技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)就業(yè)效應(yīng)——基于微觀企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

韓孟孟， 袁廣達(dá)， 張三峰

(南京信息工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 210044)

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技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)就業(yè)效應(yīng)
——基于微觀企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

韓孟孟， 袁廣達(dá)， 張三峰

(南京信息工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 210044)

利用2012年世界銀行關(guān)于中國(guó)工業(yè)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，從流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和企業(yè)研發(fā)三個(gè)維度分析了短期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)增長(zhǎng)的影響。結(jié)果顯示，流程創(chuàng)新與就業(yè)增長(zhǎng)顯著負(fù)相關(guān)；產(chǎn)品創(chuàng)新與就業(yè)增長(zhǎng)顯著負(fù)相關(guān)；企業(yè)研發(fā)與就業(yè)增長(zhǎng)負(fù)相關(guān)，但較前兩者顯著性較弱。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，與東部沿海地區(qū)相比，中西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)替代效應(yīng)更為明顯。鑒于上述研究結(jié)果，對(duì)現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新方式和政策提出相應(yīng)的對(duì)策建議。

流程創(chuàng)新；產(chǎn)品創(chuàng)新；研發(fā)強(qiáng)度；就業(yè)效應(yīng)

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新與就業(yè)增長(zhǎng)之間關(guān)系的研究受到學(xué)界的廣泛關(guān)注[1-2]。技術(shù)創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要原動(dòng)力，為社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展作出重要貢獻(xiàn)。然而，技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展并沒(méi)有都創(chuàng)造出良好的就業(yè)環(huán)境。人口基數(shù)龐大的中國(guó)一直以來(lái)面臨著尖銳的就業(yè)矛盾和嚴(yán)峻的就業(yè)形勢(shì)，因而我們?cè)陉P(guān)注技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，有必要厘清技術(shù)創(chuàng)新與就業(yè)之間的關(guān)系，即技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)。

新熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)正經(jīng)歷一個(gè)以信息與通信技術(shù)為基礎(chǔ)的新技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的誕生。如此強(qiáng)有力的技術(shù)變革對(duì)就業(yè)的變化產(chǎn)生雙重影響，一方面技術(shù)進(jìn)步在促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和新產(chǎn)品銷售的同時(shí)，會(huì)創(chuàng)造大量的工作崗位，產(chǎn)生就業(yè)補(bǔ)償效應(yīng)；另一方面技術(shù)進(jìn)步能夠提高產(chǎn)品生產(chǎn)率，淘汰落后產(chǎn)能，減少大量低技能型工作崗位，產(chǎn)生就業(yè)替代效應(yīng)[3]。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新并不會(huì)引起大規(guī)模的失業(yè)現(xiàn)象，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展歷程就可以證明；但短期內(nèi)，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)變化的影響如何，我們并不確定。不同的技術(shù)創(chuàng)新方式通過(guò)不同的就業(yè)關(guān)聯(lián)機(jī)制也會(huì)產(chǎn)生不同的就業(yè)效應(yīng)[1-2]。因此，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與就業(yè)變化之間的關(guān)系，應(yīng)根據(jù)不同的研究視角做出有區(qū)別性的分析。

企業(yè)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要參與者，正是各類型企業(yè)的大規(guī)模集成才構(gòu)成了現(xiàn)在的市場(chǎng)交易體系。從微觀企業(yè)角度來(lái)分析技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)在我國(guó)是一個(gè)嶄新的研究領(lǐng)域。與我國(guó)宏觀層面的研究不同，微觀層面的分析能夠加深我們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)就業(yè)兩者之間關(guān)系的認(rèn)識(shí)，并影響到企業(yè)創(chuàng)新路徑的選擇和內(nèi)部員工的管理，也為我國(guó)宏觀政策的制定提供微觀基礎(chǔ)。

本文試圖在以下兩個(gè)方面做出突破：一是立足于中國(guó)企業(yè)的微觀層面來(lái)分析技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)，為宏觀層面的政策制定提供微觀證據(jù)；二是將國(guó)內(nèi)與國(guó)外的研究相結(jié)合，分別從流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和企業(yè)研發(fā)三個(gè)維度來(lái)分析短期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)，豐富并完善該方面的研究。

二、文獻(xiàn)綜述

技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)造還是破壞了工作崗位？眾多學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，得出了非一致的結(jié)論。最早對(duì)此研究的是英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家李嘉圖，他的“機(jī)器替代理論”概括了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)增長(zhǎng)的積極和消極影響，認(rèn)為技術(shù)在毀滅原有工作崗位的同時(shí)也創(chuàng)造了新的工作。阿吉翁(Aghion)和霍伊特(Howitt)在熊彼特(Schumpeter)、“創(chuàng)造性破壞”理論的基礎(chǔ)上，運(yùn)用實(shí)證模型驗(yàn)證了技術(shù)創(chuàng)新會(huì)加大失業(yè)率的結(jié)論[3-4]。此后，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新是增加還是減少了就業(yè)的爭(zhēng)論一直延續(xù)至今。

