國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同與中美貿(mào)易摩擦動因

王賓容，王久樂

(北京科技大學(xué)，北京 100083)

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國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同與中美貿(mào)易摩擦動因

王賓容，王久樂

(北京科技大學(xué)，北京 100083)

近年來，隨著各國貿(mào)易的不斷發(fā)展，傳統(tǒng)的以比較優(yōu)勢理論為核心的單一的國際分工格局被打破，各國基于國家產(chǎn)業(yè)安全及對高額利潤、規(guī)模經(jīng)濟的追求，進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重構(gòu)，形成了國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的局面，導(dǎo)致各國產(chǎn)品競爭加劇，貿(mào)易摩擦頻發(fā)。通過對出口相似性指數(shù)的測算，可證實國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同構(gòu)現(xiàn)象逐漸加劇，并基于此，運用泊松模型對中美1984—2014年反傾銷情況進行分析，得出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同構(gòu)是貿(mào)易摩擦頻發(fā)的重要原因的結(jié)論。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；貿(mào)易摩擦；出口相似性指數(shù)；泊松模型

隨著中國改革開放不斷深化，貿(mào)易水平不斷提高和發(fā)展，隨之而來的是貿(mào)易摩擦的不斷加劇，截至2014年，中國已連續(xù)18年成為世界遭受反傾銷調(diào)查最多的國家，對中國國民經(jīng)濟的發(fā)展影響深遠。與此同時，由于規(guī)模經(jīng)濟的存在及各國對高利潤、高技術(shù)的追求，近年來，以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的單一的傳統(tǒng)的國際分工格局被打破，逐漸出現(xiàn)國際分工模式的多重均衡格局，導(dǎo)致各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重構(gòu)，引起了國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同，加劇了國際市場的產(chǎn)品競爭，于是，各國為保護本國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不同程度地推行貿(mào)易保護主義，導(dǎo)致貿(mào)易摩擦頻發(fā)。本文旨在國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的背景下，對中國頻遭貿(mào)易摩擦的內(nèi)因進行研究，并以此為依據(jù)，提出在新的國際形勢下，緩解中國貿(mào)易摩擦的政策建議。

一、文獻綜述

從對貿(mào)易摩擦成因的研究來看，國內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)從微觀、中觀、宏觀層面出發(fā)，以貿(mào)易模式、貿(mào)易差額、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟發(fā)展等經(jīng)濟角度以及國家戰(zhàn)略、政治選舉和集團利益等政治角度作為切入點進行了較為豐富的研究。

在微觀層面，國內(nèi)外學(xué)者主要以要素稟賦理論、戰(zhàn)略性貿(mào)易理論及規(guī)模經(jīng)濟理論為基礎(chǔ)，分析在不同的市場環(huán)境下，由于企業(yè)行為引起的貿(mào)易摩擦。如楊培強和張興泉(2014)通過分析貿(mào)易保護政策對不同生產(chǎn)率企業(yè)的影響，推斷美國國內(nèi)出口和非出口企業(yè)利益集團競爭的最終結(jié)果，是貿(mào)易摩擦發(fā)生與否的動因[1]。伯格維爾和施泰格(Bagwell & Staiger，2001)以企業(yè)的均衡為重點，研究政府的補貼行為對于企業(yè)利潤和長期發(fā)展的影響，指出補貼是導(dǎo)致摩擦的原因[2]。

在中觀層面，關(guān)于貿(mào)易摩擦的成因研究主要從產(chǎn)業(yè)層次出發(fā)，圍繞產(chǎn)業(yè)競爭和摩擦展開。如柳劍平和張興泉(2011)認為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平與貿(mào)易摩擦之間具有反向關(guān)系，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異是引起中美、中日制造業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展不同的根本原因之一[3]。馬文秀(2007)通過研究戰(zhàn)后日美貿(mào)易摩擦與日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)系，認為日美貿(mào)易摩擦與日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有很強的相關(guān)性，日美貿(mào)易摩擦隨著日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級而不斷激化[4]。

