論法官職業道德

葉劍泉

論法官職業道德

葉劍泉

法官職業道德是法官這一職業集體特有的“身份榮譽意識”作用下的產物，體現了法官在司法、審判這一特定司法活動中應當遵循和信守的道德規范和準則。由于法官這一職業的特殊性，法官的職業道德應當高于一般職業的道德要求，同時，我國法官職業道德的構建，在針對現實存在問題的前提下，一方面應當符合司法活動及法官職業普遍性的倫理職業道德，如公正、獨立等；另一方面，法官職業道德的構建應當立足我國當下所處的特定社會背景和時代，兩者相結合，來構建順應時代發展的、具有中國特色的法官的職業道德。本文針對法官的職業道德問題進行了介紹和分析。

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隨著社會的發展，法治思想傳播日益深入人心，無論是英美法系學者還是大陸法系的學者，在 “法的支配”（thе rulе оf lаw）和“法治國”（Rесhtsstаnt）兩種法治思想之間形成了實質的趨同。日本學者佐藤功認為：“這種趨同可以從憲法的最高法規性、基本人權的尊重、法院特殊作用的承認以及對于正當程序的要求四個方面。而趨同的結果則是更加強調司法在法治秩序中的地位和重要。①

本文試圖在理清法官職業道德所具有的基本含義和特征之外，結合我國相關法律法規的規定，來探討法官這一職業團體的特征，及法官職業道德所面臨的挑戰，最后對于法官職業道德的構建的路徑和方法進行探索和研究。

一、 法官職業道德概述

（一）法官職業道德的概念及特征

什么是法官職業道德？顧名思義，法官職業道德是指從事審判工作的人員在履行其職責活動中應當具備的與該職業的職能、性質相適應的基本素質和應當遵循的社會道德規范及行為準則。②具體深究其隱含的意義，可以發現法官的職業道德具有如下幾個方面的特征：

第一，法官職業道德約束的主體是法官③這一特殊的職業群體。在法官職業道德的具體要求中，可以看出，均是對于法官這一群體的基本要求，如要求法官具備一定的專業知識背景，法官應當客觀中立，法官應當公正不徇私情等等。從最高人民法院2001年10月18日發布的《中華人民共和國法官職業道德基本準則》更加可以詳細地看出來對于法官的具體要求和約束。

第二，規范性和標準性。所謂規范性，是指法官職業道德的內容是對于法官在司法活動中具體行為的指導性規定，具有一定的具體性和指引性，如法官回避制度的相關規定則相當具體和具有實際的指導意義。所謂標準性，也可以說是法官職業道德具有一定的抽象性。法官的職業道德的規范性和標準性兩者特征是相輔相成的，既要做到對于法官具體職業行為的指導作用，又要具有一定的概括性和包容性，可以適應變化著的現實。

第三，調整對象的特定性：主要是法官的司法職務的行為。英國大法官愛德華·柯克認為：“法律是一門藝術，它需經過長期的學習和實踐才能掌握，在未達到這一水平之前，任何人都不能從事案件的審判工作。”④司法活動對于一個社會和國家具有重大的意義。而作為司法權力的掌握者法官的職業道德，對于法官在其職務行動中的行為進行了要求和規定，并且法官的職業道德所針對的對象主要是法官的具體的司法職務行為。

（二）法官職業道德的內容

如果說法院是社會正義的最后一道防線，那么法官就是這道防線的守門人。⑤法官職業道德作為法官這一職業群體榮譽感和精神感召的規范體，具有什么樣的內容？我國關于法官職業道德的相關法律法規已經有了相當詳細的規定，具體包括以下三部法律：第一部法律法規是1995年2 月28日通過、根據2001年6月30日修正的《中華人民共和國法官法》；第二法規是最高人民法院2001年10月18日發布的《中華人民共和國法官職業道德基本準則》。

1、以司法公正為生命線

《中華人民共和國法官職業道德基本準則》第1條規定，法官在履行職責時，應當切實做到實體公正和程序公正，并通過自己在法庭內外的言行體現出公正，避免公眾對司法公正產生合田的懷疑。

