淺談“代建制”管理模式的風險及管理對策

文/李麗光 孫明祿

淺談“代建制”管理模式的風險及管理對策

文/李麗光 孫明祿

“代建制”突破了建設模式的傳統格局，給項目參與各方帶來對創新方式的系列思索。本文通過闡述“代建制”管理模式的主要形式，分析目前存在的各種風險，提出相應的風險管理對策。

代建制；模式；風險；管理；對策

社會主義市場經濟體制的發展完善，也為投資和建設體制的發展帶來生機和活力。投資項目管理模式也是建設工程體制改革不斷深化過程中的一個方向。“代建制”作為一種同市場經濟相吻合的新型工程管理模式，已被廣泛認可。但目前代建制發展尚不成熟，存在很多問題，給代建制的實施帶來一定風險。

一、“代建制”風險管理研究的現狀及問題

綜合目前國內的代建項目風險研究現狀，主要存在以下問題：

(一)風險辨識沒有形成體系，風險劃分長期缺乏統一標準，不能體現這種管理模式特有的風險特征。

(二)國內學者的研究只是著重于風險的定性歸類，如何量化分析風險，缺少一套完整實用的代建項目風險評價體系。

(三)常用的工程項目風險分析方法應用于數據庫的實例不多。由于原始資料和數據匱乏，導致代建項目風險理論研究與實踐脫鉤，作為建設管理體制的創新，有必要建立系統、完整的代建項目風險歷史數據庫。

(四)目前研究還不能明確劃分參建各主體的權利和義務，法律上還沒有明確認可代建單位的法律地位，參建各方關系錯綜復雜，責、權、利分配不合理會產生代建管理風險。

二、目前代建制管理模式的主要形式

(一)競爭式代建模式

該模式是通過設立市場準入條件，以公開招標等采購方式來選擇代建單位，而代建單位則通過收取管理費和獲取投資節余作為管理收益。優點：有利于提高項目的建設效率、效益，規避權力尋租和轉移項目風險、控制規模。缺點：一是必須配備各類相關專業技術人員，以規避潛在風險；二是由于管理收益與投資節余掛勾，可能會存在因追求節余而降低質量、損害委托單位利益的現象。

圖1　競爭式代建模式

(二)集中式代建模式

該模式是通過組建非盈利常設性代建管理機構，對投資項目實行集中代建管理。優點：一是能夠充分發揮資源優勢，有效協調各方面關系；二是便于政府管理和各監督部門監督；三是能夠完成時間緊迫的應急代建項目。缺點：一是機構龐大，人員眾多，且無法根據規模變化調整人員投入；二是主要依靠行政手段，沒有引入市場激勵機制，參與各方權、責、利不明確。

圖2　集中式代建模式

(三)指定式代建模式

該模式是指定項目管理公司進行代建管理，企業化經營方式。優點：代建單位可以很好地理解政府意向，對政府來說，管理起來更方便、更有效。缺點是：一是沒有引入市場競爭機制，具有行業壟斷性，不利于代建單位管理水平提升及代建行業的健康發展；二是無法體現投資激勵機制，相關各方容易形成利益合謀，可能會提高建設成本。

圖3　指定式代建模式

三、“代建制”管理模式存在的風險

代建制風險的分析，基本遵循風險因素的分類原則與方法。“代建制”管理模式可能存在如下風險：

(一)環境風險。環境風險通常是因為國家法律法規規章等外部保障因素的缺失及政府方面的人為干預引發的風險。

(二)制度保障風險。目前工程造價管理、施工監理等涉及建設各方的相關制度不完善，沒有明確的對各方面行為界定的制度保障，缺少有效約束，任務落實不到位，監管體系不健全，這是主要風險。

(三)主體風險。是代建單位的專業能力不能勝任，致使代建過程存在很多隱性風險。

(四)房屋拆遷、土地征用工作的風險(可消滅風險)和工程風險。

(五)代建實施風險：

1.代理風險

一是代建項目實施過程中，一些建設單位，不遵守委托代理合同約定，因自身及部門利益而干涉項目管理過程，導致代建工作無法順利實施。二是竣工驗收單上通常只有四家單位(勘察、設計、施工、監理)的簽章，沒有代建單位的簽章，代建單位法人地位無從體現，業績無法登記，對其考核、升級和管理帶來困難。