在宏觀層面，關(guān)于貿(mào)易摩擦的成因主要圍繞貿(mào)易制度與政策展開。如黃曉鳳(2010)認為，傳統(tǒng)的要素驅(qū)動的貿(mào)易模式存在著內(nèi)生的摩擦因素[5]。施炳展(2011)基于出口數(shù)量和出口價格的視角，認為中國出口數(shù)量高于其應(yīng)有水平而出口價格低于其應(yīng)有水平是中國頻繁遭受貿(mào)易壁壘的內(nèi)因[6]。布朗(Bown，2004)就GATT框架下保護主義導(dǎo)致貿(mào)易爭端的事實作了經(jīng)驗研究，指出報復(fù)性心理影響了政府的政策制訂，從而可以解釋貿(mào)易爭端的存在[7]。李和馬赫(Lee & Mah，2003)認為美國的政治制度變化影響了美國國際貿(mào)易委員會的損害裁決，政治偏好會影響摩擦和爭端的發(fā)生[8]。趙倩和陳嫻(2014)也考察了美國政治周期對美國對華反傾銷的影響[9]。

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的視角出發(fā)，國內(nèi)外對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同影響因素的研究是該領(lǐng)域的研究重點。王燕武和王俊海(2009)利用不完全信息動態(tài)博弈的理論框架，揭示地方政府行為與地區(qū)間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同之間的關(guān)系，指出在單一的中央政府依托相對績效考核的晉升激勵假設(shè)下，不同類型的地方政府會采取模仿戰(zhàn)略來最大化自身利益，進而導(dǎo)致地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同[10]；弗蘭索斯和桑德拉(Fran?oise和Sandra，2015)通過對中國沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究，認為技術(shù)和資本的外溢效應(yīng)及比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)移是造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的重要原因[11]。

綜上所述，關(guān)于中美貿(mào)易摩擦的成因，已有研究從貿(mào)易差額、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟發(fā)展等經(jīng)濟角度以及國家戰(zhàn)略、政治選舉和集團利益等政治角度進行了理論和實證分析，也從政府層面、企業(yè)層面等提出了緩解中美貿(mào)易摩擦的對策建議，但是卻很少有結(jié)合國際間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的宏觀環(huán)境和發(fā)展趨勢對貿(mào)易摩擦問題展開研究。因此，本文擬從國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的視角出發(fā)，對貿(mào)易摩擦成因進行統(tǒng)計分析和實證分析，并據(jù)此提出緩解貿(mào)易摩擦的建議。

二、國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同與貿(mào)易摩擦關(guān)系的統(tǒng)計檢驗

由于規(guī)模經(jīng)濟、高額利潤、國家產(chǎn)業(yè)安全等多方面因素的影響，導(dǎo)致傳統(tǒng)的以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的單一的國際分工格局被打破，以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為代表的新型貿(mào)易模式的發(fā)展促進了國際分工的新型均衡模式的形成，引起了各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重構(gòu)，進而引起了國際市場競爭加劇，導(dǎo)致了利益分配的失衡。基于上述分析，提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同具有普遍性。

假設(shè)2：國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同是引起貿(mào)易摩擦發(fā)生的因素之一。

國內(nèi)外學(xué)者在研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同上使用的指標(biāo)較為常用的有顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)、相似系數(shù)、出口相似性指數(shù)、霍夫曼系數(shù)等。基于數(shù)據(jù)的可獲得性及中國的貿(mào)易摩擦現(xiàn)狀，本節(jié)選用出口相似性指數(shù)，對上述假設(shè)進行統(tǒng)計檢驗。

(一)宏觀層面檢驗：以中國及其主要貿(mào)易伙伴為例

計算出口產(chǎn)品相似性指數(shù)的公式為：

(1)