關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)研究大致可以從宏觀和微觀兩個(gè)層次來(lái)分述。宏觀層次是利用地區(qū)或行業(yè)數(shù)據(jù)來(lái)檢驗(yàn)技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)總效應(yīng)，這方面的研究主要集中在國(guó)內(nèi)，且多認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)具有顯著的替代效應(yīng)。姚戰(zhàn)琪和夏杰長(zhǎng)、寧光杰以及葉仁蓀、王光棟、王雷等利用國(guó)家或省際面板數(shù)據(jù)分析了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的影響，一致認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)增長(zhǎng)具有顯著的負(fù)面影響[6-8]。朱軼、熊思敏利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法在對(duì)我國(guó)整體及第二、三產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率估算的基礎(chǔ)上探討了技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)與我國(guó)就業(yè)增長(zhǎng)之間的影響機(jī)制與關(guān)聯(lián)效應(yīng)，研究發(fā)現(xiàn)，由技術(shù)進(jìn)步所造成的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)我國(guó)就業(yè)產(chǎn)生了顯著的負(fù)面影響[9]。唐國(guó)華基于我國(guó)1980-2007年的宏觀數(shù)據(jù)研究了我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)就業(yè)效應(yīng)，結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新與就業(yè)增長(zhǎng)率呈反向變動(dòng)關(guān)系；且在技術(shù)創(chuàng)新初期，就業(yè)替代效應(yīng)占主導(dǎo)地位；中期，就業(yè)補(bǔ)償效應(yīng)占主導(dǎo)地位；長(zhǎng)期，技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)趨于零[10]。陳赤平、羅麗、譚富分別從就業(yè)創(chuàng)造機(jī)制和就業(yè)破壞機(jī)制兩個(gè)方面闡述了技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)，認(rèn)為30多年的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國(guó)就業(yè)總量的綜合影響為負(fù)[11]。方建國(guó)、尹麗波在技術(shù)和勞動(dòng)力替代關(guān)系假說(shuō)的基礎(chǔ)上，分析了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)勞動(dòng)力就業(yè)的影響，認(rèn)為隨著勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的確存在著技術(shù)毀滅工作的現(xiàn)象，但從長(zhǎng)期和總量來(lái)看，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)勞動(dòng)力就業(yè)的影響并不顯著，只有當(dāng)技術(shù)進(jìn)步引起大規(guī)模產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)時(shí)，才會(huì)存在技術(shù)創(chuàng)新引起的失業(yè)現(xiàn)象[12]。朱英明從行業(yè)和地區(qū)層面研究了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)就業(yè)的影響，認(rèn)為總創(chuàng)新強(qiáng)度的增長(zhǎng)顯著抑制了行業(yè)和地區(qū)的就業(yè)增長(zhǎng)，并且不同的創(chuàng)新方式對(duì)就業(yè)會(huì)產(chǎn)生不同的影響，產(chǎn)品創(chuàng)新只對(duì)行業(yè)就業(yè)增長(zhǎng)產(chǎn)生積極的影響，流程創(chuàng)新只對(duì)地區(qū)就業(yè)增長(zhǎng)產(chǎn)生積極的影響[13]。

微觀層次是利用企業(yè)數(shù)據(jù)來(lái)分析技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的影響，這方面以國(guó)外研究為主，且多數(shù)學(xué)者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新特別是產(chǎn)品創(chuàng)新具有顯著的就業(yè)補(bǔ)償效應(yīng)。如霍爾(Hall)、哈里森(Harrison)、里希特(Licht)基于發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新調(diào)查研究數(shù)據(jù)，將技術(shù)創(chuàng)新分為流程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新兩種方式，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新特別是產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)就業(yè)增長(zhǎng)產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)作用，而流程創(chuàng)新則對(duì)就業(yè)增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)面影響，但這種影響較小[14-16]。為完善該方面研究，不少學(xué)者也從發(fā)展中國(guó)家的視角探討了技術(shù)創(chuàng)新與就業(yè)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。瓦希德(Waheed)以孟加拉國(guó)和巴基斯坦的企業(yè)為研究對(duì)象，分析了兩國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)，認(rèn)為流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新都具有顯著的就業(yè)補(bǔ)償效應(yīng)，這可能與本國(guó)人口眾多，勞動(dòng)力成本低廉有關(guān)[17]；克雷斯皮(Crespi)和塔科斯(Tacsir)分析了拉美地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)，結(jié)果表明，流程創(chuàng)新可造成部分替代效應(yīng)，而即使就業(yè)總效應(yīng)為負(fù)時(shí)，產(chǎn)品創(chuàng)新帶來(lái)的依然是就業(yè)補(bǔ)償效應(yīng)[18]。路切塞(Lucchese)、達(dá)克斯(Dachs)分析了在經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期的不同階段技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)，結(jié)果顯示，在經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)期，企業(yè)就業(yè)主要受新產(chǎn)品、出口和工資水平的影響，產(chǎn)品創(chuàng)新具有顯著的就業(yè)補(bǔ)償效應(yīng)；而在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期，流程創(chuàng)新的就業(yè)替代效應(yīng)占據(jù)主導(dǎo)地位[19-20]。博利亞奇諾(Bogliacino)等采用歐洲25個(gè)制造與服務(wù)行業(yè)的企業(yè)面板數(shù)據(jù)，分析了企業(yè)研發(fā)對(duì)就業(yè)的影響，認(rèn)為企業(yè)研發(fā)通過(guò)產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)就業(yè)增長(zhǎng)產(chǎn)生了積極的作用[21]。黃解宇、孫維峰、楊朝暉利用我國(guó)制造業(yè)上市公司的面板數(shù)據(jù)將技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的影響分為水平效應(yīng)和滯后效應(yīng)兩個(gè)方面來(lái)分析，結(jié)果表明，從整體上看，技術(shù)創(chuàng)新與就業(yè)增長(zhǎng)顯著負(fù)相關(guān)，但同時(shí)又存在顯著的正向滯后效應(yīng)[22]。凡羅伊(Van Roy)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的影響根據(jù)企業(yè)技術(shù)發(fā)展水平的不同也會(huì)有所不同，在高科技企業(yè)中，技術(shù)創(chuàng)新傾向于創(chuàng)造就業(yè)，而在科技水平較低的企業(yè)中則傾向于破壞就業(yè)[23]。

總體而言，國(guó)外學(xué)者傾向于從微觀角度研究技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)就業(yè)的關(guān)系，且多數(shù)從流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新等不同的創(chuàng)新方式來(lái)分析；而國(guó)內(nèi)關(guān)于這方面的研究主要集中于技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)總效應(yīng)，即技術(shù)創(chuàng)新對(duì)國(guó)家就業(yè)總量和就業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，很少?gòu)奈⒂^角度具體考察不同技術(shù)創(chuàng)新方式的就業(yè)效應(yīng)。基于此，本文在借鑒國(guó)外學(xué)者研究經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，利用微觀企業(yè)數(shù)據(jù)分別從流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和企業(yè)研發(fā)三個(gè)維度來(lái)分析國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)，并提出相關(guān)的應(yīng)對(duì)措施。

