構建開放式協同創新新體制

劉戒驕薛曉光

構建開放式協同創新新體制

劉戒驕薛曉光

新工業革命及其引起的信息化和互聯網與制造業的融合，跨行業跨領域的綜合性復合研發迅速增長，現行科技創新方式和體制存在的開放不夠、協同效率低的問題日漸突出，不少企業現有創新系統面臨嚴峻挑戰。應對這個挑戰，要求企業創新系統最大限度地實現開放和協同，整合開放創新與協同創新兩個體系，在創新方式中融入開放創新和協同創新兩類元素，在現有開放式創新的基礎上形成參與者與各相關方的合力，構建開放式協同創新新體制。當前推進開放式協同創新的關鍵點是，建立風險共擔、利益共享長效機制，明確各參與者的責任和利益，強化企業創新主體作用，加快推進產學研緊密合作，發揮好政府促進和保障作用。

開放式創新；開放式協同創新；創新體制；科技創新

2003年哈佛商學院學者Henry Cheshrough首次提出了開放式創新概念，并指出要整合企業內外部資源，綜合利用內外部創意，構建內部價值網絡生態系統與外部價值網絡生態系統。隨后國內外學者對其概念進行了拓展和延伸，國外大部分學者的研究集中在開放式創新知識管理、產權管理和商業模式創新等領域，國內大部分學者則更加關注相關理論驗證和應用、自主創新和開放式創新之間的關聯、企業創新績效與開放式創新的關系等方面。在主要的研究方法上，國內外大部分學者采用其他相關學科的理論和方法來分析、研究企業開放式創新模式，其主要運用的理論包括交易成本理論、知識管理理論、資源分配理論、產業組織理論等等，均結合相關學科領域的研究方法探討了企業開放式創新模式。最近幾年，進行開放式創新所要面對的宏觀環境復雜多變，其不確定性日益增強，從而使得其創新過程的生態特性與管理者策略選擇的進化特性逐漸凸顯，這就要求企業要適時提高企業創新績效，通過企業外部商業化路徑及創新資源，建立與參與者間的長期“共生關系”，從而進入協同創新研究階段。國內外大部分學者對協同創新的研究集中在協同創新的本質及內涵、相關影響因素、機制設計問題、效率評估等方面。除此之外，國內外部分學者對企業開放、協同創新實踐也進行了實證研究，取得了一定的研究成果。通過查閱和分析國內外文獻，可以看出國內外文獻多是對開放式創新和協同創新分別進行理論和實證研究，結合當前經濟發展和信息技術背景將兩者結合起來進行綜合性的創新研究較少。隨著新工業革命的發展，信息技術和互聯網與制造業的融合更加緊密，制造業呈現出智能化、網絡化以及產業融合和技術復合化復雜化等特點，這客觀上要求研發活動采取開放式協同創新方式。本文結合開放式創新和協同創新的組織、計劃、協調與實施，分析開放式協同創新體系構建及其參與者之間的互動關系，并結合美國相關企業做法總結出開展開放式協同創新需要解決的問題，并提出相關建議。

一、開放式協同創新的理論依據

產業融合發展提高了產品復雜程度，產業分工的深化，使得單一企業難以獨立承擔研發任務，從而“開放式創新”成為企業創新的主導模式，企業協調內部和外部的資源進行技術創新，除了在傳統的產品經營上進行創新之外，還努力尋找技術特許及合伙、委外研究、戰略聯盟、風險投資等商業模式，將創新理念變為產品與利潤。隨著互聯網、物聯網、大數據及云計算等新興信息技術的迅猛發展，企業創新過程可以借助互聯網來實現全球制造的互聯互通，因此傳統開放式創新模式已無法滿足當今時代要求，協同創新模式應運而生。協同創新主要是指企業、政府、大學、研究機構、中介機構及用戶等多個參與者通過創新組織模式進行科技創新，通過國家意志和機制，促進各參與者發揮各自優勢，整合資源，從而達到優勢互補、技術推廣、加速產業化的目的。協同創新是科技創新的新范式。