由于數(shù)據(jù)的可獲得性等多種因素的限制，要測算整個世界的出口產(chǎn)品相似性指數(shù)是很困難的，因此本文選取中國的主要貿(mào)易伙伴及具有代表性的產(chǎn)品為研究對象，測度中國與美國、歐盟、日本、韓國、印度、俄羅斯等國的農(nóng)產(chǎn)品、高新技術(shù)產(chǎn)品出口到世界市場的產(chǎn)品相似指數(shù)。

在對農(nóng)產(chǎn)品的范圍界定上，本文采用聯(lián)合國糧農(nóng)組織對農(nóng)產(chǎn)品的定義，即農(nóng)產(chǎn)品是指農(nóng)產(chǎn)品、魚類和漁產(chǎn)品以及林產(chǎn)品的總稱，具體數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫國際貿(mào)易標(biāo)準分類(SITCRev.2)的四位數(shù)細分數(shù)據(jù)。在對高新技術(shù)產(chǎn)品的界定上，本文以中國稅務(wù)總局發(fā)布的《高新技術(shù)產(chǎn)品目錄》為基礎(chǔ)，對照聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫HS編碼(2002)六位數(shù)細分數(shù)據(jù)，將高新技術(shù)產(chǎn)品確定為9大類：生物技術(shù)、生命科學(xué)技術(shù)、光電技術(shù)、電子技術(shù)、計算機集成制造技術(shù)、材料技術(shù)、航空航天技術(shù)、計算機與通信技術(shù)和其他技術(shù)。

基于上述產(chǎn)品分類，選取中國入世后至今，即2002—2014年各國的相關(guān)產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)據(jù)，對中國與美、歐、日、韓、印、俄等國家或地區(qū)的農(nóng)產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品出口到世界市場的具有代表性的產(chǎn)品的產(chǎn)品相似性指數(shù)進行計算，得到如下結(jié)果，見表1和表2。

表1 中國與美、歐、日、韓、印、俄等國農(nóng)產(chǎn)品出口到世界市場的產(chǎn)品相似性指數(shù)

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫整理計算得到。

由表1可知，從總體上來看，各國與中國在農(nóng)產(chǎn)品上的出口產(chǎn)品相似性指數(shù)水平較高，表現(xiàn)出較強的同構(gòu)性。其中，中國與美國、印度兩國的農(nóng)產(chǎn)品出口相似性指數(shù)分別達到了70和80以上的水平，這說明作為產(chǎn)糧大國的中、美、印三國在農(nóng)產(chǎn)品的出口結(jié)構(gòu)上有很強的相似性，三個國家在世界農(nóng)產(chǎn)品市場的競爭十分激烈，這與中國頻繁遭受來自美國、印度有關(guān)農(nóng)產(chǎn)品的反傾銷等貿(mào)易摩擦的現(xiàn)實相符。相較于以上兩個國家，歐盟、日本、韓國、俄羅斯與中國的農(nóng)產(chǎn)品出口相似性指數(shù)較低，但卻表現(xiàn)出了較快的趨同速度，特別是俄羅斯，其與中國的農(nóng)產(chǎn)品出口相似性指數(shù)由2002年的40.55，增長至2014年的66.93，表現(xiàn)出較強的同構(gòu)性，這表明，農(nóng)業(yè)作為國民經(jīng)濟的基礎(chǔ)，在各國的產(chǎn)業(yè)布局中依舊占據(jù)著極為重要的地位，其產(chǎn)品的貿(mào)易受到了各國的高度重視，國際農(nóng)產(chǎn)品市場競爭日趨激烈。

表2 中國與美、歐、日、韓、印、俄等國高新技術(shù)產(chǎn)品出口到世界市場的產(chǎn)品相似性指數(shù)