三、技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)機(jī)理分析

技術(shù)創(chuàng)新按照創(chuàng)新方式和角度的不同可以分為流程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新[24-25],前者是指企業(yè)引進(jìn)一種新設(shè)備、新的生產(chǎn)方法或新的商業(yè)運(yùn)作模式，通過(guò)產(chǎn)品的價(jià)格與效率競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)影響企業(yè)的發(fā)展；后者是指企業(yè)帶來(lái)一種新產(chǎn)品、新服務(wù)，新的產(chǎn)品特性或更具優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品質(zhì)量，通過(guò)產(chǎn)品的需求競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)影響企業(yè)發(fā)展。兩者都是企業(yè)不斷創(chuàng)新與研發(fā)的結(jié)果。

我們參考約翰雷南(John Van Reenen)所提出的宏觀經(jīng)濟(jì)模型來(lái)分析技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的影響[1]。假設(shè)在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的環(huán)境中，生產(chǎn)函數(shù)為：

Q=T[(AL)(σ-1)/σ+(BK)(σ-1)/σ]σ/(σ-1)

(1)

其中，Q為產(chǎn)出，L為就業(yè)，K為資本；T是希克斯中性技術(shù)參數(shù)，T的變化并不會(huì)影響勞動(dòng)與資本的邊際替代率；A為哈羅德中性參數(shù)，這種技術(shù)進(jìn)步主要使得勞動(dòng)生產(chǎn)率提高，因而也稱為“勞動(dòng)增長(zhǎng)型”技術(shù)進(jìn)步，在技術(shù)進(jìn)步前后資本產(chǎn)出比率保持不變時(shí)，資本邊際產(chǎn)出也不變；B是索洛中性參數(shù)，這種技術(shù)進(jìn)步主要使得資本的效率得到提高，因而也稱為“資本增長(zhǎng)型”技術(shù)進(jìn)步，在技術(shù)進(jìn)步前后勞動(dòng)產(chǎn)出比率保持不變時(shí)，勞動(dòng)邊際產(chǎn)出也不變。這里我們認(rèn)為勞動(dòng)者的真實(shí)工資為勞動(dòng)的邊際產(chǎn)品，用W/P來(lái)表示。因而有：

(2)

兩端取對(duì)數(shù)可得：

lnL=lnQ-σln(W/P)+(σ-1)lnA

(3)

進(jìn)而我們可以認(rèn)為，勞動(dòng)對(duì)哈羅德中性技術(shù)參數(shù)A的彈性為：

(4)

這里，MC為產(chǎn)品的邊際成本，σ是勞動(dòng)和資本的可替代程度，由于在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境下，產(chǎn)品價(jià)格等于邊際成本，所以我們認(rèn)為就業(yè)與技術(shù)之間的關(guān)系與產(chǎn)品價(jià)格及彈性、產(chǎn)品邊際成本以及勞動(dòng)與資本替代率有關(guān)。這里我們具體來(lái)分析流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新以及企業(yè)研發(fā)在產(chǎn)品價(jià)格與需求、產(chǎn)品生產(chǎn)效率、市場(chǎng)規(guī)模等方面對(duì)企業(yè)就業(yè)的影響。流程創(chuàng)新的采用或發(fā)展能夠提高企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)效率，進(jìn)而減少等量產(chǎn)品所需生產(chǎn)要素的投入量，包括勞動(dòng)力的投入量，因而流程創(chuàng)新會(huì)直接減少企業(yè)對(duì)就業(yè)的單位需求量，產(chǎn)生就業(yè)替代效應(yīng)。同時(shí)，產(chǎn)品生產(chǎn)效率的提高和企業(yè)要素投入量的減少會(huì)降低產(chǎn)品成本，產(chǎn)生價(jià)格優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而擴(kuò)大市場(chǎng)需求，由此帶來(lái)的需求增長(zhǎng)可能會(huì)創(chuàng)造更多的就業(yè)崗位，產(chǎn)生就業(yè)補(bǔ)償效應(yīng)。需要指出的是，這種補(bǔ)償效應(yīng)取決于產(chǎn)品的需求彈性、市場(chǎng)條件等因素的影響。

產(chǎn)品創(chuàng)新的直接結(jié)果是通過(guò)創(chuàng)造新的產(chǎn)品和服務(wù)來(lái)開(kāi)辟新的市場(chǎng)，增加需求與生產(chǎn)，帶來(lái)就業(yè)補(bǔ)償效應(yīng)；企業(yè)利潤(rùn)的增加和規(guī)模的擴(kuò)大、對(duì)中間產(chǎn)品和互補(bǔ)產(chǎn)品的派生需求也會(huì)產(chǎn)生就業(yè)補(bǔ)償效應(yīng)。但與此同時(shí)，新產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售會(huì)抑制一部分原有產(chǎn)品和替代產(chǎn)品的需求；大型生產(chǎn)企業(yè)為保持業(yè)界壟斷地位可能會(huì)采取減少生產(chǎn)量以提高產(chǎn)品價(jià)格的行為；產(chǎn)品創(chuàng)新中新方法的使用也會(huì)有提高產(chǎn)品生產(chǎn)效率的作用，這些因素都會(huì)產(chǎn)生一定的就業(yè)替代效應(yīng)。