綜上所述，國內外一些專家學者例如Chesbrough教授和Peter Gloor研究員曾經提出“開放式創新”“協同創新”，但他們僅指出了開放式創新的一個核心要素（企業內部和外部構成的多元主體之間的創新）與協同創新的另一個核心要素（參與者和相關方之間的協同），而并未將兩者進行綜合分析，汪丁丁針對知識網絡的形成提及了開放式協同創新，除此之外，國內外大部分學者都從理論和實證兩個方面對企業和產業的開放或協同創新進行了深入研究，而沒有從開放和協同兩個角度研究企業和產業行為。因此，本文提出整合開放式創新與協同創新兩個體系，在創新方式中融入開放式創新和協同創新兩大類元素，在現有開放式創新的基礎上實現參與者與相關方之間的協同發展，建立風險共擔、利益共享長效機制，構建開放式協同創新等概念與思想。

開放式協同創新（Open Collaborative Innovation，OCI）是由政府、企業、高校、研發平臺、中介結構、金融機構、供應商、用戶和競爭者等多元主體構成的創新系統，通過開放與協同的相互作用，使得各創新主體間互相配合，達到加快技術開發、推廣、應用和產業化，進行知識協同共建、協同有序化和獲取應用的過程。它是一項復雜的創新組織方式，其關鍵是利用開放的創新環境，使得各參與主體協同整合各類資源，從而形成一個新的網絡創新模式。在這個新的網絡創新模式中，如圖1所示，主要的核心要素是各創新系統中的大學、企業、研究機構等要素，輔助要素包含各創新系統中的政府、金融機構、中介組織、創新平臺、非營利性組織等要素，這個新的創新模式可以通過核心要素內部、輔助要素內部及兩要素之間的協作和整合產生大于三個系統疊加的效用。

開放式協同創新中創新資源在不同創新系統和主體之間的流動激發了企業創新行為，其中創新資源擁有者和共享者主要通過相關資源的流入流出來推動各創新系統的協同發展。由上圖可見，各創新系統間都存在著復雜的關系，它們既相互競爭又相互促進，除此之外，各系統都與外部政治、法律、社會文化和技術等創新環境有著千絲萬縷的聯系，其作用機制表現如下。

圖1 開放式協同創新體制運作模式

1.相關者的競爭推動開放式協同創新演化升級

因為創新資源具有明顯的稀缺性，因此該系統中的競爭關系是普遍、長期、持久存在的。將該系統中的競爭按照競爭者性質差異分為創新系統內部競爭、創新相關者之間的競爭、創新系統之間競爭三種。創新系統內部競爭主要存在于同質個體之間，促進了系統內部個體之間的協同進化，可以加快優化創新適應性及創新體制內部結構。創新相關者之間的競爭實質是系統選擇創新主體的過程，它是推動系統創新的主要驅動力，通過系統和相關者之間的競爭，創新系統能優化系統成員結構，改善企業創新環境，達到開放式協同創新的目的。創新系統之間的競爭主要來源于系統內部與相關者的競爭。可見，相關者之間的競爭可以推動創新系統的協同進化，形成開放式協同創新的演化機制。

2.參與者與相關者的互利共生實現開放式協同創新

互利共生是企業開放式協同創新系統中最為普遍的生態關系。它主要是指創新系統中的參與者與相關者通過共同合作，取長補短優化系統創新適應能力。從創新資源特征來看，創新系統中存在多種共生模式：產學研合作創新，高校和科研機構向企業轉移創新資源，企業轉化高校及科研機構成果，雙方實現優勢互補，實現協同創新。企業與供應商創新，供應商掌握零部件生產技術，企業掌握產品生產技術，兩者利用創新資源流動達到互利共生，從而實現生產周期的壓縮，供應商收獲較高市場需求和改良的生產技術，最終實現開放式協同創新。