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫整理計算得到。

由表2可知，從總體上來看，中國與各國的高新技術(shù)產(chǎn)品上的出口相似性指數(shù)水平較低，這與中國工業(yè)發(fā)展階段相吻合。其中，中國與美國、歐盟等發(fā)達國家的高新技術(shù)產(chǎn)品的出口相似性指數(shù)雖然較低，但逐年上升，中國與印度、俄羅斯等新興工業(yè)化國家的高新技術(shù)產(chǎn)品的出口相似性指數(shù)表現(xiàn)出極高的趨同速度，這說明在世界高新技術(shù)產(chǎn)品市場上，發(fā)達國家雖然仍舊占據(jù)主導(dǎo)地位，但新興工業(yè)化國家和發(fā)展中國家正在大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這也意味著高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的趨同程度正在加強。此外，值得注意的是，中國與韓國、日本兩國的高新技術(shù)產(chǎn)品出口相似性指數(shù)表現(xiàn)出了一定的下降趨勢，這說明，中日韓之間高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局由競爭性向互補性調(diào)整，這為三國之間經(jīng)濟合作提供契機。

綜上，世界各國在農(nóng)產(chǎn)品出口上表現(xiàn)出較強的相似性，即各國的農(nóng)業(yè)存在著高度的結(jié)構(gòu)趨同；在高新技術(shù)產(chǎn)品出口上的相似性雖然處于較低水平，但表現(xiàn)出一定的上升趨勢，這說明世界各國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)趨同程度正在加強。由此可見，無論是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)還是新興產(chǎn)業(yè)，世界各國均表現(xiàn)出一定的結(jié)構(gòu)趨同性，即國際間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同具有普遍性，而這種趨同的嚴重后果可能造成產(chǎn)業(yè)的過度競爭，引發(fā)貿(mào)易摩擦。

(二)微觀層面檢驗：以美國對華鋼鐵產(chǎn)業(yè)反傾銷為例

鋼鐵行業(yè)是美國對中國發(fā)起反傾銷的主要對象，是中美貿(mào)易摩擦頻發(fā)領(lǐng)域。截至2014年，據(jù)WTO全球反傾銷數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計，中國共有50多類鋼鐵及其制成品遭受美國反傾銷調(diào)查，本文隨機選取2002年以后中國遭受美國反傾銷調(diào)查的2大類項下的10類產(chǎn)品作為研究對象，對中美鋼鐵行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同水平與貿(mào)易摩擦的關(guān)系進行分析。隨機抽取產(chǎn)品有：鋼管、鐵管、空心型材類，包括：草坪庭院柵欄鋼樁(HS：730110)、環(huán)狀焊接碳素鋼鐵管(HS：730630)、不銹鋼焊接壓力管(HS：730640)、非鍛造鑄鐵管件(HS：730300)、可鍛造鋼管附件(HS：730719)等；鋼絲、螺桿類，包括鐵道車輛用螺旋彈簧及其他彈簧(HS：732020、732090)、鋼絲繩(HS：731210)、鋼絲衣架(HS：732620)、鋼制螺桿(HS：731815)等。

本文選用聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫HS(2002)編碼的貿(mào)易數(shù)據(jù)，對上述2大類鋼鐵產(chǎn)品2002—2014年間的出口相似性指數(shù)進行測算，結(jié)果如表3所示。

表3 美國對華反傾銷主要產(chǎn)品出口相似性指數(shù)

注：*表明美國當(dāng)年對華該類產(chǎn)品進行反傾銷。

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫整理計算得到。

美國對華鋼管、鐵管、空心型材類產(chǎn)品于2002年首次進行反傾銷調(diào)查。該類產(chǎn)品的出口相似性指數(shù)始終處于較高水平，即便從時間序列上看，于2011年達到最低點，但出口相似性指數(shù)仍高達67.86，由此可見，該類產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同構(gòu)程度處于較高水平。2002年美國對涉案產(chǎn)品進行反傾銷調(diào)查，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同程度有所降低，由2002年的93.03降低到2007年的75.79，反傾銷措施效果明顯，然而隨后產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同程度又呈現(xiàn)上升趨勢，于2014年甚至達到99.63，產(chǎn)業(yè)間競爭極為激烈，再度引發(fā)美國對該類產(chǎn)品的反傾銷調(diào)查。

