、整理和分析，反映了石斛研究的發展趨勢和專利分布，為石斛的進一步研究和產業發展戰略決策提供參考。

1 數據的收集和整理

由于2010年以前，鐵皮石斛與金釵石斛、馬鞭石斛及其近似種均作為中藥石斛正品，所以本文在檢索及分析過程中所稱的石斛包括現行《中華人民共和國藥典》所稱的石斛及鐵皮石斛。

本文使用的數據檢索是在Patsnap?平臺完成的，以石斛為關鍵詞進行檢索，范圍涵蓋了1977年至2016年2月20日前中、美、歐、日、韓等20余個國家和地區的專利信息。對檢索到的信息進行篩選、合并，共檢索到專利申請6843件。

2 分析結果

2.1 發展概況

2.1.1 專利申請發展趨勢 對檢索到的專利信息進行分析發現，與石斛相關的專利最早出現在1979年，之后呈遞增趨勢，特別是近20年，從每年不足30件增長至近2000件，結果如圖1。

圖1 近20年石斛相關專利申請發展趨勢

2.1.2 申請國家及地區分布 對申請國家及地區進行統計，中國大陸的專利申請最多，有6611件，占總申請量的96.61%，其次為韓國、美國和日本，分別占總申請量的1.18%、0.77%、0.38%。由于申請人一般會選擇在目標市場所在的國家或地區進行專利申請，所以可以初步判斷，中國大陸、韓國、美國及日本是石斛相關產品的主要市場。

2.1.3 主要國家和地區專利申請發展趨勢 對中國大陸、韓國、美國、日本歷年的專利申請進行分析發現，石斛相關專利申請趨勢在不同國家和地區差異較大，結果如圖2。在中國大陸，石斛相關的專利申請始于1985年，至2013年發展至每年超過千件，且呈遞增趨勢。韓國和美國石斛相關專利申請分別始于1988年和2001年，2011年和2013年出現峰值。在日本，與石斛相關的專利申請最早出現于1979年，至1986年才有第二件申請，1998年達到峰值，2011年后無相關專利申請。

圖2 主要國家和地區石斛相關專利申請發展趨勢

2.1.4 專利申請內容 對中國大陸、美國、韓國、日本歷年的專利申請內容進行分析發現，各地在石斛相關專利申請內容方面也存在較大差異。在中國大陸，石斛相關專利涉及內容廣泛，包括藥品、保健食品、食品、化妝品及栽培種植相關的產品和方法等多個方面；在美國、韓國和日本，石斛相關專利以提取物在藥品、化妝品領域應用為主。此外，由于美國專利法保護植物專利，所以美國專利申請中包涵了植物新品種。

2.2 中國大陸石斛相關專利信息

2.2.1 專利類型分布 對數量最多的中國大陸專利申請進行統計，其中發明專利最多，共6049件，實用新型及外觀設計專利申請分別為358件和204件，如圖3，說明石斛相關的設備裝置類產品及包裝容器的知識產權保護也受到了申請人的重視。

圖3 中國大陸石斛相關專利申請類型分布

2.2.2 專利法律狀態分布 對6611件中國大陸專利申請的法律狀態進行分析，除有7件已授權專利因期限屆滿失效外，有1593件專利申請因各種原因被駁回、撤回或視為撤回，另有3564件專利處于在審狀態，僅有1447件專利申請獲得了專利授權，如圖4。此外，獲得授權的專利包括發明、實用新型和外觀設計三種，其中經過實質審查獲得發明專利授權的申請僅占總申請量的14.78%，說明我國石斛相關的專利申請水平仍有待進一步提高。

圖4 中國大陸石斛相關專利法律狀態分布

2.2.3 主要技術領域分布 通過對專利文獻的IPC分類號進行統計，石斛主要涉及的技術領域為A61K36/8984、A23L1/29、A61K35/64、A61K35/56、A23L1/30、A61K35/78、A61K36/899、A61P3/10、A61P1/14、A61K36/9066，如圖5，反映出石斛的研究主要集中于食品藥品領域。

(注：A61K36含有來自藻類、苔蘚、真菌或植物或其派生物；A23L1食品或食料，它們的制備或處理；A61K35含有其有不明結構的原材料或其反應產物的醫用配制品；A61P3治療代謝疾病的藥物；A61P1治療消化道或消化系統疾病的藥物。)圖5 中國大陸石斛相關專利主要技術領域分布

2.2.4 主要申請人情況 對檢索到的專利申請人(包括法人和自然人)進行整理合并，其中申請量最多的是自然人胡安然，在2013年11月至2014年11月期間，先后申請了152件發明專利，內容均為具有某種特殊功效的全營養配方食品，由于申請時間較晚，目前所有申請均未獲得授權。企業方面，浙江的勁膳美生物科技股份有限公司在2012年8月至2015年4月期間先后申請了136件關于全營養配方食品的專利，其中1件已獲得授權。進一步檢索發現，自然人胡安然也是勁膳美生物科技股份有限公司專利的發明人之一，由此推測含有石斛的全營養配方食品將作為該公司未來重點開發方向。

