基于InCites和ESI數據庫的學科競爭力計量分析

關鍵詞：InCites；ESI；數學學科；計量分析

摘要：文章以InCites和ESI數據庫為數據源，以江蘇師范大學數學學科為例，從論文數量、被引頻次、論文研究領域、合作機構等多方面進行分析，研究了該校數學學科的科研實力現狀及發展趨勢，并在此基礎上提出了若干發展建議。

中圖分類號：G250文獻標識碼：A文章編號：1003-1588（2016）08-0096-03

科學研究是一個知識生產的過程，其最主要的產品形式之一就是學術論文。根據文獻計量學理論和方法，論文數量可以反映出科學研究的產出規模，而論文的被引用次數及其所發表期刊可以反映出科學研究的質量和水平[1]。高校科研人員發表論文的數量和質量在某種程度上反映了該校的科研績效水平。

InCites數據庫[2]中集合了近30年來Webof Science核心合集七大索引數據庫的數據，定位重點學科、優勢學科，發展潛力學科，優化學科布局；跟蹤和評估機構的科研績效；與同行機構開展對標分析，明確機構全球定位。ESI數據庫[3]是一個基于Web of Science核心合集數據庫的深度分析型研究工具，可以確定在某個研究領域有影響力的國家、機構、論文和出版物以及研究前沿。ESI數據庫基于22個學科，以10年為一個統計周期，數據每兩個月更新一次，對全球所有大學及科研機構的SCI、SSCI論文及其引用情況等進行統計和比較，根據論文的總被引頻次排名，給出排名進入全球前1%的大學及科研機構的排序。

1數據來源及研究方法

筆者基于InCites、ESI和Web of Science核心數據庫，檢索的基本策略是：以“Jiangsu normal university”為機構名稱，以ESI學科分類體系中“Mathematics”為研究方向，統計時間為2005—2015年，包含ESI、InCites和Web of Science數據庫2005年1月1日至2015年12月12日的數據。數據檢索與導出時間是2016年1月。

截至2016年1月，江蘇師范大學有1個學科進入ESI排名全球前1%，傳統優勢學科數學還沒有進入ESI，筆者以數學學科為例，運用文獻學方法，從論文數量、被引頻次、論文研究領域和合作機構等方面，進行多維度的深入對比和分析，客觀評價學科建設和發展方向，并提出相應建議。

2總體論文產出及影響力

2.1論文總體產出

論文數量是衡量科研產出的最基本指標之一。江蘇師范大學數學學科在2005—2015年間被SCI收錄論文527篇。各個年度發文數量如圖1所示，可以看出數學學科發文數量整體呈現緩慢增長，2010年和2011年發文數相對下降，2013年發表論文數達到最高峰，有75篇論文發表，總體看來數學學科的科研能力在不斷加強。

2.2論文研究領域分布

ESI以被引頻次作為機構排序依據，江蘇師范大學2005—2015年數學學科發表的527篇論文中至少被引用過1次的論文有326篇，論文被引百分比為61.86%。對326篇文獻的研究領域進行分析發現，在論文涉及的幾個相關研究領域中，應用數學領域的研究成果最多，約占總數的65.24%；純數學研究領域論文約占27.13%；統計與概率研究方向的占4.27%左右；數學和計算機、物理、力學方面的學科交叉占到3.35%（見圖2）。由此看出應用數學方向的科研產出成果最多，是該校數學學科的主要研究方向，數學學科與計算機、物理和力學等學科的交叉方向也是未來努力的方向之一。

2.3論文總體影響力

2.3.1論文被引頻次分析。引文可表明早期的研究成果是如何被他人在后續研究工作中利用的，因而衡量科研論文影響力的一個重要指標就是論文的被引用情況[4]。論文被引頻次越高，說明論文質量和水平就越高，而篇均被引頻次的高低反映了某機構學術論文的整體質量。江蘇師范大學數學學科SCI收錄527篇論文，論文總被引頻次2，290次，篇均被引頻次是4.35次（見表1）。527篇論文中有326篇論文的被引頻次不為0，論文被引百分比是61.86%，有201篇論文雖然被收錄了，但是還沒有被引用，說明這部分論文還沒有引起同行關注，從中可以看出論文的總體影響力還不高。

3.1國際合作論文分析

湯森路透知識產權與科技研究主管Jonathen Adams曾在在英國金融時報發表文章指出，從論文引用率看，英國作者的論文引用率遠高于世界平均值，而英國與其他國家作者合作的論文的引用率比僅有英國研究者的論文引用率還高50%，這表明這些國際合作的論文質量更高[5]。國內多位學者也對這方面做了研究，研究表明國際合作比國內合作更有利于提高論文被引頻次[6-8]。

江蘇師范大學數學學科在2005—2015年間發表的527篇論文中（見表3），國際合作論文（不含港澳）101篇，占合作論文總數的19.17%，國際合作論文被引頻次總計510次，占總被引頻次的21.79%。與國內數學學科一流院校的中科院（28.13%）、北京大學（32.15%）和香港大學（40.58%）相比，該校的國際合作論文比例偏低。

3.2.1按合作論文數量分析。按照合作論文數量對合作機構進行排序，江蘇師范大學合作最為頻繁的前10個科研機構依次是：中國礦業大學（32篇）、中國科學技術大學（30篇）、東南大學（30篇）、白俄羅斯戈梅利國立大學（15篇）、揚州大學（15篇）、山東科技大學（14篇）、華東師范大學（12篇）、愛爾蘭國立高威大學（12篇）、蘭州大學（11篇）、上海師范大學（11篇）。