2008年，美國對華鋼絲、螺桿類產(chǎn)品進行反傾銷調(diào)查。該類產(chǎn)品的出口相似性指數(shù)除2002年外，均在81以上，產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)高度相似，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度趨同。美國對該類產(chǎn)品實施反傾銷調(diào)查之后，出口相似性指數(shù)沒有顯著性變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同情況沒有緩解，反傾銷措施效果不顯著，出口相似性指數(shù)仍高達81以上，并有一定的上升趨勢，于2014年達到86.01，再度引起美國對該類產(chǎn)品的反傾銷調(diào)查。

綜上，美國對華鋼鐵類涉案產(chǎn)品的出口相似性指數(shù)均處于較高水平，雙邊產(chǎn)業(yè)競爭程度極為劇烈，利益分配嚴重失衡，基于此可以推斷，中美間鋼鐵行業(yè)的結(jié)構(gòu)趨同，是導(dǎo)致美國對華鋼鐵產(chǎn)品頻繁發(fā)起反傾銷調(diào)查的重要因素之一。

三、國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同與貿(mào)易摩擦關(guān)系的實證檢驗

通過對中國與其主要貿(mào)易伙伴的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同情況的分析及美國對華鋼鐵行業(yè)反傾銷的現(xiàn)狀分析，可得到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同情況在國際范圍內(nèi)普遍存在，中美之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同是引起兩國貿(mào)易摩擦頻發(fā)的原因之一。但是要了解產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同對貿(mào)易摩擦發(fā)生的具體影響還需要進行經(jīng)驗分析，本節(jié)擬用泊松分布模型對中美產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同對兩國貿(mào)易摩擦的影響進行實證分析。

由于貿(mào)易摩擦包括反傾銷、反補貼、保障措施等一系列政策措施，因此對貿(mào)易摩擦的具體范圍的界定和統(tǒng)計極為困難，由于反傾銷在中美貿(mào)易摩擦中占據(jù)主導(dǎo)地位，本文選用美國對華反傾銷調(diào)查數(shù)量作為貿(mào)易摩擦數(shù)量的代表，自1980年美國首次對華進行反傾銷調(diào)查以來，中國一直為遭受美國反傾銷調(diào)查最多的國家之一，如圖1所示。

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)WTO反傾銷數(shù)據(jù)庫整理得到。圖1 美國對華產(chǎn)品反傾銷調(diào)查數(shù)量(以開始期計算)

(一)美國反傾銷決定因素及指標(biāo)選取

本文參考沈國兵(2007)[12]對美國對華反傾銷的宏觀決定因素的研究，在考慮美國國內(nèi)宏觀經(jīng)濟壓力、美元匯率壓力、中國反傾銷報復(fù)能力等變量的基礎(chǔ)上，探究中美產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同對美國反傾銷的影響。選取美國GDP增長率、美元對人民幣實際匯率變動率、美國對中國的出口比重(即美國對中國出口額在其出口總額中的占比)、中美兩國的出口相似性指數(shù)4個指標(biāo)，對上述影響因素進行分析。

具體來說，本文提出以下4點理論假設(shè)：

假設(shè)1：美國GDP增長率與美國對華反傾銷數(shù)量負相關(guān)。理論上，美國GDP增長率較高時，美國宏觀經(jīng)濟狀況良好，市場總需求旺盛，就業(yè)狀況好，進口競爭對美國國內(nèi)的生產(chǎn)能力利用、利潤水平及失業(yè)情況的壓力較小，美國商會的游說意愿及美國政府采取反傾銷措施保護國內(nèi)工業(yè)的意愿較低，反傾銷數(shù)量較少。