通過(guò)對(duì)上述兩種創(chuàng)新方式的分析，我們可以知道無(wú)論是流程創(chuàng)新還是產(chǎn)品創(chuàng)新都會(huì)產(chǎn)生一定的就業(yè)替代效應(yīng)和就業(yè)補(bǔ)償效應(yīng)(見(jiàn)表1)，兩種就業(yè)效應(yīng)的交互作用使得最終技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的影響結(jié)果是不明確的，這終究要通過(guò)實(shí)證方法來(lái)判斷。顯然，流程創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)效率的影響是直接的，通過(guò)新方法、新設(shè)備的使用，流程創(chuàng)新直接減少了單位就業(yè)人數(shù)的需求；而價(jià)格因素帶來(lái)的補(bǔ)償作用要受到產(chǎn)品需求彈性等多種因素的影響，且補(bǔ)償作用較小。產(chǎn)品創(chuàng)新中新產(chǎn)品的銷售與新市場(chǎng)的開(kāi)辟都需要一定的反應(yīng)時(shí)間，對(duì)就業(yè)的影響也是長(zhǎng)期的、緩慢的，就業(yè)補(bǔ)償效應(yīng)并不會(huì)迅速顯現(xiàn)出來(lái)。鑒于此，我們假設(shè)在短期內(nèi)流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的影響是負(fù)面的。

表1 流程創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新的就業(yè)影響機(jī)制

流程創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新兩種創(chuàng)新方式中都包含一定的企業(yè)研發(fā)活動(dòng)，在對(duì)上述兩種創(chuàng)新方式產(chǎn)生的就業(yè)效應(yīng)分析的基礎(chǔ)上，我們還將從企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的角度來(lái)判斷技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)總效應(yīng)。企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)會(huì)直接促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)效率的提高，產(chǎn)生就業(yè)替代效應(yīng)，雖然企業(yè)研發(fā)會(huì)使得企業(yè)在產(chǎn)品特性、質(zhì)量與性價(jià)比等方面有所提高，產(chǎn)品需求量加大，但短期內(nèi)并不能彌補(bǔ)由企業(yè)生產(chǎn)率提高所帶來(lái)的就業(yè)替代效應(yīng)。因此，我們假設(shè)在短期內(nèi)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度與就業(yè)增長(zhǎng)是負(fù)相關(guān)的。

四、研究設(shè)計(jì)

1.模型構(gòu)建

根據(jù)上述分析，結(jié)合所使用的數(shù)據(jù)，構(gòu)建以下計(jì)量模型來(lái)分析短期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)。

Employi=α0+α1Processi+α2Xi+μi

(5)

Employi=β0+β1Producti+β2Xi+εi

(6)

Employi=γ0+γ1R&Di+γ2Xi+σi

(7)

其中i表示不同的企業(yè)，Employ表示企業(yè)就業(yè)增長(zhǎng)率，X表示一系列控制變量，Process、Product、R&D分別表示流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新與企業(yè)研發(fā)活動(dòng)，μ、ε和σ為隨機(jī)誤差項(xiàng)。上述三個(gè)計(jì)量模型分別衡量流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、企業(yè)研發(fā)三個(gè)維度技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)。

2.變量選取

(1)因變量。本文主要研究的問(wèn)題是技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)，我們將此轉(zhuǎn)化為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)增長(zhǎng)的影響，因此，可以采用就業(yè)增長(zhǎng)率作為因變量。所使用的數(shù)據(jù)以兩年為一個(gè)調(diào)查周期，現(xiàn)期值是2011年末的就業(yè)人數(shù)，基期值是2009年末的就業(yè)人數(shù)。所以就業(yè)增長(zhǎng)率的計(jì)算方法是2011年就業(yè)人數(shù)除以2009年就業(yè)人數(shù)，再減去1。

(2)自變量。自變量是技術(shù)創(chuàng)新，需要根據(jù)不同的創(chuàng)新方式，選擇合適的度量指標(biāo)。流程創(chuàng)新方面，構(gòu)建“是否引進(jìn)新設(shè)備”的虛擬變量，若引進(jìn)新設(shè)備為1，否則為0；產(chǎn)品創(chuàng)新方面，構(gòu)建“是否引入新產(chǎn)品或新服務(wù)”的虛擬變量，若引入新產(chǎn)品或新服務(wù)為1，否則為0；企業(yè)研發(fā)方面，采用研發(fā)強(qiáng)度作為企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的代理變量，研發(fā)強(qiáng)度用研發(fā)支出與銷售收入之比來(lái)表示，由于數(shù)據(jù)的客觀性和可得性，該指標(biāo)得到了廣泛的應(yīng)用。

(3)控制變量。在考察企業(yè)就業(yè)的影響因素時(shí)，還應(yīng)控制一些其他與就業(yè)變化緊密相關(guān)的變量，通過(guò)分析實(shí)際情況并參考相關(guān)文獻(xiàn)，我們將以下變量納入回歸分析：①企業(yè)規(guī)模。通常情況下，企業(yè)規(guī)模越大，就業(yè)人數(shù)越多，企業(yè)規(guī)模是影響企業(yè)就業(yè)的重要因素。從研究方法來(lái)看，可用于度量企業(yè)規(guī)模的指標(biāo)有企業(yè)銷售額、企業(yè)資產(chǎn)以及企業(yè)員工總數(shù)。鑒于數(shù)據(jù)的可得性，我們采用企業(yè)成立初期員工總?cè)藬?shù)的自然對(duì)數(shù)作為企業(yè)規(guī)模的代理變量。②企業(yè)年齡。企業(yè)成立年限的長(zhǎng)短對(duì)企業(yè)就業(yè)變化的影響較大，成立時(shí)間越長(zhǎng)的企業(yè)，就業(yè)人數(shù)應(yīng)該越多。我們用“2011-企業(yè)開(kāi)始經(jīng)營(yíng)的年份”衡量企業(yè)年齡。③出口。理論上，企業(yè)產(chǎn)品是內(nèi)銷還是出口并不會(huì)對(duì)就業(yè)產(chǎn)生較大的影響，但現(xiàn)實(shí)生活中“出口學(xué)習(xí)效應(yīng)”[26]的存在會(huì)提高企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)效率，進(jìn)而會(huì)影響到企業(yè)就業(yè)。對(duì)此，我們?cè)O(shè)置了相應(yīng)的出口虛擬變量，“直接或間接出口”為1，“產(chǎn)品全部?jī)?nèi)銷”為0。④產(chǎn)能利用率。產(chǎn)能利用率代表著企業(yè)生產(chǎn)能力有多少在運(yùn)轉(zhuǎn)中發(fā)揮著實(shí)際生產(chǎn)作用。我們采用調(diào)查數(shù)據(jù)中的企業(yè)設(shè)備使用率作為產(chǎn)能利用率的代理變量。⑤市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越高，企業(yè)就業(yè)人員的流動(dòng)性越大。因此，構(gòu)建企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度的虛擬變量，“競(jìng)爭(zhēng)激烈”為1，“其他”為0。⑥人力資本。人力資本反映了企業(yè)在技能學(xué)習(xí)、研究開(kāi)發(fā)、公司管理等方面的實(shí)力，一般情況下，企業(yè)人力資本越強(qiáng)，企業(yè)的生產(chǎn)率越高，同時(shí)創(chuàng)造性也越強(qiáng)。我們用企業(yè)員工的平均受教育年限來(lái)表示企業(yè)的人力資本。⑦所有制結(jié)構(gòu)。考慮到企業(yè)所有制的差異，構(gòu)建了企業(yè)所有制的虛擬變量，“國(guó)有”為1，“其他”為0。⑧企業(yè)成長(zhǎng)性。處于不同成長(zhǎng)周期和發(fā)展階段的企業(yè)，其就業(yè)增減的變動(dòng)也是不同的，我們構(gòu)建企業(yè)“(2011年銷售額-2009年銷售額)/2009年銷售額”作為企業(yè)成長(zhǎng)性指標(biāo)[27]，用來(lái)控制企業(yè)不同的成長(zhǎng)階段對(duì)就業(yè)增長(zhǎng)的影響。