2、以法官群體的廉潔、清正為要求

法官的職業道德規范的一大要求就是要廣大的法官做到清正廉潔，不得利用職務和地位謀取不當利益。法官的職業道德要求法官應當清正廉潔，不受金錢、利益和人情的左右，做到潔身自好、公正廉潔的職業道德要求。

3、以法官的個體獨立、中立為基礎

從我國根本法中可以合理地推導出依法審判的涵義：第一，依法審判是國家審判機關——人民法院的專有職責；第二，人民法院在行使審判職能時必須依照法律規定；第三，最為對于前兩款的補足，人民法院在依照法律規定行使審判職責的時候，具有獨立地地位，不受行政機關、社會團體及個人的干涉。

二、 法官職業道德建設的路徑

由于歷史和現實等多種原因，一部分法官還缺乏深厚的人文素養，缺乏扎實系統的理論功底，還沒有養成以法律概念去思維的習慣，個別法官違法違紀還時有發生，等等。⑥法官作為司法公正的主體，其道德水平如何，對于司法過程的順利進行，對于我國法律效力的順利實現，具有十分重要的作用。我國當下正在努力構建和諧社會，在和諧社會中的司法，應當以公正、高效、權威、和諧為目標，所以，加強法官的職業道德建設也變得刻不容緩。法官職業道德的建設問題，應當首先理清我國法官這一職業群體的現狀和當下的思想道德動向，其次結合我國當下所處的社會大環境，以現有的法律法規的相關規定為依據，同時廣泛動員新聞媒體的正面宣傳作用，來多層次、全方位的進行我國的法官職業道德的建設。

（一）法官職業道德建設應堅持的基本原則

法官的職業道德建設關系到法官這一特殊職業的道德修養水平，是一項十分重要和龐大的工程。在進行這一復雜和浩大的工程時，需要從思想原則和具體制度兩個層面進行架構，這一方面才可以保證我國的法官的職業道德建設在宏觀上適合我國當下所處的特定歷史情勢 ；另一方面具體制度的設立，又可以保證我國的法官的職業道德建設落到實處，具有可操作性。

1、辯證地看待傳統和外來經驗

我們進行一項工作的時候，應當以一種發展的眼光和態度來進行。具體來講，在進行我國的法官職業道德建設的時候，不能夠以一種僵化、機械的態度進行，應該把握住我國法官面臨的現實困境和法官的道德水平，借鑒西方先進的法治理念但不盲從西方的經驗。發展應當是在吸收傳統文化精華基礎上的發展，是在借鑒外國先進制度和思想基礎上的發展。我國法官的職業道德建設在堅持發展觀點，辯證地看待我國傳統文化和外國的經驗。

2、堅持普遍聯系的觀點

聯系是一個哲學上的概念，是指事物之間、事物內部之間的各部分之間的聯系是存在著普遍的、多樣化的。首先，我國的法官的職業建設是和外國的法官的職業道德建設存在著聯系的。雖然不同國家的政治制度、社會制度、經濟發達程度會存在不同，但各國的法官所承擔的裁判職責和行為標準卻大致接近，其中最基本的包括司法獨立、公正裁判、迅速高效的履行司法職責、清正廉潔、嚴格管束司法外活動等。這是我國的法官職業道德和西方法官職業道德建設存在的普遍聯系之處。其次，我國不同地區的法官之間，雖然所處的外部環境不同，但是肩負著大致相同的司法職責和使命，所以，應當根據面臨的共同問題，對于法官職業道德建設中的主體——法官，提出一些具有普適性的原則要求，來促進法官職業群體共同情感的培養，共同文化心理的形成。

3、堅持司法公正優先，兼顧效率的原則

保障司法公正這一準則實際上包括兩部分內容，即公正和獨立。考慮到這兩部分關系之密切程度，考慮到獨立的直接目的就是實現公正，所以，《準則》將兩部分內容納入同一項基本準則之中。第一，關于公正。“公正”的核心是要求法官在主觀態度上對當事人不偏不倚，其直接影響到的人是當事人。為實現這種主觀意識上的公正，《準則》提出了若干項具體的要求，包括公開審判、地位中立、禁止單方接觸、避免主觀偏見等。第二，關于獨立。“獨立”的核心是要求法官不受外界干涉，保持超然地位。雖然獨立地實現也與當事人有關，但法官保持獨立地位時所針對的對象是外界的某種力量。為此，《準則》中強調法官應當做到外部獨立、內部獨立。在外部獨立中，《準則》還特別強調了避免受到新聞媒體和公眾輿論的不當影響這一要求。