假設(shè)2：美元對人民幣實際匯率變動率與美國對華反傾銷數(shù)量正相關(guān)。一般來說，美元對人民幣的匯率上升(即人民幣貶值)會使以美元表示的中國產(chǎn)品價格下降，中國產(chǎn)品在美國市場的競爭力增強，美國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)利潤降低，美國ITC針對實質(zhì)性損害進行反傾銷裁決的可能性增大；另一方面，美元相對于人民幣貶值會使以人民幣表示的中國產(chǎn)品國內(nèi)價格下降，提高中國企業(yè)被控低于公平價格定價進行傾銷的可能性。雖然從理論上看，美元對人民幣實際匯率升高或降低都會增加美國對華產(chǎn)品反傾銷調(diào)查的可能性，但由于美國反傾銷裁決多是根據(jù)ITC損害性檢驗唯一決定[13]，因此美元對人民幣實際匯率上升，往往會使美國對華反傾銷數(shù)量增加。

假設(shè)3：美國對中國出口比重與美國對華反傾銷數(shù)量負相關(guān)。反傾銷作為WTO允許成員國采取的貿(mào)易救濟措施之一，經(jīng)常作為各成員國間進行貿(mào)易保護和貿(mào)易報復(fù)的手段，中國作為WTO的成員國之一，可以充分利用WTO合法權(quán)利及報復(fù)行動應(yīng)對美國對華的反傾銷行為。由于美國對某國的出口量越小，出口集中度越低，則該國采取的報復(fù)的能力越有限[14]，因此美國對中國的出口比重提高，會加大中國采取報復(fù)的能力，減少美國對華反傾銷調(diào)查的數(shù)量。

假設(shè)4：中美產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同構(gòu)程度與美國對華反傾銷數(shù)量正相關(guān)。中美的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同構(gòu)程度越高，兩國產(chǎn)品的替代性越強，美國相關(guān)企業(yè)對中國進口產(chǎn)品的競爭壓力越大。此外，在國際市場上，兩國的產(chǎn)品競爭程度隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同程度的加深越發(fā)激烈，引起了利潤分配的不均勻，增加了美國商會進行游說和美國政府保護國內(nèi)工業(yè)的意愿，導(dǎo)致美國對華反傾銷調(diào)查數(shù)量上升。

(二)模型設(shè)計及數(shù)據(jù)說明

由于因變量為美國對華反傾銷調(diào)查數(shù)量，是非負的離散型變量，且具有數(shù)值小、零值多的特點，因此需選用計數(shù)模型進行估計。此外，由于泊松分布的參數(shù)可以衡量單位時間內(nèi)隨機事件的平均發(fā)生率，泊松模型也被廣泛應(yīng)用于分析數(shù)值小、零值多的計數(shù)變量中，因此本文使用泊松計數(shù)模型進行分析，根據(jù)上文所選指標(biāo)，設(shè)計美國在t年對中國發(fā)起的反傾銷調(diào)查的泊松模型如下：

ln[E(ADt=yt|Xt)]=α0+α1GDPRt+α2RERt+α3AEXt+β1St+εt

(2)

其中，AD表示美國對華反傾銷調(diào)查數(shù)量，數(shù)據(jù)根據(jù)WTO反傾銷數(shù)據(jù)庫整理得到；GDPR表示美國GDP增長率，反映美國國內(nèi)宏觀經(jīng)濟壓力，數(shù)據(jù)來源于世界銀行；RER表示美元對人民幣實際匯率變動率，反映美元匯率壓力，數(shù)據(jù)來源于國際清算銀行；AEX表示美國對華出口額占其出口總額比重，反映中國對反傾銷調(diào)查的報復(fù)能力，貿(mào)易數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫；S表示中國和美國出口到世界市場的出口相似性指數(shù)，反映兩國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同構(gòu)程度，考慮到初級產(chǎn)品容易收到進出口政策等因素影響，且中美貿(mào)易摩擦主要發(fā)生在工業(yè)制成品領(lǐng)域，因此本文根據(jù)聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫提供的SITC Rev.2分類標(biāo)準的三位數(shù)細分的中美貿(mào)易數(shù)據(jù)，以工業(yè)制成品(SITC5—SITC8)為研究對象，測算中美出口相似性指數(shù)。基于中國遭受美國反傾銷調(diào)查情況及數(shù)據(jù)獲取情況，本文選取1984—2014年為變量區(qū)間，各變量具體數(shù)值見表4。

