論單位過失犯罪的刑法規(guī)制

蔣世明

摘 要：我國(guó)刑法第30條對(duì)單位犯罪做了如下描述：公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。隨著我國(guó)單位事故的蔓延和升級(jí)，單位過失犯罪立法必將處于一個(gè)動(dòng)態(tài)的擴(kuò)張趨勢(shì)。何以保證這種擴(kuò)張不會(huì)滑向罪刑的濫觴，何以保證這種擴(kuò)張保持有的放矢的品格，實(shí)有賴于我國(guó)根據(jù)現(xiàn)有的單位過失犯罪立法形成合理的刑事規(guī)制政策。單位過失犯罪雖在我國(guó)目前刑法典中所占比重較小，但是單位過失犯罪的存在給研究單位犯罪提供了增加了不同的情形，合理把握單位過失犯罪的特征，完善單位犯罪的處罰制度，是我們值得研究的。

關(guān)鍵詞：?jiǎn)挝环缸铮贿^失犯罪；懲罰根據(jù)

我國(guó)刑法第30條對(duì)單位犯罪做了如下描述：公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。其在分則在安全生產(chǎn)、公共衛(wèi)生和環(huán)境保護(hù)等單位事故易發(fā)領(lǐng)域創(chuàng)設(shè)了13個(gè)單位過失犯罪，形成一個(gè)獨(dú)具特色的單位過失群罪。隨著我國(guó)單位事故的蔓延和升級(jí)，單位過失犯罪立法必將處于一個(gè)動(dòng)態(tài)的擴(kuò)張趨勢(shì)。何以保證這種擴(kuò)張不會(huì)滑向罪刑的濫觴，何以保證這種擴(kuò)張保持有的放矢的品格，實(shí)有賴于我國(guó)根據(jù)現(xiàn)有的單位過失犯罪立法形成合理的刑事規(guī)制政策。我國(guó)刑法中規(guī)定的單位犯罪中，大部分刑法都是絕對(duì)不確定刑，這是不符合罪刑法定原則的。上述描述在實(shí)踐中遇到了眾多問題，另由于單位過失犯罪在刑法分則中的少見，使得單位過失犯罪的爭(zhēng)議更為突出和尖銳。單位過失犯罪雖在我國(guó)目前刑法典中所占比重較小，但是單位過失犯罪的存在給研究單位犯罪提供了增加了不同的情形，合理把握單位過失犯罪的特征，完善單位犯罪的處罰制度，是我們值得研究的。

一、單位犯罪過失犯罪概述

修訂后的《中華人民共和國(guó)刑法》第30條規(guī)定：“公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任”。由于該條款僅涉及到了主體、行為危害性、法定性三個(gè)方面的內(nèi)容，而沒有涉及到單位犯罪的主觀罪過，故而單位犯罪的主觀罪過是什么，存在著理論聚訟。關(guān)于單位是否存在過失，肯定說認(rèn)為單位犯罪的主觀罪過既可以是故意，也可以是過失，因?yàn)楝F(xiàn)行刑法明確規(guī)定了若干單位過失犯罪的種類，單位過失犯罪在現(xiàn)實(shí)生活中是客觀存在的。而否定說認(rèn)為單位犯罪的主觀罪過，只能是故意而不可能是過失。

對(duì)于單位犯罪的構(gòu)成要素，刑法30條已明確規(guī)定，即首先主體為單位；其次，單位意志指導(dǎo)下實(shí)施的行為造成了社會(huì)危害后果；最后，需法律明文規(guī)定。顯然法律對(duì)于單位犯罪的定義實(shí)際上與自然人犯罪一樣，即需要有單位獨(dú)立意志、實(shí)施行為、行為造成危害社會(huì)后果，唯一不同的是法律對(duì)單位犯罪適用范圍做了限制，只有法律規(guī)定的才成立單位犯罪。筆者認(rèn)為這符合我國(guó)單位在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的地位和責(zé)任。