為保證實(shí)證分析的嚴(yán)謹(jǐn)性，還加入相應(yīng)的行業(yè)和城市變量來(lái)考察不同行業(yè)和地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)。設(shè)置相應(yīng)的控制變量，在行業(yè)變量中，“制造業(yè)”為1，“其他”為0；在城市變量中，以合肥市為基準(zhǔn)組，“所在城市”為1，“其他”為0。采用合肥市為基準(zhǔn)組的原因是合肥市處于中部發(fā)展地區(qū)，又毗鄰東部沿海地區(qū)，能夠較好地連接?xùn)|部與中西部地區(qū)，把握區(qū)域性差異。具體見(jiàn)表2。

表2 變量界定及定義

3.數(shù)據(jù)來(lái)源與描述性統(tǒng)計(jì)

本文所使用的數(shù)據(jù)來(lái)源于2012年世界銀行關(guān)于中國(guó)工業(yè)企業(yè)的調(diào)查，該調(diào)查涵蓋了中國(guó)25個(gè)城市的2700家企業(yè)。企業(yè)樣本涉及全國(guó)東部及中西部各大、中型城市，分別為合肥、北京、廣州、深圳、佛山、東莞、石家莊、唐山、鄭州、洛陽(yáng)、武漢、南京、無(wú)錫、蘇州、南通、沈陽(yáng)、大連、濟(jì)南、青島、煙臺(tái)、上海、成都、杭州、寧波、溫州。調(diào)查問(wèn)卷的內(nèi)容主要包括企業(yè)的基本概況、基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)、銷售與供應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)程度、生產(chǎn)能力、技術(shù)創(chuàng)新、財(cái)務(wù)績(jī)效、員工設(shè)置等。為保證企業(yè)分布的真實(shí)性與合理性，調(diào)查問(wèn)卷在樣本城市中抽取的企業(yè)類型都有一定的數(shù)量比例，其中，國(guó)內(nèi)私有企業(yè)占據(jù)主要部分，國(guó)企、外企等其他類型的企業(yè)也都有固定占比。相對(duì)來(lái)說(shuō)，數(shù)據(jù)較為全面與客觀，能夠代表我國(guó)絕大部分企業(yè)的真實(shí)情況。

本文使用2012年世界銀行關(guān)于中國(guó)工業(yè)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)來(lái)分析短期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)。需要指出的是，各變量中“不知道”或“不回答”的數(shù)據(jù)值，我們用缺失值來(lái)代替，并將無(wú)效數(shù)據(jù)值

表3 主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)

剔除，由于數(shù)據(jù)樣本量較大，剔除這些無(wú)效數(shù)據(jù)值并不會(huì)影響我們的實(shí)證結(jié)果；對(duì)于變量數(shù)據(jù)中大的總量數(shù)據(jù)，如企業(yè)規(guī)模等指標(biāo)，采用對(duì)企業(yè)初期總?cè)藬?shù)取對(duì)數(shù)的方式，這無(wú)疑緩解了樣本數(shù)據(jù)中的異常值；表3是各主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)。

五、實(shí)證結(jié)果、分析與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.對(duì)多重共線性和異方差問(wèn)題的修正

表4 最小二乘法回歸結(jié)果

注：*、**、***分別表示參數(shù)估計(jì)值在10%、5%、1%水平上顯著，括號(hào)中數(shù)值表示經(jīng)過(guò)穩(wěn)健性修正后的t值。

對(duì)截面數(shù)據(jù)的分析，必須注意可能出現(xiàn)的多重共線性和異方差問(wèn)題。通過(guò)觀察解釋變量之間的Pearson相關(guān)系數(shù)矩陣，發(fā)現(xiàn)變量之間相關(guān)系數(shù)的絕對(duì)值都在0.2以內(nèi)，故認(rèn)為該數(shù)據(jù)的變量之間并不存在多重共線性的問(wèn)題。為減少模型中可能出現(xiàn)的異方差對(duì)回歸結(jié)果的影響，本文采用懷特(white)所推導(dǎo)出的異方差一致協(xié)方差矩陣，對(duì)模型回歸結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)誤差進(jìn)行了修正，使回歸結(jié)果更為穩(wěn)健可靠，又在一定程度上消除模型的異方差[28]。

