教育個案研究法文獻綜述

毛建云

（杭州科技職業技術學院成教學院 浙江杭州 310000）

教育個案研究法文獻綜述

毛建云

（杭州科技職業技術學院成教學院 浙江杭州 310000）

教育對象的獨特性、多變性和教育事件的情境性對教學活動和教育理論的研究具有非常重要的價值，相對于定量研究的信度和效度難于控制。教育活動是件創造性行為，教育科學研究的創造性也應是其中之意，隨著質性研究的在科學研究領域的地位確認，對個別教育現象的深入描述、具體研究的個案研究法在科研界被廣泛認可，在教育學、醫學、心理學、管理學、法學、社會學等領域被廣泛應用。現有的學術界對個案研究法的定義中，普遍將個案研究法歸為質性研究范疇。本文通過梳理和分析該領域學者對于個案研究法的相關研究成果，既有助于我們全面了解質性研究、個案研究法，也為我們從事相關教育管理提供科學研究的思路，掌握方法論。

教育 個案研究法 文獻綜述

一、個案研究法概述

1．質性研究

質性研究成為一種在教育研究中的越來越被廣泛應用的研究范式。所謂質性研究，就是“以研究者本人為研究工具、在自然情境下采用多種資料收集方法對社會現象進行整體性探究、使用歸納法分析資料和形成理論、通過與研究對象互動對其行為和意義建構獲得解釋性理解的一種活動。［1］目前關于教育科學研究方法相關專著當中，普遍的觀點認為，個案研究法是質性研究的一種重要方法。

2．個案研究法

個案研究法，從字面意思上分析，個指的是個體，案指的案例，因此，有的把它簡稱為個案法，案例研究法。就個案研究的定義來看，不同的教育研究者持有不完全相同的認識。芝加哥學派的Merrianr認為個案研究是指對特定現象的檢查。這個特定現象是一個封閉系統，比如一位老師、一個學生、一個學校、一個特殊教育群體。個案研究的著名學者Robert.K.Yinx對個案研究下的定義是：案例研究是一種經驗主義的探究，它研究的是現實生活背景中的即時現象。在這樣一種研究情境中，研究本身與其背景之間的界限不明顯。因此，需要運用大量事例證據來展開研究。也有學者認為個案研究是借鑒案例教學而產生，是對特定的案例進行分析、討論、評價、處理和尋求對策的個案研究。學者郭東岐認為個案研究既是一種教學方法，又是一種研究方法。根據上述著名學者的定義，目前大多數教科研學者給出了一個比較普遍定義是：教育個案研究就是對單一的研究對象（人或事）進行深入而具體的研究的方法。

3．個案研究法的歷史溯源

個案研究法作為研究方法之一的個案研究起源于20世紀，最初發源于醫學教育的病例教學，即醫生通過對病人臨床檢查后，進行病例的連續詳細記錄，從而判明病理和病因，給出治療方案。案例教學法盛行于醫學臨床教學。以案例分析為主線的教學從此被稱作案例教學。此后，該方法在法學、管理學、心理學、教育學等領域得到很好的引用。精神學派創始人弗絡伊德將個案研究運用于治療神經癥患者的研究中。著名的瑞士教育家皮亞杰通過對自己孩子的觀察、訪談、實驗的案例中受得啟發，創立兒童認知發展理論，這個個案研究的成果被推廣成為兒童發展的經典理論。[2]

4．個案研究的對象

根據上述定義個案可以是一個學生、一位教師、一門課程，也可以是一個機構（如學前教育培訓機構）、一個團體（如高職學校貧困生、多動癥兒童、新任教師隊、一個班級）、一個學校（優秀民辦高中）、一個家庭（單親家庭），或是一個事件（如學生集體打架事件）或者一個過程（如一堂英語口語課）。