此外，專利申請數量較多的申請人分別是廣西健寶石斛有限責任公司、江陰振江生物科技有限公司、貴州省赤水市金釵石斛產業開發有限公司和泰一和浦(北京)中醫藥研究院有限公司，申請量分別為83件、57件、51件和51件。廣西健寶石斛有限責任公司以種苗培育和種植為主營業務，而近三年該公司申請的專利主要為具有健康促進作用的中藥組合物及制備方法，提示該公司未來可能會由農業為主向工業發展。江陰振江生物科技有限公司主要從事鐵皮石斛的種子組織培養、成苗栽培、加工、銷售等業務，其專利申請主要圍繞石斛的培養方法和培育過程中涉及的各種工具裝置并已全部獲得授權，說明該公司專注于做大做強主營業務并對石斛種植技術涉及的各個環節不斷改進創新。貴州省赤水市金釵石斛產業開發有限公司在進行發明專利申請的同時也關注外觀設計和實用新型專利的申請，說明該公司更重視產品的市場化推廣。泰一和浦(北京)中醫藥研究院有限公司專利均為治療某種疾病的組合物，專利授權率較高，但半數以上專利因未繳年費而失效，說明該公司專利實用價值不高，授權后無法進一步實現技術成果市場化。

2.3 其他國家和地區石斛相關專利信息

2.3.1 申請國家及地區分布 對其他國家和地區專利申請數量分布進行統計，結果如圖6。

圖6 其他國家和地區石斛相關專利申請數量分布

2.3.2 主要技術領域分布 通過對專利文獻的IPC分類號進行統計，其他國家和地區石斛相關專利主要涉及的技術領域為A61K36/8984、C12N15/82、A01H5/00、A61K8/97、A61Q19/00、A61K35/78、C21N15/29、A61P27/02、A61K36/00、C12N15/09，如圖7，反映出其他國家和地區石斛研究更注重遺傳工程及化妝品領域。

(注：A61K36含有來自藻類、苔蘚、真菌或植物或其派生物；C12N15突變或遺傳工程；遺傳工程涉及的DNA或RNA，載體或其分離、制備或純化；A01H5有花植物，即被子植物；A61K8化妝品或類似的梳妝用配制品；A61Q19護理皮膚的制劑；A61P27治療感覺疾病的藥物。)圖7 其他國家和地區石斛相關專利主要技術領域分布

2.3.3 主要申請人情況 對檢索到的專利申請人進行標準化、整理及合并，其中申請量最多的是中國臺灣國立陽明大學和美國孟山都技術公司。與中國大陸申請數量排名在前的幾個申請人的申請策略相比，他們更注重通過專利族形式對核心技術進行保護，確保該技術在目標市場國家得到保護。例如：臺灣國立陽明大學就石斛提取物調控視網膜黑色素上皮細胞和治療哺乳動物自體免疫葡萄膜炎用途分別向中國臺灣、歐洲、韓國、日本、澳大利亞、美國、新西蘭和印度申請專利；美國孟山都技術公司就包含特定核酸分子的轉化植物、轉化植物的方法及其相關內容向歐洲、美國、加拿大申請專利。

3 結論及展望

由于石斛具有良好的滋補作用，被衛生部列入既是食品又是藥品的物品目錄，其提取物也被收載于《國際化妝品原料標準中文名稱目錄》(2010年版)。特別是鐵皮石斛，被道家醫學經典《道藏》稱為“中華九大仙草之首”，亦被民間稱為“救命仙草”。自1979年至今，石斛相關專利申請數量不斷增長，至2013年年申請量達到千件以上，說明隨著社會的發展和人民生活水平的提高，石斛的實用價值和經濟價值被越來越多的研究者關注和認可，并圍繞其開展了大量的研究和創新工作。

但是，通過對專利申請文件及法律狀態的分析發現，國內外石斛相關專利申請創新程度參差不齊，部分專利申請文件撰寫水平偏低，導致專利申請無法獲得授權。有些專利申請即使獲得授權，也因權利要求處理不當導致科研成果無法實現市場化，導致專利“申請多授權少”、“成果多轉化少”、“投入多產出少”，不利于石斛相關科研成果的保護和推廣。

中醫藥是我國的瑰寶，高質量的專利申請和布局不僅可以保護申請人的合法權益、獲得更多的經濟效益和社會效益，還可以促進中醫藥產業的健康快速發展和中醫藥文化的國際傳播。在開展中醫藥研究時，研究人員應提高知識產權相關知識水平和專利文件的撰寫能力、重視科研成果在目標市場專利布局，同時在申請專利的同時積極促進專利技術的運用和轉化，使中醫藥走出國門。

[1] 中國科學院中國藥用植物志編輯委員會.中國植物志(第19卷)[M].北京：科學出版社，1999：117.

[2] 宋經元，郭順星，肖培根.近10年來石斛屬植物的研究進展[J].中國藥學雜志，2004，39(10)：725-727.

PatentInformationAnalysisofHerbaDendrobii

DAIWei1，LIUYong2，XIAOWei3，WANGPeng4，FUShujun4

(1.ChinaNationalTraditionalChineseMedicineCorp.，Beijing100195，China;2.SchoolofChineseMateriaMedica，BeijingUniversityofChineseMedicine，Beijing100102，China;3.InstituteofMedicinalPlantDevelopment，BeijingUnionMedicalCollege，ChineseAcademyofMedicalSciences，Beijing100193，China;4.HarmoniaTestandTechnology(Tianjin)Co.，Ltd.，Tianjin300457，China)

Herba Dendrobii is a famous traditional Chinese medicine，which has the advantages of tonifying stomach，promoting fluid，nourishing yin and clearing heat.In this paper，patent applications of Herba Dendrobii published before 20thFeb，2016 were retrieved，sorted and analyzed.The patents originated from more than 20 countries and areas，including China，US，Europe，Japan and Korea.To profile the current status and progress of patent applications of Herba Dendrobii， the patent's information was screened，standardized and analyzed.It provides data reference for overall understanding the research and development of Herba Dendrobii.

Herba Dendrobii；patent；information

2016-05-09)

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劉勇，教授；研究方向：中藥資源學；E-mail：yliu0126@aliyun.com

10.13313/j.issn.1673-4890.2016.8.027