2.實(shí)證結(jié)果分析

從回歸結(jié)果可以看出，在對(duì)企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、出口、產(chǎn)能利用率、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度、人力資本、所有制結(jié)構(gòu)、企業(yè)成長(zhǎng)性、行業(yè)及區(qū)位因素控制的情況下，流程創(chuàng)新與就業(yè)增長(zhǎng)顯著負(fù)相關(guān)；產(chǎn)品創(chuàng)新與就業(yè)增長(zhǎng)顯著負(fù)相關(guān)；企業(yè)研發(fā)與就業(yè)增長(zhǎng)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，但與前兩者相比，顯著性較弱，詳見(jiàn)表4。

(1)流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新與企業(yè)就業(yè)。根據(jù)上述研究結(jié)果，發(fā)現(xiàn)流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新都具有明顯的就業(yè)替代效應(yīng)，即兩種創(chuàng)新方式在短期內(nèi)并不會(huì)帶來(lái)就業(yè)的增長(zhǎng)，甚至?xí)斐删蜆I(yè)的減少，這恰好驗(yàn)證了我們上面所提出的假設(shè)。但與國(guó)外學(xué)者們的研究結(jié)果卻大相徑庭。國(guó)外學(xué)者們的研究多認(rèn)為流程創(chuàng)新對(duì)就業(yè)具有顯著的替代效應(yīng)，而產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)就業(yè)具有較強(qiáng)的補(bǔ)償效應(yīng)。而本文認(rèn)為，流程創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新都對(duì)就業(yè)產(chǎn)生顯著的負(fù)面影響，這可能歸因于研究期間的時(shí)間限制。此外，前者是因?yàn)楫a(chǎn)品生產(chǎn)率的提高和產(chǎn)品價(jià)格需求彈性的影響；而后者的原因可能為，目前我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新還處于對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的“引進(jìn)依賴”與“拿來(lái)主義”階段，自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，即目前我國(guó)的產(chǎn)品創(chuàng)新大部分還是扮演著流程創(chuàng)新的角色，對(duì)產(chǎn)品樣式、質(zhì)量與生產(chǎn)率的引進(jìn)、模仿及改進(jìn)較多，并沒(méi)有掌握核心技術(shù)，自主開(kāi)發(fā)出來(lái)的新產(chǎn)品與新服務(wù)較少，因而產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的替代效應(yīng)大于補(bǔ)償效應(yīng)。所以，我們認(rèn)為，流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新在短期內(nèi)對(duì)就業(yè)具有較強(qiáng)的替代效應(yīng)。

(2)研發(fā)活動(dòng)與企業(yè)就業(yè)。在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新就業(yè)總效應(yīng)的度量中，發(fā)現(xiàn)研發(fā)活動(dòng)與企業(yè)就業(yè)增長(zhǎng)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，但較之前兩者，顯著性較弱。我們認(rèn)為這可能與研發(fā)強(qiáng)度的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張效應(yīng)有關(guān)，研發(fā)強(qiáng)度與企業(yè)的銷售收入是一體的，研發(fā)支出雖然占銷售收入的比重較大，但實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè)可以迅速將其消化，轉(zhuǎn)化為企業(yè)的銷售與發(fā)展能力，通過(guò)企業(yè)銷售規(guī)模的擴(kuò)大來(lái)中和一部分就業(yè)替代效應(yīng)。在此，我們可以初步判斷，企業(yè)研發(fā)具有一定的就業(yè)替代效應(yīng)，但并不明顯。確切的結(jié)果還需要我們?cè)诜€(wěn)健性檢驗(yàn)和進(jìn)一步的分析之后給出。

(3)其他控制變量與企業(yè)就業(yè)。就控制變量而言，研究發(fā)現(xiàn)：①企業(yè)規(guī)模與企業(yè)年齡具有顯著的就業(yè)替代效應(yīng)。這是因?yàn)槠髽I(yè)成立之初，企業(yè)規(guī)模和企業(yè)成立年份較小的時(shí)候，企業(yè)內(nèi)部各種職位和人員尚需安置，企業(yè)對(duì)就業(yè)的需求較大；隨著企業(yè)規(guī)模和企業(yè)年齡的加大，企業(yè)進(jìn)入成熟和穩(wěn)定的發(fā)展階段，結(jié)構(gòu)較為穩(wěn)定，就業(yè)趨于飽和，不會(huì)再出現(xiàn)就業(yè)率上升的現(xiàn)象，會(huì)呈現(xiàn)出就業(yè)率穩(wěn)定甚至下降的趨勢(shì)。②人力資本具有一定的就業(yè)補(bǔ)償效應(yīng)。一般來(lái)說(shuō)，人力資本代表了企業(yè)的軟實(shí)力，人力資本越雄厚，越有利于企業(yè)接觸最為先進(jìn)與前沿的知識(shí)，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，對(duì)就業(yè)增長(zhǎng)產(chǎn)生負(fù)面影響；但是反過(guò)來(lái)，人力資本較強(qiáng)的企業(yè)能夠迅速壯大自身實(shí)力，擴(kuò)大企業(yè)市場(chǎng)份額，進(jìn)而又促進(jìn)企業(yè)就業(yè)的增加。上述結(jié)果說(shuō)明人力資本的就業(yè)補(bǔ)償效應(yīng)占據(jù)主導(dǎo)地位，彌補(bǔ)了相應(yīng)的就業(yè)替代效應(yīng)。③企業(yè)成長(zhǎng)性具有顯著的、穩(wěn)定的就業(yè)補(bǔ)償效應(yīng)。企業(yè)發(fā)展階段的不同對(duì)就業(yè)變化的影響也存在差異，企業(yè)成長(zhǎng)性的比值較大，說(shuō)明企業(yè)處于迅速發(fā)展與擴(kuò)張時(shí)期，就業(yè)需求量較大。根據(jù)實(shí)證結(jié)果，可知企業(yè)成長(zhǎng)性具有顯著的、穩(wěn)定的就業(yè)補(bǔ)償效應(yīng)。④在其他控制變量中，企業(yè)出口能夠提高產(chǎn)品的知名度，擴(kuò)大市場(chǎng)份額，增加就業(yè)，但同時(shí)出口學(xué)習(xí)效應(yīng)的存在又會(huì)產(chǎn)生就業(yè)替代效應(yīng)，所得結(jié)果是出口與就業(yè)增長(zhǎng)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，但在統(tǒng)計(jì)上不顯著；產(chǎn)能利用率的比值越大，說(shuō)明設(shè)備利用率越高，對(duì)員工人數(shù)的替代效應(yīng)越大，但同時(shí)設(shè)備維修與相關(guān)研發(fā)人員的需求也會(huì)增加，根據(jù)結(jié)果可知，產(chǎn)能利用率和就業(yè)之間的關(guān)系并不明確；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越激烈，就業(yè)人員的流動(dòng)性越大，工作越不穩(wěn)定，就業(yè)增長(zhǎng)率越低，由于數(shù)據(jù)的限制和其他因素的影響，這種關(guān)系并不顯著；企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)中，長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)有企業(yè)由于其自身結(jié)構(gòu)的影響，對(duì)國(guó)家增加就業(yè)的政策充分支持，傾向于增加就業(yè)，但由于現(xiàn)階段就業(yè)飽和與大規(guī)模國(guó)企改制等因素的影響，兩者之間的促進(jìn)關(guān)系并不明顯。