同時兼顧效率是指，法官在處理案件時應當勤勉、努力，不能拖延時間，浪費當事人的時間和金錢，做到盡快高質量的解決當事人的矛盾和糾紛。具體來講，法官提高司法效率應當從以下幾個方面入手：（1）嚴格遵守審限，（2）監督當事人及時完成訴訟活動，（3）法官應當樹立有利于司法效率提高的工作作風，（4）合理安排各項工作，例如延期開庭、休庭，（5）法官應當尊重其他法官和其他訴訟參與人的時間，例如，法官決定中止審理的，應當嚴格依照有關訴訟法的規定，（6）勤勉敬業，改進工作作風。這一基本準則的核心是要求法官在履行司法職責時，力爭以最經濟、合理的投入獲得最充分、滿意的效果。司法活動難以以經濟價值量化，但在基本原則上確應考慮成本效益分析問題。

（二）法官職業道德建設的具體措施

法官的職業道德建設雖然是對于法官的職業問題進行的工作，但是需要一些具體的制度和措施，來確保這項工作落到實處，取得實效。在培養法官職業道德建設的問題上，具體的制度和措施可以從以下幾個方面進行。

1、確立公信力

《法官道德規則》第十一條就規定了：“法官審理案件應當保持中立，法官判決前，不得通過言語，表情或者行為流露自己對裁判結果的觀點或態度，法官調解案件應當依法進行，并注意言行審慎，避免當事人和其他訴訟參與人對其公正性產生合理的懷疑。”這一條著重闡明“法官中心原則”，就是要求建立以法官為中心，以審判職能為中心的法院，作為司法制度理論的一部分，“法官中心論”是法院司法職能得到以實現的最基本的要求。根據這一要求，法官應當是法院內唯一的審判職能履行者，也是司法管轄范圍內，對有爭議的法律問題的裁判者，同時還是法院司法行政的決策者。但是目前“法官中心原則”并未得到很好的貫徹，一方面是我們法官中立意識不夠，當然是因為法官的素質問題造成的，具體表現為《法官道德規則》第十一條中的一些行為。另一方面也有體制方面的因素，如：法官被視為公務員，法官行使審判職能多依賴于行政式的工作方式，案件審判結果決定權存在制度缺陷等等。

2、法律理性主義精神的培養

法律理性主義的興起是法官成為一門職業的前提。理性作為非權力話語 ，是法律人自我理解的前提 ，而自我理解又是法律人自我存在的依據。法的規律性認識可以通過運用人的本能的理性來獲得 ，理性已不單是一個人的理性能力問題 ，而涉及主體相互間的語言溝通、交涉與理解的架構。我們對法的理性的理解 ，通常是從認知理性與道德或實踐理性兩種意義上來認識與討論的。人們對法與理性的認識不是被動意義上的認識 ，而是一種解放性、揚棄性的認識。所以 ，法的理性還是一種批判能力。法的信仰不能超越理性。信仰一旦超越理性、為信仰服務 ，則將導致理性喪失生命。如果我們不能正視或無力回應當前理性所面臨的各種各樣的問題 ，那么 ，我們就無法切實地為我國法治建設提供充分而有效的理論支持。⑦在世界司法制度史中，法官最早并不是一門獨立職業，而只是行政部門的一個組成部分。在西方國家，文藝復興解放了人的思想，工業革命創造了新的產業，推動資本主義的發展。上層建筑中的專制主義制度瓦解，社會生活變得豐富復雜。在這種背景下，從十九世紀開始，一批受過法律訓練的法律學家不斷推動，使經過改造后的古代羅馬法成為社會的主要規范。從英格蘭到歐洲大陸再到美洲大陸，經過多種形式的變遷，這些國家的人們，逐步習慣運用法律解決商業糾紛、人身權糾紛乃至領土、外交等政治紛爭，運用法律理性分析和解決各種矛盾沖突成為社會共識。在這種背景下，法律本身也日益復雜精密，需要經過長期預備性訓練的人來適用。法官作為一種特定的職業群體與其他職業區別開來，并發展出一種高度的身份認同和集體榮譽意識。如今，在世界大多數國家，法官都是一門獨立的職業，有較高的職業待遇和相應職業道德規范。所以，培養法官的法律理性精神，可以促進法官這一職業的壯大和形成凝聚力，樹立法官對于法律權威的敬畏之情。

