國際貿易中的產品質量研究：一個綜述

余淼杰+張睿

摘 要：近年來國際貿易研究領域關于產品質量的研究逐漸興起。文章從理論和實證兩個方面梳理了國際貿易研究中關于產品質量的相關研究。理論上，產品質量既對消費者的消費決策產生影響，又是企業利潤最大化決策的重要部分；實證上，利用理論模型，研究者通過將不可觀測的產品質量表示為可觀測變量的函數，利用貿易數據對貿易產品質量進行測算和推斷，并研究識別貿易自由化等沖擊對于進出口產品質量的影響。未來的相關研究應從理論和實證兩方面，將企業微觀層面產品質量的測算方法和影響因素與企業的特征聯系起來。

關鍵詞：產品質量；國際貿易；企業異質性；貿易自由化

一、引言

在經濟學研究中，產品質量是影響消費者福利、企業利潤、市場均衡價格和數量等重要經濟變量的重要因素。從需求的角度，消費者偏好高質量的產品，通過消費高質量的產品得到更高的效用水平，但與此同時，高質量的產品的價格一般也較高，因此消費者在效用和支出之間進行權衡，追求效用最大化；從供給的角度，產品質量是企業競爭的重要維度，企業通過生產高質量的產品搶奪市場份額，實現利潤的提升，但與此同時，高質量的產品的生產成本一般也較高，因此企業在市場份額和生產成本之間進行權衡，實現利潤最大化。從整體經濟的角度，一國經濟中所生產和消費的產品的質量提升，既標志著該國企業生產技術水平的提高和產品競爭力的上升，也意味著該國消費者福利水平的增進，因此研究者和政策制定者均對產品質量的相關現實問題報以相當的關注。

雖然與產品質量相關的問題日益引人注目，但當相關工作涉及到實際數據時，則往往面臨著同一個無法回避的問題：如何在實際數據中準確地測度、推斷、衡量產品質量？由于在實際數據中，產品質量往往難以觀測，因此產品質量測度這一方法論問題也成為了近些年來經濟學研究領域中的熱點和難點領域。

而在當前的經濟學研究中，產品質量的相關問題與國際貿易這一研究領域產生了越來越緊密的聯系。傳統經典貿易理論強調不同國家間要素稟賦的差異造成了不同國家在不同行業上各自的比較優勢，而具體到產品層面，產品質量則是比較優勢的一個重要體現：一國在其具有比較優勢的行業上，所生產的產品的質量應該更高。這從產品質量的視角拓展了比較優勢的范疇，有助于理解比較優勢形成的原因。從經濟發展水平的角度而言，一般認為發達高收入國家生產消費高質量的產品，因此從跨國貿易流上看，一國的經濟發展水平和收入水平應與一國進出口商品的質量水平正相關。這一推斷也在實際數據中得到證實（Hallak和Schott，2011；Feenstra和Romalis，2014），因此進出口產品的質量水平也成為一國經濟發展水平的重要標志。而自新世紀以來得到長足發展的新新貿易理論認為在一個行業中，企業的生產效率是決定企業進出口行為的重要因素（Melitz.，2003；Bernard等，2003）。企業間生產效率的異質性導致企業間產品質量的異質性，也成為大多數貿易經濟學家的共識。產品質量因而構成不同企業間異質性的一個重要維度。

而隨著微觀層面貿易數據的可得性的提高，依靠模型設定，利用貿易數據對產品質量進行測度和推斷，從而描繪產品質量的變化特征和影響因素，也成為重要的研究熱點領域。模型化方法和貿易數據的緊密結合，使得經典的微觀理論、產業組織理論、貿易企業異質性理論等在產品質量測算方法論的發展過程中有了用武之地，相關研究方法也得到了長足的進步，為研究者提供了更多的選擇。舉例來說，Khandelwal（2010）提出的進口產品質量測算辦法，以及Khandelwal、Schott和Wei（2013）提出的出口產品質量測算辦法來源于產業組織領域中的需求函數估計；Feenstra和Romalis（2014）提出的進出口產品質量測算方法則來源于貿易企業異質性理論，同時也借鑒了微觀理論中討論運輸成本對于產品質量影響的“華盛頓蘋果效應”。經典理論與微觀數據的結合有助于我們更深刻地理解產品質量的決定因素。

簡而言之，國際貿易中的產品質量研究和測算問題，是近年來興起的前沿研究領域。這一新興領域結合了國際貿易、產業組織、微觀理論、應用計量經濟學等領域，出現了一系列較有影響力的文獻。本文旨在梳理相關文獻的發展脈絡和思想，力圖從理論和實證兩個方面闡述其中主要文獻的要點、貢獻和不足之處，并提出未來進一步可能的研究方向。

本文的行文順序如下：第二部分梳理國際貿易領域中產品質量研究的相應理論模型設定，總結其異同；第三部分討論國際貿易領域中產品質量的測算和相關實證研究成果，并對其做簡要評述；第四部分展望未來的研究方向并總結全文。

二、產品質量的刻畫：理論模型和設定

如前文所述，產品質量在實際數據中難以觀測。因此如何在理論模型中恰當地引入產品質量，從而將產品質量這一不可觀測的特征轉換成其他可觀測變量和可測度參數的函數，是刻畫產品質量、測度產品質量的重要前提。產品質量對經濟個體在需求和供給兩個層面均產生影響。在需求層面，產品質量影響消費者的消費決策和消費行為，并進入價格從而影響消費者的預算約束；在供給層面，產品質量影響企業的生產成本，并通過與消費者的互動從而影響企業的銷售量。本節分別敘述在目前研究實踐中，研究者如何在需求和供給兩個層面引入產品質量。

（一）需求面中的產品質量

在需求面中，一個很自然的假設是消費者對于產品質量具有偏好，所消費的產品質量越高，則消費者所得到的效用越高。對于消費者來說，給定一個產品，該產品的質量和價格對于消費者而言是外生給定的，而消費者可根據不同產品的質量和價格與自身的預算約束，選擇所消費產品的最優數量。我們假設消費者的效用為U，所消費產品的數量和質量分別為x和q，消費者的效用函數滿足U=U（x，q），且Ux>0，Uq>0。由此產生的需求函數大多符合以下的形式：

其中I和P分別表示消費者在該大類產品上的支出和所面臨的CES價格指數。可以看到，給定價格不變，銷量越大的品種，產品質量越高。