3.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了保證回歸結(jié)果的準(zhǔn)確性，我們采用了Tobit模型對(duì)上述結(jié)果進(jìn)行了穩(wěn)健性檢驗(yàn)。文中被解釋變量是就業(yè)增長(zhǎng)率，其取值范圍為(-2，2)，數(shù)據(jù)因而被截?cái)啵唤忉屪兞繛槭芟捱B續(xù)變量。因而我們完全可以采用Tobit模型對(duì)之前的回歸結(jié)果做穩(wěn)健性檢驗(yàn)，詳見(jiàn)表5。

通過(guò)新的方法對(duì)上述變量重新進(jìn)行回歸之后，發(fā)現(xiàn)我們所關(guān)注的主要變量的系數(shù)符號(hào)和顯著性結(jié)果都沒(méi)有較大的改變，兩種方法所得出的結(jié)果具有高度的一致性。總體而言，技術(shù)創(chuàng)新具有較強(qiáng)的就業(yè)替代效應(yīng)。其中，流程創(chuàng)新與就業(yè)增長(zhǎng)顯著負(fù)相關(guān)；產(chǎn)品創(chuàng)新與就業(yè)增長(zhǎng)顯著負(fù)相關(guān)；企業(yè)研發(fā)與就業(yè)增長(zhǎng)負(fù)相關(guān)，但與前兩者相比，顯著性較弱。至于其他控制變量的實(shí)證結(jié)果，由于并不是我們關(guān)注的重點(diǎn)，不予詳細(xì)說(shuō)明。上述研究結(jié)果與我國(guó)學(xué)者們所做的研究基本一致，但這并不意味著國(guó)家在

表5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

注：*、**、***分別表示參數(shù)估計(jì)值在10%、5%和1%水平上顯著，括號(hào)中的數(shù)值表示經(jīng)過(guò)穩(wěn)健性修正之后的t值。

技術(shù)創(chuàng)新和就業(yè)方面的政策是無(wú)效甚至是錯(cuò)誤的，而是要求在實(shí)際創(chuàng)新活動(dòng)中，根據(jù)不同創(chuàng)新方式的影響結(jié)果做出相應(yīng)的政策調(diào)整。

4.地區(qū)結(jié)果檢驗(yàn)

為了保證實(shí)證過(guò)程的完整性，我們對(duì)不同地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的影響進(jìn)行了對(duì)比，把企業(yè)樣本數(shù)據(jù)分為東部沿海地區(qū)和中西部地區(qū)進(jìn)行回歸分析。結(jié)果表明，與東部沿海地區(qū)相比，中西部地區(qū)流程創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的替代效應(yīng)更為明顯，破壞性更大；而在企業(yè)研發(fā)方面，兩地區(qū)結(jié)果一致，都是具備一定的就業(yè)替代效應(yīng)，但在統(tǒng)計(jì)上不顯著,詳見(jiàn)表6。

根據(jù)上面的結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)，相對(duì)于東部沿海地區(qū)，中西部地區(qū)的企業(yè)中技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的替代性更為敏感。除了中西部地區(qū)數(shù)據(jù)樣本量較少的原因之外，還可能是因?yàn)椋瑬|部沿海地區(qū)相對(duì)開(kāi)放，最先接觸先進(jìn)的技術(shù)和前沿知識(shí)，其雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和消費(fèi)能力能夠迅速將技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)份額，帶來(lái)強(qiáng)勁的就業(yè)需求力，這種需求彌補(bǔ)了一部分由于產(chǎn)品生產(chǎn)率提高而造成的就業(yè)替代效應(yīng)。而越往內(nèi)陸地區(qū)，技術(shù)水平越低，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度減緩，產(chǎn)品需求不足，流程創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新幾乎都只發(fā)揮著提高產(chǎn)品生產(chǎn)效率的作用，因而，技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)替代效應(yīng)更為明顯。

六、結(jié)論與政策含義

本文利用2012年世界銀行關(guān)于中國(guó)工業(yè)企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，從流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和企業(yè)研發(fā)三個(gè)角度考察了企業(yè)中技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)增長(zhǎng)的影響。研究發(fā)現(xiàn)，流程創(chuàng)新具有顯著、穩(wěn)定的就業(yè)替代效應(yīng)；產(chǎn)品創(chuàng)新具有顯著、穩(wěn)定的就業(yè)替代效應(yīng)；企業(yè)研發(fā)具有一定的就業(yè)替代效應(yīng)，但較之前兩者，顯著性較弱。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，相對(duì)于東部沿海地區(qū)，中西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)替代效應(yīng)更為明顯。這說(shuō)明目前在短期內(nèi)我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)就業(yè)的影響以替代效應(yīng)為主；且不同地區(qū)，技術(shù)創(chuàng)新與就業(yè)變化之間的關(guān)系也有所不同。未來(lái)的政策制定應(yīng)該充分考慮這些因素。