另理論和實(shí)踐中存在單位犯罪需以單位名義實(shí)施，且具有謀取利益，甚至是謀取非法利益的觀點(diǎn)。筆者認(rèn)為此種觀點(diǎn)不成立，首先，同自然人犯罪一樣，A冒充已離職單位B名義自B的客戶處騙取客戶應(yīng)向B繳納的錢款，A的行為并不因?yàn)槠湟詥挝幻x實(shí)施就認(rèn)定為單位犯罪，顯然其仍是個(gè)人行為；其次，同樣同自然人犯罪一樣，并非所有自然人犯罪都以謀求利益為目的，甚至是非法利益，比如自然人過失犯罪，并不要求行為人在行為時(shí)具有謀利考慮，而只是因?yàn)樾袨槿酥饔^認(rèn)識(shí)上瑕疵，因此造成危害社會(huì)的后果，具有可罰性，單位犯罪應(yīng)與之相同，因此單位過失犯罪并不要求行為人以單位名義實(shí)施，且具有謀利目的。

我國(guó)刑法學(xué)界一般對(duì)于單位犯罪的罪過形式應(yīng)當(dāng)包括故意犯罪沒有異議，但是對(duì)是否包括過失犯罪則有“否定說”、“肯定說”及“個(gè)別情況說”等不同見解。本文的重點(diǎn)是通過對(duì)單位過失犯罪的罪名和單位及相應(yīng)的責(zé)任人員所應(yīng)承擔(dān)刑事法律責(zé)任進(jìn)行梳理，以提高單位相關(guān)人員的刑事法律意識(shí)，暫且不就上述觀點(diǎn)進(jìn)行評(píng)述。我們認(rèn)為，從單位刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范的角度考慮，單位過失犯罪的范圍不僅包括我國(guó)《刑法》分則中明確規(guī)定為單位因過失、疏忽、玩忽職守、嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為構(gòu)成單位犯罪的情形，甚至應(yīng)包括單位中的相關(guān)責(zé)任人在履行職務(wù)過程中構(gòu)成過失犯罪而可能由單位承擔(dān)其他相應(yīng)法律責(zé)任的情形。

二、單位過失犯罪的懲罰根據(jù)

關(guān)于單位過失犯罪懲罰根據(jù)主要存在兩種理論：一種是傳統(tǒng)的單位刑事責(zé)任論，它是將個(gè)人責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給單位并以此為基礎(chǔ)來追究單位的刑事責(zé)任。另一種是以國(guó)外的“集體責(zé)任原則”發(fā)展而來的以追究單位固有責(zé)任為目的理論，這種理論認(rèn)為，除了單位組成人員的自然人實(shí)施了某種犯罪行為這一成立單位犯罪所必要的客觀條件之外，還要求單位其自身具有引起該種犯罪行為的主觀意志，這種主觀意志表現(xiàn)為機(jī)關(guān)成員的意志或單位制訂的規(guī)章制度等有的學(xué)者認(rèn)為監(jiān)督責(zé)任理論是單位過失犯罪的懲罰根據(jù)。單位有監(jiān)督過失，監(jiān)督者由于不履行或者不正確履行自己的監(jiān)督或者管理義務(wù)，導(dǎo)致被監(jiān)督者產(chǎn)生過失行為引起了危害結(jié)果，或者由于沒有確立安全管理體制，而導(dǎo)致危害結(jié)果發(fā)生。

可見，監(jiān)督過失理論解決了單位過失是單位自身過失而非自然人轉(zhuǎn)嫁給單位的問題。筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)將傳統(tǒng)的單位刑事責(zé)任論和現(xiàn)代的集體責(zé)任論結(jié)合起來作為單位過失犯罪的懲罰依據(jù)，監(jiān)督責(zé)任理論在一定程度上的價(jià)值蘊(yùn)涵與集體責(zé)任理論相同，單位意志的形成是自然人決策的結(jié)果，因此單位的過失總是以一定的單位成員具有過失為基礎(chǔ)，這也是單位決策人員應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的原因。單位機(jī)構(gòu)成員做出集體決策的意志一旦上升為單位意志以后兩者便具有了相對(duì)獨(dú)立性，在追究單位責(zé)任時(shí)就應(yīng)當(dāng)以單位的集體認(rèn)識(shí)來確定單位的主觀罪過，如果單位主觀罪過具有過失，那么就應(yīng)當(dāng)確立單位過失犯罪的刑事責(zé)任。