2.開工前風險

項目建設的前期手續，隨著建設項目代建單位的參與，逐漸由代建單位代辦和管理，但是目前尚無相關制度規定予以保障和支撐。代建合同簽訂后，前期配套手續的辦理就成為焦點問題。

3.合同履行風險

代建合同是管理核心，合同履行過程中，各方都應依據合同約定的工作范圍、責任和權限，進行充分地溝通后，方可實施行為。不然，合同履行過程中就會各種風險。

4.造價控制風險

一是代建過程中，代建單位關注的重點多是中標標價格及過程鑒證和結算造價，而常常建會忽略項目立項和設計階段，而項目立項階段對于整個工程造價控制的影響應在60％以上。二是施工過程代建控制理論不成熟，方法不完善，缺乏制度保障，代建單位在合同談判、過程控制方面不能發揮其專業優勢。以上兩點都會造成控價控制風險。

5.協作風險

代建項目管理，對各方面專業人才的專業能力和協作能力要求會更高。各工程技術、經濟、法律、造價等方面的人才不但要有與工作相匹配的專業能力，還要善于溝通協調，及時處理好各方面關系，不影響代建工作的開展

四、“代建制”管理模式下的風險管理對策

代建制的成功推行，促進代建企業在市場競爭中逐漸形成良好的競爭態勢。但基于以上存在的問題，對代建制的研究及實施還有待進一步提高，需要深入研究，反復實踐，推進代建制的發展。

(一)強化代建制的立法與制度建設

以法制和制度建設為保障，明確代建單位和項目業主之間的權利和義務。代建制的推行，需要一系列配套的政策保障及相關各方的積極配合。政策的制定應建立在科學、發展的基礎上，公平公正地約定各利益方的責、權、利，充分調動各方的積極性，保證代建工作順利開展。

(二)進一步規范取費，健全激勵約束機制

目前國家尚未對代建管理費用統一規范，易產生無序的市場競爭現象。當務之急，是明確取費標準，規范代建內容和行業標準，做到有法可依，有章可循，使代建單位主要精力投入到投資、質量和進度管理上，保障代建管理質量。制定代建取費標準時，應充分考慮各方面因素及特殊情況，尤其應關注項目復雜程度、工期、質量、參與各方介入時間及代建單位的權利和責任等。

(三)規范合同范本，統一口徑

對設計變更、招標管理、設備材料采購等工作進行調整、加強合同管理，規范合同條款，明確代建工作范圍及雙方責、權、利，避免因合同內容引發的風險。

(四)成立項目協調小組，加強管理

成立代建項目協調小組，專門協調日常代建項目實施過程中各方之間出現的問題，及時解決問題，保障各方的利益及代建工作的順利實施。

(五)進行風險評估，合理制定措施

預測各類風險因素，進行風險評估。采取技術、經濟手段，盡可能地避免風險或降低風險概率，將風險控制在可接受的范圍內。制定措施時，要考慮風險分擔、控制成本合理估算、降低成本等問題。

(六)強化各方協作，進行風險轉移

風險轉移就是運用一些經濟、技術手段，合理合法地將風險轉移給參建各方，或以投保方式轉移到社會保險行業。它是一種有意識地主動承擔風險行為。隨著風險的轉移，控制費用也一并發生轉移。

五、結束語

代建制的提出和實施，是投資管理和建設管理行業的改革。這種管理模式，有利地解決了資金、工期、質量等方面存在的各種問題；強化了政府投資項目的監管，在減少機構和人員設置、提高政府效能等方面發揮作用；通過對這種模式的推行，也有利于發展投資和建設管理體系，提升投資和建設管理層次。

[1]陳海燕.淺談工程項目代建制管理模式下的風險防范[J].科技創新導報，2010(23).

[2]高俊芳.“代建制”管理模式下的風險分析及其防范對策[J].改革與戰略，2012(04).

[3]張全莉.項目代建制中存在的問題及對策淺析[J].管理觀察，2009(09).

[4]馬錚錚，梁學杰.代建制模式下的工程項目管理[J].天中學刊，2011(02).

(作者單位：李麗光 山東中醫藥高等專科學校；孫明祿 山東港通工程管理咨詢有限公司)