3.創新系統與環境相互作用推動開放式協同創新

創新系統是一個開放的、與外界不停交換信息資源的系統。系統的外部環境主要包括政治環境、經濟環境、社會環境、文化環境、技術環境和國際環境等，如圖1所示。其相互作用包含兩個方面：一是環境利用自然選擇改變系統創新；二是系統方向的變化也會對直接作用于外部環境，改變外部環境。創新系統中相關者、參與者之間存在一定的非線性關系，主要表現在，參與者行為模式的變化會影響其他相關者行為，這種相互作用在創新系統如鏈條式互動，最后作用到第一個發生改變的參與者。因此，企業開放式創新過程中，要注重協同創新問題。

二、美國企業開放式協同創新的做法

1.蘋果公司的做法

以蘋果公司為例，2015年報數據顯示：其研發開支只占公司營收的3.6%，在標普500指數成分股市值最高的10家企業中排名最后，如此低的研發投入仍能獲得營收增長28%，近2340億美元，得益于其獨特的創新模型。它將顧客、供應商、運營商等價值鏈主體融合到創新中，建立以顧客為中心、以供應商為依托、以運營商為聯盟、以競爭對手為動力的全新商業模式，取得了顯著效果。從蘋果手機研發生產來看，它創新了觸摸屏技術，并讓中國臺灣的宸鴻和勝華進行產業化，中國深圳龍崗區橫崗鎮六約伯恩光學廠進行切割打磨，韓國提供顯示屏，韓國三星生產芯片、閃存、電池。通過與美國AT&T公司以及中國聯通公司進行合作，結成戰略聯盟。通過該聯盟優化了企業內部資源、創意、技術等，形成了有效的利潤保護和行業進入壁壘。除此之外，20世紀末蘋果公司與其競爭對手進行協同創新，通過與微軟公司交換專利許可協議，微軟公司同意推出電腦版的辦公系統Windows 98，蘋果公司同意在蘋果自帶系統中捆綁銷售微軟公司的瀏覽器，雙方達到共贏。蘋果公司還通過“iPod+iTunes”“iPhone+APP Store”組合開創了商業模式的創新，將硬件、軟件和服務融為一體，適應蘋果用戶對個性化服務的需求，蘋果的各大手機軟件商店對所有開發者開放，蘋果商店可以銷售任何創意的手機軟件，銷售收入與蘋果公司三七分成，極大地促進了蘋果公司協同創新的步伐；除此之外，蘋果公司的所有產品主要由美國加利福尼亞州、德克薩斯州和中國、捷克、韓國等國家進行生產，關鍵部件制造和供應主要由美國、中國、德國、愛爾蘭、以色列、日本、韓國、馬來西亞、荷蘭、菲律賓、泰國和新加坡等國家完成，最終由中國進行產品組裝。

2.波音公司的做法

21世紀以來，波音公司與韓國、歐洲、中東、日本、馬來西亞等多國、地方政府、航空公司開展合作創新。與此同時，與中國、韓國、西班牙、中東等國聯合建立了研究中心，研究航空新技術。通過構建開放式協同創新體系，自2013年以來，波音公司成為全球領先的航空航天公司，美國最大的出口商。從波音公司的發展歷程看，其創新網絡已延伸至世界每一個地區，300多家子公司已普遍分布在中國、歐洲、韓國、澳大利亞、日本、巴西、俄羅斯等地區，工廠遍布70多個國家客戶遍布全球150多個國家，全球大約兩萬多家供應商組成其供應商網絡，分別在中國、馬來西亞、印度、歐洲、巴西等設立了6個研發中心、16個合作聯盟和22個聯合研究中心，與國外的50多個國際大學建立了長期合作伙伴關系。它與全球組織、機構、客戶以及政府部門進行協同創新（見圖2）。