三、單位過失犯罪的刑法規(guī)制

（一）對(duì)于單位過失犯罪的認(rèn)定

一是確定罪名是否涵蓋單位犯罪，因?yàn)槲覈?guó)刑法對(duì)單位犯罪采取的是總分則立法模式，分則具體規(guī)定單位犯罪的罪名，分則未規(guī)定單位犯罪的，根據(jù)罪刑法定的刑法基本原則，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為犯罪。二是確定是否存在過失的認(rèn)識(shí)與過錯(cuò)，這種罪過需要考察單位的外部運(yùn)行環(huán)境、內(nèi)部決策習(xí)慣、組織習(xí)慣來加以判斷。三是將單位過失與意外事件或者不可抗力區(qū)分開。意外事件與不可抗力是因?yàn)橥话l(fā)事件或者不能抗拒的原因造成的，屬于刑法調(diào)整以外的范圍。單位過失在很多情形下類似于意外事件、不可抗力。區(qū)分兩者的重點(diǎn)在于對(duì)單位在注意義務(wù)和注意能力上的判斷。如假設(shè)在“三鹿奶粉”事件中，是因?yàn)橹鞴苋藛T疏忽職守監(jiān)管不嚴(yán)而導(dǎo)致有毒原料應(yīng)用于生產(chǎn)，造成對(duì)消費(fèi)者人體的嚴(yán)重?fù)p害，則屬于由于違反注意義務(wù)的單位過失犯罪。若是由于已盡注意義務(wù)，卻是由于無法克服的技術(shù)條件致使不可能發(fā)現(xiàn)原料中存在毒性物質(zhì)，即使造成了嚴(yán)重的危害結(jié)果，也只屬于不可抗力而不在刑法調(diào)整的范圍之內(nèi)。

（二）明確單位的罰金刑

前文已經(jīng)提到，我國(guó)的罰金刑大部分都是籠統(tǒng)的規(guī)定并處或者單處罰金，至于罰金刑的起止刑幅，并無明確規(guī)定。根據(jù)罪行法定主義的要求，刑法的規(guī)定必須符合明確性原則，包括罪之確定和刑之確定。由此可以看出，刑罰的規(guī)定必須明確，絕對(duì)不確定刑是絕對(duì)禁止的。因此，我國(guó)刑法中的罰金刑是違背我國(guó)刑法第3條規(guī)定的罪刑法定原則的，有必要對(duì)我國(guó)罰金刑的數(shù)額予以明確化。比較可行的辦法就是在分則明確規(guī)定各種具體的自然人犯罪的罰金額或罰金幅度，在總則規(guī)定單位犯罪罰金額和自然人犯罪罰金額的倍比關(guān)系，通過總則和分則相結(jié)合的辦法來確定單位犯罪的罰金額和罰金幅度。

（三）建立單位緩刑制度

考慮到財(cái)產(chǎn)刑和資格刑有時(shí)候會(huì)對(duì)犯罪單位過于嚴(yán)厲，雖然起到了個(gè)別預(yù)防和懲罰犯罪的作用，但是對(duì)于社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也帶來了負(fù)面作用。企業(yè)的資產(chǎn)一旦繳納了罰金刑，這個(gè)企業(yè)在短時(shí)間內(nèi)就很難產(chǎn)生新的市場(chǎng)活力，甚至成為社會(huì)的累贅。再者，誠(chéng)如有學(xué)者指出，在經(jīng)濟(jì)制裁中，受制裁者會(huì)將損失轉(zhuǎn)嫁到第三者頭上，如企業(yè)在被科處罰金的情況下，便有可能提高產(chǎn)品價(jià)格，將損失轉(zhuǎn)嫁到消費(fèi)者頭上。我國(guó)刑法也可以考慮建立單位犯罪的緩刑制度，對(duì)罪行較輕，悔罪態(tài)度較好的單位給予緩刑，特別是給單位過失犯罪適用緩刑制度，通過緩刑監(jiān)督程序來促進(jìn)犯罪單位的改造，以減少刑罰對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的損害。

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