3、加強法官人格教育，強化廉潔意識、奉獻意識

（1）強化服務、奉獻精神。“良好的品行”是《法官法》規定的作為一個法官所必須具有的基本條件，是法官忠實履行職責、公正司法的內在動力。提高法官的職業道德，必須首先注重培養法官的人品，重視每位法官的道德修養建設，使其時刻自我監督和激勵，做到勤政為民，廉潔奉公，使全心全意為人民服務的意識和思想得以樹立 。

（2）要加強作風建設，強化自律意識、勤政意識。加強黨風廉政建設，是從嚴治黨的重要內容和迫切需要，也是黨和政府始終保持與人民群眾血肉聯系的重要保證，對于凝聚黨心、民心有著極其重要的意義。牢固樹立正確的權利觀、地位觀和利益觀，始終為人民執好法，用好權。要常修為檢之德，常思貪欲之害，常懷律己之心，自覺抵制各種誘惑和各種不良思想的侵蝕，經受住各種風險的考驗，自覺做到“自重、自省、自警、自勵”，“慎初、慎微、慎獨、慎終”，筑牢拒腐防變的思想道德防線。

4、完善法官職業道德建設的監督和懲戒機制

（1）監督機制。監督在法官職業道德建設中至關重要，是一種外在的制衡，所以應當重視法官職業道德建設當中的監督制度建設。加強各級人大的監督功能，對于法官的職業行為進行監督，針對不合理、不合法的行為進行糾正，可以和法官的考核結合起來。

（2）懲戒機制。法官職業道德的建設是一個重大的工程和艱巨的任務，需要一些具體的懲戒制度作為保障。法官的職業道德理應受到法律更多的關注和規范，所以，在今后的法律中，應當把法官違反《中華人民共和國法官職業道德基本準則》和《中華人民共和國法官行為規范》的行為予以規范，加大行政的獎懲和黨內的獎懲，來促進法官職業道德的建設。

注釋：

①佐藤功.日本憲法國概說［J］.學陽書房，1993（66）.

②伍秀春.淺談法官應當具備的職業道德［OL］.參見光明網〉 人民法院頻道〉 法律實務〉 法院工作，發表于2012年8月13日。參見網址：http：//court.gmw.cn/html/ article/201208/13/99802.shtml.

③法官，是指法官是擁有嫻熟法律技藝、具有強烈民族精神和豐富知識在司法機構中審判人員的通稱，司法權的執行者.在不同法系中法官的角色不盡相同，但要求都是不偏不倚、不受他人影響或制肘、大公無私地根據法律判案.日本的法官稱為判事，臺灣的法官以前稱為推事，后來改為法官.在中國大陸法官是依法行使國家審判權的審判人員，包括最高人民法院、地方各級人民法院和軍事法院等專門人民法院的院長、副院長、審判委員會委員、庭長、副庭長、審判員和助理審判員.

④英國大法官愛德華·柯克語，參見［美］羅斯科·龐德著，唐前宏等譯.普通法的精神［J］.法律出版社，2001（42）.

⑤季衛東.法律職業的定位［J］.中國社會科學，1994（4）.

⑥李寶慧.法官職業道德建設思考［OL］.發表于2012年1 月27日，引自黑龍江省綏棱縣法院網，http：//shsl.hljcourt. gov.cn/public/detail.php？id=67.

⑦ 王申.論法律與理性［J］.法制與社會發展，2004（6）.

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（作者單位：中國政法大學）

葉劍泉（1989-），男，浙江東陽人，博士，研究方向：法社會學。