圖2 波音全球協作環保技術研發區域分布

波音公司創新了供應鏈管理模式。20世紀60年代波音727國外供應商生產部分只占2%，而目前波音787中70%來源于國外。以波音787為例，它的研發采取“設計并生產”的供應鏈合作模式，使得波音公司將787中的大部分成本和風險轉移給了世界各地的供應商。各地供應商承擔負責部分的各項費用，波音公司授予其相應的知識產權。這種“系統集成”的商業模式，讓供應商承擔更多的設計、研發與生產責任，將優勢技術、資源與資金進行整合、共擔風險。與此同時，供應商也參與到了飛機主要部件的研發、設計、制造過程。其供應商由批量生產零部件變為生產整個系統，如一個機身段、發動機、座艙等。因此，其供應商由此變成系統集成商，一級供應商數量從原來數百個減少至50多個，從而使波音公司利用多余人力物力進行其自身產品研發工作，使其轉變為一個大規模產品集成商。例如：波音公司將華盛頓州的分廠轉包出去，分包到美國15個州和12個國家，各廠商之間已經不再是傳統供應商關系，而成為開放式協同創新的合作伙伴。

3.寶潔公司的做法

20世紀90年代末，寶潔公司曾面臨研發成功率低、研發成本居高不下的困境。2000年，新任CEO雷富禮重塑企業文化，提出“聯發”的思想，通過WWW.Innovation.net與WWW.Innocentive.com網站，鼓勵內外部創新資源的協同發展，再利用信息技術平臺征集全球創新理念。以外，寶潔還實現了組織模式的成功轉型，如設立“外部創新主管”職位，管理外部創新，組建“創新偵查員”隊伍，從網絡、文獻中尋找技術突破和技術專家。同時，寶潔公司與全球50多萬名發明家合作，使其成為企業的創新服務提供商和技術顧問。企業文化和組織模式的轉型讓寶潔公司在開放式協同創新的道路上獲得成功，并成為開放式協同創新的典型案例。通過這些開放式協同創新措施后，收集了大量的外部創新成果。同時，寶潔公司更加重視新產品和新技術的研發，2007年其研究開發戰略將傳統的研發（R&D）轉變為聯發（C&D），構建了“C&D”開放式創新平臺，不再依靠內部創新成果，更多地吸收外部創新成果。該平臺連接了內部的全體員工和外部的客戶及消費者，客戶在該平臺提交創新需求設計創新方案，讓外部的大眾智慧成為寶潔公司最寶貴的創新資產。該平臺運行以來，寶潔的研發生產力提高了近60%，創新成功率提高了兩倍多，而創新成本下降了20%。

隨著產業分工深化和科學技術更新速度的加快，產業生命周期變短，資源要素、產業分工、利潤等在全球范圍內再分配，現代研究開放進入以信息技術為依托的開放式協同創新時代，創新主體多元化、創新意識普及化、創新領域分散化、創新系統生態化、創新成果綜合化、創新能力最優化、創新環境復雜化。企業能否認識現有研究開發的特點和要求，有效利用全球科技資源來增強自身科技創新實力，成為影響其核心競爭力的決定因素。知識傳播、擴散速度快，技術溢出程度高，人員流動加速，過多依賴外部創新資源，研發側通過與各創新參與者和相關者的交流合作，提高創新效率，需求側通過滿足市場需求和用戶的個性化要求，促進創新參與者和相關者協同創新，加速技術成果轉化進程，使得開放式協同創新模式成為必然選擇。信息技術的高速發展，提高了各創新系統間的協同創新效率，為構建開放式協同創新平臺奠定了技術基礎。因此，企業要適應多變的外部環境，整合內外創新資源，突破創新主體間的壁壘，激活創新系統參與者與相關者的各類創新要素的動力，實現協作，提高創新能力。