對個案研究的對象考量，對個案研究的定義產生了廣義和狹義的界定。狹義的個案研究是指對單一特定的人、事、物所作的描述，分析和報告的方法。廣義的個案研究法指采用各種方法，收集與研究問題相關的資料、對單一個體或一個單位團體作深入細致的研究過程。據此，我們不難可看出，廣義的個案研究更符合教育研究實踐，更為科學全面。與大樣本、大規模的調查研究相比，個案研究的對象比較單一，往往關注的是個體的縱向發展，對個體的進行長期的跟蹤研究，因此，也被叫作麻雀解剖法或個案歷史研究法。

5．個案研究的分類

（1）國內教科書研究對象的數量將個案研究分為個體個案研究、團體個案研究、機構個案研究。也有個別學者將上述分類進一步進行歸納整理，分為單個個案研究和成組個案研究。研究者可以對一個或少數幾個對象進行研究，也可以把一組或者許多被試當作一個組群進行研究。在統計學上，30個被試屬于小樣本組，30個被試以上屬于大樣本組。由于成組個案研究的取樣較多，其研究的代表性更好、研究價值更大。[3]

（2）按研究目的將個案研究分為描述型個案研究和實驗型個案研究。這種分類以Robert.K.Yin的觀點為代表。他提出將案例數量與研究目的結合起來，得到案例矩陣，豐富了個案研究的分類。案例矩陣分類清淅明了，對于新研究者比較容易掌握。

表1 Robert.K.Yin的案例矩陣

（3）以Robert.E.Stake為代表的觀點認為可依據個案研究的特性將其劃分：本質性個案研究、工具性個案研究、集合性個案研究。本質性個案研究是在個案內部進行歸納，工具性個案研究試圖將個案進行推廣，集合性個案研究是對工具性個案研究進行進一步的延伸。

（4）按研究內容、適應范圍分為診斷性研究、指導性研究、探索性研究。

（5）按觀察方法與觀察情境分，可以分為四種個案研究方法。其中參與性觀察有助于個案研究，原因是非語言行為作為研究對象時，觀察法優于實驗法。二是個案研案是個長期的研究，時間跨度長，觀察進行比較自然，且被觀察對象的反應要求不高，比實驗研究法的更容易接近真相本身。

表2 個案研究的方法分類

個案研究分類盡管分類很多，事實上，他們之間并非相互獨立，互不相干的。在實際的研究活動中，往往將向種個案研究結合起來，互補長短。關于個案研究分類的研究中，我們不可否認的一點，對個案研究的的認識和發展起到巨大貢獻的兩位代表人物是Robert.K.Yin和Rober.E.Stake.[4]

二、個案研究的特點

關于個案研究特點的總結，學界使用最多表述如下：

1．研究對象的單一性與典型性。單一性有時也表述為個別性、特殊性，意義上基本相當。個案研究往往以小見大、以少見多、以點及面，通過對某一個個體深入研究考查，了解情況，分析問題，找出原因或規律，得出結論或找到對策，揭示具體的普遍意義的教育規律，從而指導普遍的教育實踐。但要處理好個別與一般，具體與普遍的關系，要具體情況具體分析，以免犯以偏蓋全的錯誤。而對象的典型性要求有意抽樣法，即按研究者對預先計劃的特殊問題在特定范圍里選取對象，這樣的被試者才具胡典型性。比如教育科學領域中，個案研究常常對高考狀元、學困生、優秀教師、先進集體等典型個人或團體，或者某些事，例如某課程的微課設計、翻轉課堂的研究，揭示普遍規律。

2．研究方法手段的多樣性、綜合性、靈活性。

個案研究作為質性研究的分支，并非完全獨立。為了對研究對象有全面而深刻的考查，必須盡可能的獲得全面的資料、真實的數據。因此，研究方法是多樣性、綜合性的，訪談法、調查法、實驗法、觀察法、測量法多種方法與手段，以質性研究為基礎，還有定量研究的參與。如考查貧困大學生就業，要對影響就職就業的學業成績作一個量化研究，一般需要選擇對照組實驗。在研究具體的對對象時，需要靈活設計研究方法。[5]