3.2.2按合作論文被引頻次分析。按合作論文被引頻次排序，與江蘇師范大學合作排前10位的依次是：東南大學（405次）、蘭州大學（196次）、北京理工大學（149次）、白俄羅斯戈梅利國立大學（140次）、中國科學技術大學（102次）、澳大利亞新英格蘭大學（88次）、香港中文大學（85次）、中國礦業大學（83次）、曲阜師范大學（69次）、河南大學（63次）。江蘇師范大學與東南大學合作的論文被引次數最多，占該校數學學科論文總被引頻次的17.69%。

劉偉輝：基于InCites和ESI數據庫的學科競爭力計量分析*3.2.3按合作論文的引文影響力分析。一組文獻引文影響力的計算是通過使用該組文獻的引文總數除以總文獻量得到的。引文影響力展現了該組文獻中某一篇文獻獲得的平均引用次數[9]。引文影響力的高低反映了一組文獻的整體質量。按合作論文的引文影響力排序，排在前幾位的合作機構依次是：北京郵電大學（21次）、澳大利亞科廷科技大學（20次）、加拿大滑鐵盧大學（20次）、蘭州大學（17.82次）、北京理工大學（16.56次）、河南大學（15.75次）、三峽大學（14.5次）、東南大學（13.5次）、河南師范大學（13次）。江蘇師范大學數學學科與這幾個科研機構合作的論文雖然在數量上不多，但論文質量相對較好，影響力相對較大。

從總被引頻次和引文影響力綜合考慮，與江蘇師范大學合作比較突出的機構有蘭州大學（總被引頻次196次，引文影響力17.82次）、北京理工大學（總被引頻次149次，引文影響力16.56次）、河南大學（總被引頻次63次，引文影響力15.75次）和東南大學（總被引頻次405次，引文影響力13.5次），他們是江蘇師范大學的密切合作機構，論文被引頻次和論文質量兩方面綜合貢獻度最大。

4結論與建議

4.1學科發展力和創新力有待進一步提升

自2005年以來，雖然江蘇師范大學數學學科發文數量呈增長態勢，但高水平論文數還不多，高被引論文數只有2篇，高被引論文占有率低，說明學科發展力有待進一步提升。缺少熱門論文，表明學科創新力水平不高，論文的整體質量還有待提高。

4.2完善人才隊伍建設，促進學科持續發展

根據近十年的學科總體發展趨勢分析，2005年度發文對學科的被引頻次貢獻最大，占總被引頻次的26.5%，被引頻次排名前5位的論文出版年是2005年。按照ESI以10年數據為周期滾動統計，2005年度的論文不能算在下一個統計周期（2006—2016年）統計之列。按論文被引頻次排序對數學學科貢獻大的教師有王明新、郭文彬、張奇虎、杜增吉等，但在2010年后未見有署名江蘇師范大學的王明新和張奇虎的論文發表。以上情況會對江蘇師范大學數學學科ESI下一個統計周期的文獻總被引頻次有很大影響。人才培養是學科可持續發展的重中之重，尤其是對青年教師的培養，應該加快建立適合青年教師發展的機制，培育新生力量，保持學科持續發展。

4.3加強國際合作

國際合作是提高科學研究質量的重要途徑。與江蘇師范大學數學學科合作突出且數學學科進入全球前1%的科研機構包括東南大學、蘭州大學、中國科技大學、香港中文大學和新加坡國立大學。從合作機構可以看出，缺少與國際上知名科研機構的合作。江蘇師范大學可以通過分析國際相關知名科研機構的研究特點與本校數學學科的研究特色，強強聯合，產生更多的國際合作成果，擴大學校在國際學術界的影響力和知名度，提高科研人員的科技創新能力。

4.4改革科研成果評價體系

由于ESI按“總被引頻次”排名，建議江蘇師范大學完善科研成果評價體系，實現數量與質量并重，如：對當年發表論文在今后五年獲得被引給予激勵，對ESI高被引論文給予重獎等，引導、鼓勵科研人員瞄準國際前沿和熱點問題，積極開展創新性研究，逐步實現科研由量變到質變的跨越。

參考文獻：

[1]葉偉萍，唐一鵬，胡詠梅.中國科研實力距美國有多遠：基于InCites數據庫的比較研究[J].中國高教研究，2013（10）：40-44.

[2]知識產權與科技.InCites[EB/OL].[2016-01-23].http：//ip-science.thomsonreuters.com.cn/productsservices/InCites.

[3]知識產權與科技.Essential Science Indicators[EB/OL].[2016-01-23].http：//ip-science.thomsonreuters.com.cn/productsservices/essentialscienceindicators.

[4]DavidA.Pendlebury.White Paper：Using Bibliometrics in Evaluating Research[R].Research Department，Thomson Reuters，PA，USA.2008.

[5]英國：國際合作的論文質量更高[EB/OL].[2015-12-28].http：//www.most.gov.cn/gnwkjdt/201304/t20130428_105601.htm.

[6]邱均平，曾倩.國際合作是否能提高科研影響力：以計算機科學為例[J].情報理論與實踐，2013（10）：1-5.

[7]王俊婧.國際合作對科研論文質量的影響研究[D].上海：上海交通大學，2013.

[8]襲繼紅，韓璽，吳倩倩.國際合作對論文影響力提升的作用研究：以外科學為例[J].情報雜志，2015（1）：92-95.