三、開放式協同創新中面臨的風險和問題

開放式協同創新雖然加快了研發進度和知識傳播，但容易引發融資風險和知識產權糾紛。從國內外相關企業研發實踐來看，由于參與者多、風險大，各參與者利益訴求協調難、創新成果權益分配難，協同主體不統一、創新目標不一致，開放式創新除了能夠提高研發能力、縮短研發周期，還會增加交易協調成本，甚至引發投融資風險和相關知識產權糾紛等。

開放式協同創新中知識產權協同管理因受到權利歸屬、信息不對稱、權力主體訴求差異、創新不確定等天然因素影響會阻礙創新發展，影響創新過程管理、中間產出及創新成果的分享等，阻礙協同管理的有效開展。從各參與者訴求和目標來看，企業傾向于選擇可以適應當前市場環境，節約生產成本并最終能夠獲得最大收益的項目和技術。高校等科研院所愿意選擇能夠實現有創新意義的科研成果。創新目標的不一致性容易導致企業和各創新參與者間難以達成合作，協同創新活動的利益分配機制難以合理體現創新主體參與協同的努力程度，從而會降低創新參與者進行研究開發的積極性，最終阻礙開放式協同創新的順利進行。因此，要明確開放式協同創新參與各方知識產權使用權和所有權的歸屬問題，避免由此帶來的負面影響。還要通過建立有效的利益分享機制，統一各參與者創新目標，階段性目標可以存在差異，但最終目標應一致。

此外，還要注意解決好參與各方協同度不高、信任度不夠和激勵機制不完善的問題。開放式協同創新是要有效地整合和高效利用創新資源，這一點需要通過市場來進行檢驗。迄今為止，大部分創新主體由企業擔任，企業與高校、科研機構的協同創新度低，激勵機制不完善，產學研合作創新過程中也存在諸多問題。因此，應建立創新資源分享平臺，通過該平臺集聚創新資源，并通過各創新資源共享率、貢獻度等測評某一創新資源價值，完善激勵機制。

四、構建開放式協同創新體制的對策建議

解決開放式協同創新中存在的上述問題，應該按照《國家創新驅動發展戰略綱要》中的要求，調動各參與者的積極性，通過強化企業創新主體作用、加快推進產學研緊密合作以及發揮好政府促進和保障作用，構建開放式協同創新的新體制，進而為實現2050年建成世界科技創新強國目標奠定基礎。

1.強化企業的創新主體作用

構建開放式協同創新體制，首先明確企業為創新主體，構建以企業和市場需求為出發點的戰略聯盟，建成具有國際競爭力主導企業。支持科技型企業快速發展，規劃設立多個國家級技術創新中心。支持企業建設高水平的研發中心，加強規劃引導，積極制定重點實驗室、工程研究中心、工程實驗室、企業技術中心等專項工程。構建現代產業體系，推進科技創新與構建現代產業體系緊密結合，以特色產業基地建設為載體，圍繞戰略性新興產業，培育領軍企業，建設特色基地。其次要深化以企業為主體的產學研合作模式，發揮企業創新主體作用。加快創新要素集聚，引導建立專業孵化平臺，提升專業服務能力，促進各類科技載體成為創新成果及產業化的重要策源地，加大科技創新投入，提高科技投入產出率。

2.推動產學研緊密協同形成合力

產學研協同發展是企業創新的有效途徑。構建開放式協同創新機制應借鑒各國成功經驗，加強產學研合作創新，滿足市場需求。首先要促進創新系統中參與者和相關者建立緊密合作網絡，創新其組織形式，推動產業集群發展。創新企業主導、院校協作、多元投資發展模式，提高各類創新資源開放度。積極探索產學研的合作模式：以高校為主導的合作模式。其次要形成新型產學研合作模式。鼓勵創新企業和大學、科研機構聯合共建各類創新型的實體機構，鼓勵大學、科研機構等采用技術入股形式成立企業。探索企業為主模式中利益分配問題的解決對策，明確股權關系，建立相關契約，杜絕因為利益分配問題而解散。再次完善多學科創新體系，鼓勵各級別高校和科研機構跨層次跨領域合作創新。