3．研究內容的深入性和全面性。

個案研究即可以研究當下，也可以追蹤未來，也可以追蹤過去。時間跨度可大可小，由于研究對象樣本小，觀察和分析可以進行地深入和真實全面，并且掌握動態變化資料，對于成因分析有很大幫助，有助于診斷性研究、解釋性研究。因此，個案研究常常被稱作是麻雀解剖法，麻雀雖小，五臟俱全。比如課堂教學案例，涵蓋課堂教學所有的因素。從教學行為上看，涉及講授、演示、互動、探究。從課堂管理看，涉及組織、激勵、強化、反饋等因素，個案研究內容豐富，可研究性強，跨學科、跨領域，對研究者本人來說，容易掌握和發揮。[6]

4．研究過程的客觀性真實性

個案研究法的最顯著特征就是以個案為出發點，描述客觀事實，因此，所得的材料比較科學準確，客觀真實，對個別對象的全面細致了解確實遠遠勝過于其它研究方法，其它研究方法，從這個意義上講，個案研究具有較高的文獻價值。不僅如此，個案研究并不局限于客觀描述，它力圖解釋現象、探索規律。因而，個案研究并非是缺乏理論深度的經驗主義方法論范疇，價值在于把個案一般化。以上特點為大多數的學者所認同，個別學者對個案研究的特點還總結出研究情境的自然性、研究結果的描述性和跟蹤性、啟迪性等。此類表述由于與前面表述有交叉和重疊，不再進行贅述。

三、個案研究意義與局限性

1．個案研究的意義。普遍認為在教育領域具有很強的實踐意義，它有助于因材施教、幫助教師專業成長。個案研究是因材施教的基礎。只有教師對特殊群體的學生有全面細致的了解，才能真正做到因材料施教。個案研究也是教師專業發展的階梯，案例是理論聯系的橋梁，案例也是教育理論的故鄉。教育家皮亞杰正是對自己孩子的長期觀察研究才總結出兒童發展理論。因此，個案研究被稱為最適合教師使用的研究方法。

個案研究在教育領域廣泛使用，從不同類型學生群體的研究到教學活動研究，特別是對特殊才能兒童、學困生的學習行為研究、心理研究。

2．局限性研究。長期以來，問卷調查一直處于主流地位，個案研究備受爭議。樣本代表性問題成為個案研究受到質疑的核心問題，至今未能解決。著名學者Robert.K.Yinx認為案例研究是一種經驗主義的探究，它研究的是現實生活背景中的即時現象。在這樣一種研究情境中，研究本身與其背景之間的界限不明顯。因此個案研究的代表性問題是偽命題。個案研究沒有明確的研究總體，也就是研究總體邊界不清晰，個案不是統計樣本。因此個案研究并不一定需要代表性，不能將個案研究法等同于調查研究法。而現在出版的教育科學研究方法教科書中，無一例外地將代表性不足作為個案研究的首要缺陷。除此以外，很多學者認為結論的主觀性強、研究時間跨度大費時費力、不能確定因果關系等。[7]

四、個案研究的評價標準。

關于個案研究的評價，主要有兩種觀點：一種是傳統的信度、效度論，支持信用度、效度等來評價個案研究。另一種是詮釋論，認為研究者、參與者和個案報告的閱讀者都有對個案研究的意義與價值的獨特解釋，反對簡單地運用信度、效度來評價。

［1］（美）羅勃特.K.殷.周海濤 主譯.案例研究—設計與方法［M］.重慶:重慶大學出版社.2005.5

［2］胡中鋒.教育科學研究方法［M］.北京:清華大學出版社.2011.5

［3］金哲華 俞愛宗.教育科學研究方法［M］.北京:科學出版社.2011.4

［4］張湘洛.教育科學研究方法［M］.北京:國家行政學院出版社.2013.1

［5］靳玉文.教育研究大視界下篇之教育研究實踐論［M］.長春:東北師范大學出版社.2010.6

［6］邵光華 張振新.教育研究方法［M］.北京:高等教育出版社.2012.2

［7］陳向明.質的研究方法與社會科學研究［M］.北京:教育科學出版社.2000