表4 1984—2014年模型各變量具體數(shù)值

數(shù)據(jù)來源：見上述數(shù)據(jù)說明。

(三)模型回歸結(jié)果及分析

本文以1984—2014年為樣本區(qū)間，美國對華反傾銷調(diào)查數(shù)量為因變量，美國GDP增長率、美元對人民幣實際匯率變動率、美國對中國出口比重、中美出口相似性指數(shù)為自變量，建立泊松計數(shù)模型進行計量分析得到結(jié)果，見表5。

表5 美國對華反傾銷調(diào)查泊松計數(shù)模型回歸結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%及10%的置信水平上顯著。

根據(jù)以上結(jié)果可分析得到：

美國GDP增長率在1%的顯著性水平上對美國對華反傾銷調(diào)查存在負效應(yīng)。這說明，隨著美國GDP增長率的降低，美國對華的反傾銷調(diào)查數(shù)量顯著增加，變量系數(shù)為-0.150 4，表明在樣本期間內(nèi)，美國GDP增長率每降低1%，美國對華反傾銷數(shù)量增長0.15%左右，這與我們的預(yù)期一致。

美元對人民幣實際匯率變動率在5%的顯著性水平上與美國對華反傾銷調(diào)查數(shù)量呈正相關(guān)。這說明，人民幣相對于美元的貶值會顯著增加美國對華反傾銷調(diào)查的數(shù)量。匯率的傳遞效應(yīng)比較完全，即人民幣匯率的下降致使以美元表示的中國出口產(chǎn)品的價格下降，中國產(chǎn)品在美國市場上的競爭力增加，美國同行業(yè)商品生產(chǎn)商的利潤降低，易導(dǎo)致更多的反傾銷起訴。這與美國政府的反傾銷裁決情況相吻合。

美國對中國出口比重在1%的顯著性水平上與美國對華反傾銷調(diào)查數(shù)量負相關(guān)。這說明，美國對中國出口比重上升，能有效地提高中國對其進行報復(fù)行動的能力，從而限制其采取反傾銷措施。此外影響系數(shù)為-0.187 2，影響力度高于美國GDP增長率。分析原因，這可能是由于美國多年來GDP增速趨于穩(wěn)定，國內(nèi)宏觀經(jīng)濟環(huán)境較好，相較于宏觀經(jīng)濟環(huán)境的壓力，美國政府在對華進行反傾銷調(diào)查時，更顧忌中國對其的報復(fù)能力。

中美出口相似性指數(shù)在1%的顯著性水平上對美國對華反傾銷調(diào)查數(shù)量存在正效應(yīng)。這說明，中美產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同構(gòu)程度的加劇，進一步增加了美國對華的反傾銷調(diào)查的數(shù)量。隨著國際新型分工格局的構(gòu)建，國際間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在普遍的趨同現(xiàn)象，中美間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同情況也將持續(xù)，中美間的貿(mào)易摩擦在一定程度上具有不可避免且存在加劇趨勢的特點。

由以上分析可知，中美貿(mào)易摩擦成因的實證檢驗結(jié)果與理論預(yù)測相同，中美產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同是引起中美貿(mào)易摩擦頻發(fā)的重要因素之一。

四、結(jié)論與建議

(一)研究結(jié)論

本文基于國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的視角，對1984—2014年，中美貿(mào)易摩擦的成因進行分析，得到以下結(jié)論：

(1)國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同具有普遍性。隨著國際貿(mào)易的不斷發(fā)展，傳統(tǒng)的以比較優(yōu)勢理論為核心的單一的國際分工格局被打破，以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易為代表的新型貿(mào)易模式的形成和發(fā)展，促進了國際分工的新型均衡格局的形成，世界各國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重構(gòu)導(dǎo)致了各國對產(chǎn)業(yè)安全的高度重視，對戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)及高利潤、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進行大力扶植和發(fā)展，引起國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的同構(gòu)。