從世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程可知，長(zhǎng)期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新必然會(huì)帶來(lái)就業(yè)增加和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但在我國(guó)現(xiàn)階段技術(shù)創(chuàng)新并不會(huì)帶來(lái)就業(yè)的增加，甚至?xí)斐删蜆I(yè)的減少，因而過(guò)分強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新并不會(huì)帶來(lái)預(yù)期的結(jié)果。本文的政策含義也較為明顯。目前我國(guó)產(chǎn)品創(chuàng)新不足、大學(xué)生擴(kuò)招、國(guó)企改制、勞動(dòng)力素質(zhì)與技術(shù)水平不相符等因素使得就業(yè)壓力越來(lái)越大，處于不同立場(chǎng)的決策者們應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定相應(yīng)的對(duì)策。對(duì)政府而言，應(yīng)從多方面來(lái)應(yīng)對(duì)就業(yè)，首先，應(yīng)在技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)等方面有所突破，引導(dǎo)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新時(shí)偏向于能提高就業(yè)吸納力的技術(shù)，并加快技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，鼓勵(lì)并加強(qiáng)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)之間的合作，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與科研成果的產(chǎn)品化、商品化與市場(chǎng)化，最大限度發(fā)揮產(chǎn)品創(chuàng)新的就業(yè)補(bǔ)

表6 地區(qū)結(jié)果檢驗(yàn)

注：*、**、***分別表示參數(shù)估計(jì)值在10%、5%和1%水平上顯著，括號(hào)中的數(shù)值表示經(jīng)過(guò)穩(wěn)健性修正之后的t值。

償效應(yīng)；其次，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，鼓勵(lì)未就業(yè)人員自主創(chuàng)業(yè)，放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，促進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)與中小企業(yè)的發(fā)展，從數(shù)量上穩(wěn)定并增加就業(yè)；再次，技術(shù)創(chuàng)新會(huì)造成崗位的變動(dòng)和人員的流動(dòng)，這種狀況只會(huì)對(duì)高素質(zhì)和高技能人員有利，因而，終身學(xué)習(xí)不是一句空話，而應(yīng)成為社會(huì)進(jìn)步的一大趨勢(shì)，政府應(yīng)加大對(duì)職業(yè)教育和培訓(xùn)體系的支持力度，為員工學(xué)習(xí)與培訓(xùn)提供幫助，從質(zhì)量上穩(wěn)定并增加就業(yè)；最后，進(jìn)一步完善社會(huì)保障制度、戶籍和人事管理制度等，放松對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的管制，增加勞動(dòng)力的流動(dòng)以實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。對(duì)企業(yè)而言，應(yīng)積極響應(yīng)政府的政策號(hào)召，為企業(yè)就業(yè)做出貢獻(xiàn)。首先，應(yīng)提高自主創(chuàng)新能力，從根本上開(kāi)展企業(yè)研發(fā)活動(dòng)，創(chuàng)造自主品牌，避免直接模仿已有技術(shù)與產(chǎn)品所造成的就業(yè)替代效應(yīng)，實(shí)施真正意義上的產(chǎn)品創(chuàng)新；其次，明確企業(yè)員工的職能定位與權(quán)責(zé)分配，避免職務(wù)混淆、權(quán)責(zé)不清等現(xiàn)象，建立健全人力資源管理制度；最后，企業(yè)要更多地關(guān)注員工從業(yè)能力的提高，積極開(kāi)展職工技能培訓(xùn)等活動(dòng)，促使員工素質(zhì)與技術(shù)要求相匹配，以保證就業(yè)質(zhì)量。

當(dāng)然，本文只是利用橫截面數(shù)據(jù)從微觀角度探討了短期內(nèi)不同技術(shù)創(chuàng)新方式的就業(yè)效應(yīng)，由于數(shù)據(jù)年份的限制，我們并沒(méi)有在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)考察流程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和企業(yè)研發(fā)的就業(yè)效應(yīng)，因而我們并不確定，長(zhǎng)期內(nèi)，不同的技術(shù)創(chuàng)新方式與就業(yè)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。基于此，從微觀企業(yè)角度利用跨年份、跨地區(qū)、大規(guī)模的面板數(shù)據(jù)來(lái)研究技術(shù)創(chuàng)新的就業(yè)效應(yīng)是我們今后的研究方向。

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[責(zé)任編輯 武 玉]

Technology Innovation and Its Effect on Enterprise Employment：Based on the Empirical Analysis of Enterprise Survey Data

HAN Mengmeng, YUAN Guangda, ZHANG Sanfeng

(School of Economics and Management, Nanjing University of Information Science and Technology, Nanjing 210044, China)

Based on the 2012 World Bank survey data about China industrial enterprises, this paper analyzed the employment effect of technology innovation in short term from the perspectives of process innovation, product innovation and enterprise R&D. The results show that: the relationship between process innovation and employment growth is significantly negative; the relationship between product innovation and employment growth is also significantly negative; enterprise R&D has negative effect on employment growth, but this impact is weaker. Compared with east coastal area, the employment replacement effect of technology innovation in central and western regions is more obvious. In view of the above results, we put forward some corresponding countermeasures about the existing technology innovation patterns and policies.

process innovation; product innovation; R&D intensity; employment effect

2016-04-06；

2016-08-25

國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“女性勞動(dòng)參與、生育行為選擇與人口紅利：效應(yīng)測(cè)度與政策含義”(71473128)。

韓孟孟，南京信息工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士研究生；袁廣達(dá)，南京信息工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授；張三峰，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，南京信息工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授。

F241.4

A

1000-4149(2016)06-0114-11

10.3969/j.issn.1000-4149.2016.06.011