3.更好地發揮政府促進和保障作用

構建開放式協同創新體制的過程中離不開政府的推動。要建立通暢的協作機制，建設聯合辦公機構、創新體系評審和督察制度，促進各創新參與者和相關者之間的協作，積極進行行政指導，開展政府部門的創新理念培訓，鼓勵相關人員參與企業創新活動。首先，制定各類創新政策，例如：鼓勵創新的政策性貸款、稅收優惠等，完善“孵化器”到“加速器”的創新創業支持體系，鼓勵開放式協同創新。其次，政府在創新中發揮的適當作用。采用適度干預、有限有效的創新干預模式，積極參與各創新參與者和相關者的創新活動，發揮交叉職能。再次，按照階段性目標選擇恰當政策工具。政府通過恰當政策工具矯正市場失靈給創新體制帶來的各種負面影響，相關部門應對我國宏觀經濟發展走向進行實時分析，立足于我國經濟發展“新常態”的基本國情，針對現行制約經濟發展核心問題選擇系統的制度體系和具體的政策工具。

注釋

①蘋果公司.2015年年報［EB/OL］.http：//www.apple. com/investor/.2016-06-10.

［1］Henry Chesbrough.Open Innovation：The New Imperative for Creating and Profiting From Technology［M］.New York：Harvard Business School Press，2003.

［2］Henry Chesbrough，Wim Vanhaverbeke，Joel West.Open Innovation Reasearing A New Paradigm［M］.New York：Oxford University Press，2006.

［3］Henry Chesbrough.Open Innovation：A New Pardigm for Understanding Industrial Innovation［M］.New York：Oxford University Press，2006.

［4］陶丹，胡冬云.產學研協同創新運行機制研究［J］.科技管理研究，2013，（22）：167-171.

［5］石芝玲.基于技術能力和網絡能力協同的企業開放式創新研究［J］.情報雜志，2001，（1）.

［6］黃國群.開放式創新中知識產權協同管理困境探究［J］.技術經濟與管理研究，2014，（10）.

［7］陳勁，董福全.開放式服務創新協同機制研究［J］.科學學研究，2014，（9）.

［8］毛磊.開放式理論下跨區域協同交互式創新研究［J］.科技進步與對策，2014，（24）.

［9］張學文.知識功能視角下的產學研協同創新路徑：來自美國的實證測量［J］.科學學與科學技術管理，2014，（5）.

［10］何俊輝.客戶參與開放式創新分類研究［J］.科技進步與對策，2013，（11）.

（責任編輯：平萍）

Construct New System of Open Collaborative Innovation

Liu Jiejiao Xue Xiaoguang

New industrial revolution and the cause of the information between internet and manufacturing，cross-industry interdisciplinary comprehensive research and development of composite increased rapidly，the science and technology innovation system and the existing open system，the problem of low efficiency of collaborative increasingly prominent，many enterprise innovation system existing face severe challenges.Cope with this challenge，requires utmost realize open and collaborative enterprise innovation system，integrate the two open innovation and collaborative innovation system in this way of two categories：open innovation and collaborative innovation，formed on the basis of the existing open innovation participants and each related party to establish a new system of open collaborative innovation.Current to promote synergy innovation point is open mode，establish long-term effective mechanism of risk-sharing，benefit sharing，clear the responsibility and the interests of the participants，the strengthened enterprise innovation main body function，accelerate the production，close cooperation，government play good role to promote and safeguard.

Open Innovation；Open Collaborative Innovation；Innovation System；Science and Technology Innovation.

F061.3

A

2095—5766（2016）06—0026—06

2016—08—20

劉戒驕，男，中國社會科學院工業經濟研究所研究員，產業組織研究室主任，博士生導師（北京100836）。薛曉光，女，中國社會科學院研究生院博士生，華北理工大學副教授（唐山063000）。