(2)國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同導(dǎo)致了貿(mào)易摩擦發(fā)生的必然性。國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同導(dǎo)致了各國在世界市場上的競爭加劇，引起了利潤分配的進一步不均衡，各國間產(chǎn)品的替代性增強，各國政府的貿(mào)易保護意愿上升，由于國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同情況仍在繼續(xù)，新型的國際分工格局尚未達到均衡，因此國際間的貿(mào)易摩擦在一定時期內(nèi)還將必然發(fā)生并存在一定的加劇趨勢。

(3)區(qū)域貿(mào)易自由化的發(fā)展對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同有一定的抑制作用。區(qū)域貿(mào)易自由化的發(fā)展，為兩國提供了互信、共贏的基礎(chǔ)，兩國產(chǎn)業(yè)在自由貿(mào)易區(qū)域內(nèi)，均可獲得由減免關(guān)稅等政治措施帶來的利潤水平的提高，在一定程度上恢復(fù)各國利用比較優(yōu)勢進行產(chǎn)業(yè)重構(gòu)的趨勢，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同有一定的抑制作用。

(二)政策建議

基于上述研究，提出以下政策建議：

(1)理性面對貿(mào)易摩擦，堅持科學(xué)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級戰(zhàn)略。在一定時期內(nèi)，國際間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將仍然維持趨同趨勢，這就決定了貿(mào)易摩擦發(fā)生的必然性，為緩解貿(mào)易摩擦而進行的畸形的貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整，及基于此進行的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是不可取的，要堅定以基本國情為基礎(chǔ)，科學(xué)地推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級。

(2)維持匯率穩(wěn)定，完善科學(xué)合理的匯率決定機制。進一步完善科學(xué)合理的匯率決定機制，尤其是在人民幣加入SDR后，更應(yīng)注意維持人民幣匯率的穩(wěn)定，保證人民幣的堅挺穩(wěn)定可在一定程度上緩解貿(mào)易摩擦。

(3)尋求貿(mào)易伙伴多元化，降低出口的集中度。積極尋求貿(mào)易伙伴的多元化，建立發(fā)展多邊的貿(mào)易伙伴關(guān)系，有效降低對單一國家或市場出口的集中度，促進貿(mào)易發(fā)展的同時，降低世界各國對華潛在的貿(mào)易報復(fù)能力，提高中國對外進行貿(mào)易報復(fù)行動的能力，緩解貿(mào)易摩擦。

(4)積極尋求建立多邊、雙邊的自由貿(mào)易區(qū)。鞏固中-韓、中-澳、中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展，完善上海自貿(mào)區(qū)等的制度體系的構(gòu)建，并以此為基礎(chǔ)，積極尋求與其他國家發(fā)展自由貿(mào)易的機會，建立合作互信共贏的伙伴關(guān)系，加快以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同為背景的國際新型分工格局的形成。

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(責(zé)任編輯：李 葉)

The Convergence of International Industrial Structure and the Cause of China-USA Trade Friction

WANG Binrong，WANG Jiule

(University of Science and Technology Beijing，Beijing 100083，China)

With the continuous development of international trade in recent years，the traditional theory of comparative advantage as single core pattern of international division of labor is broken，countries reconstruct their industries based on national industrial security as the pursuit of high profits and economies of scale，forming a situation of international industrial structure convergence，which results in national product competition and trade friction frequently.Based on export similarity index calculation，the intensification of international industrial structure isomorphism phenomenon is confirmed.Based on this，using the Poisson model to analyse the China-US anti-dumping case analysis from 1984 to 2014，it is concluded that the industrial structure isomorphism is an important reason for frequent trade friction.

industrial structure；trade friction；export similarity index；Poisson model

10.13504/j.cnki.issn1008-2700.2016.06.007

2016-04-11

王賓容(1964—)，女，北京科技大學(xué)教授；王久樂(1992—)，男，北京科技大學(xué)碩士研究生，通訊作者。

F752

A

1008-2700(2016)06-0058-09