淺析科研資助對高校青年教師的激勵效應

宋旭璞

（上海財經大學，上海 200433）

淺析科研資助對高校青年教師的激勵效應

宋旭璞

（上海財經大學，上海 200433）

良好的科研資助制度能夠滿足學術人發展的需求，是學術人成長為學術精英的重要推動環節。充分尊重學術規律，發揮科研資助對青年教師的激勵效應是實現創新型國家戰略的重要議題。參照庫克曲線的研究，作者將研究對象鎖定為主要學術人才群體——高校教師中的青年教師。通過對目前高校教師科研資助整體狀況的分析，作者認為要讓科研資助更好地起到支撐和激勵作用，需進一步加大對青年教師的資助力度、明悉資助作用、調整資助結構、警惕行政干預。

高校青年教師科研資助激勵效應

一、必要性分析

當前，創新人才的培養是高等教育乃至整個國家戰略的重要任務。學術人才作為最重要的高素質專門人才，是成為拔尖創新人才的中堅力量。本研究重點關注學術人才的主要群體——高校教師。一般情況下，高校教師進入高校，從事教學科研工作便開始其學術生涯，其能力和成果在很大程度上決定了國家整體的科研實力。因此，從高校教師的培養和發展入手分析學術人才的生成機制是較科學和可取的。

近些年來，我國的科研實力大大增強，從科研論文發表量來看遙遙領先，但是與西方發達國家相比，拔尖創新成果仍顯不足。筆者認為國家要培養大批杰出的拔尖創新學術人才，歸根到底要尊重學術系統內部規律，為其成長提供資源支持和制度支持。

進入“大科學”時代，政府和國家需要依靠高校培養的學術創新人才來實現整體發展戰略，高校的科研同樣必須依賴國家或政府強有力的支持［1］。國家和政府對學術人科研資源的支持首先表現為科研資助。科研資助是對學術人科研成果的資源保障制度，是對其科研成果價值性的預期投入和承認，對學術人培養和發展具有重要的激勵效應。

筆者曾經對高校教師環境影響因素進行過均值分析，結果表明，科研資助是除教師進入學術職業前“研究生時期導師的悉心指導和規范訓練”這個變量之外，學者們認為最為重要的變量。可見高校教師進入工作崗位以后，科研資助是支撐其學術發展的最為關鍵因素。科研資助對學術人創造力的激化具有顯著的推進作用，能夠滿足高校教師的學術需求，是其成長為學術精英的重要推動力。

二、現狀分析

學術人的成長具有生命周期，科研資助應該根據學術人才成長的規律給予科學的支持。大量的研究表明，應該加大對學術新人的資助力度，在其成長的關鍵時期給予合適的資助。針對此問題，筆者進行了詳細的分析和驗證。參照學者庫克的研究，筆者對高校教師群體進行了調研分析，研究表明，高校教師在進入高校以后開始承擔科研任務，容易受到新環境的刺激和激勵，創新能力快速增強，一般持續0.5年~2年，之后創造力持續增強，并且由于適應了新的環境，進入創新成果的高發期，大概可以保持并持續一年左右。隨后創造力逐步下降，趨于穩定，緩慢下降的過程約為兩年左右。這個過程呈一條扁形S曲線，反映了一個發展、發揮、衰退的過程［2］。通過研究，筆者逐步將研究對象和研究重心鎖定在高校青年教師，尤其是小于35歲的青年教師身上。他們在博士畢業（約30歲左右）進入高校以后的前五年，往往處于庫克曲線的初任期和黃金期，沖勁大，積極性高，潛心科研，容易產生優秀的科研成果。如果對其進行科研資助，更能激發強烈的學術追求心和創造力。此外，創造力的發揮和保持具有規律，初期的增長態勢具有時效性。因此，研究高校青年教師的科研資助顯得尤為必要。

那么目前的科研資助對高校青年教師是否起到了很好的激勵效應呢？筆者對高校教師每年獲得縱向經費的額度進行了問卷調查，結果表明，35周歲以下的教師獲得的縱向經費最少，見下圖。同時，結合自然科學基金委2015年面上項目的資助數據分析來看，相對于其他年齡段的學者而言，26歲~35歲學者的研究資助明顯較弱。可見高校青年教師的科研資助尚存一些問題，應該進一步挖掘學術人才成長規律，調節資助模式，充分發揮激勵效應。

不同年齡段學者每年獲得縱向課題項目經費額度對比圖

三、策略分析

通過進一步調研，筆者發現針對高校青年教師的科研資助問題，不僅僅是資助額度偏低的問題，實踐中還出現科研資助作用的功效被夸大、資助導向偏離等問題。進一步研究表明，高校青年教師科研資助激勵效應不能充分發揮的背后還潛藏著深層的制度問題，比如行政干預。結合實踐的調研分析結論，我們認為應該從以下幾方面入手調節資助模式，提高激勵效應。

1.加大對青年教師的資助力度

目前我國科技部和自然科學基金委每年都提高資助額度和比例，為學術人才的成長提供了較充分的資源保障。然而，科研資助供給相對學術人才的需求而言畢竟是有限的，不可能對高校所有的教師進行普惠性的支持。對于高校青年教師而言，筆者建議應該在其職業發展初期，設立旨在鼓勵創新的人才項目而非高競爭的科研項目，同時簡化申請流程。當然，還要鼓勵其參與其他高競爭的科研項目，提高資助比例。在高校青年教師進入職業發展的黃金積累期，應該提供寬松的資助環境，使得科研資助不再“稀缺”，這樣才能逐步改變整個學術生態評價系統，從源頭上改善生態環境。

2.明悉科研資助作用

通過調研，筆者發現目前實踐中出現了盲目申請科研資助的現象。尤其是一些青年教師，把科研資助申請當成科研任務，忽視教學和真正的科研攻關工作。某些高校把獲得科研資助與否當成人才評價的標準。然而，科研資助雖然十分重要，但僅僅是學術系統外部的資源保障制度，一旦代替人才評價機制，就會扭曲科研資助效應，不但無法發揮激勵效應，反而會使學術人才產生浮躁心態，甚至發展為學術不端。因此，筆者建議應該進一步明悉科研資助作用，倡導科研資助機構重視科研成果審核，引導高校人事等評價部門與人才評價脫鉤。同時警惕哈克特所指的“你獲得資助越多，項目越大，晉升就越快，你就有更大的發展空間和更多的聲譽，否則你就出局”的游戲規則所帶來的壓力，對學術活動價值的扭曲，尤其是對年輕學者的學術熱情的沖刷［3］。

3.調整資助結構

對于高校青年教師而言，其初任和黃金發展期是創造力持續增強的時期，應該提供連續的資助項目。目前的資助模式基本都是以兩年為限的研究項目，而且各種資助項目各成體系，互不交叉，缺乏延展性。筆者建議一方面應該設立人才項目和高競爭的創新項目兩種類別的不同申請條件和通道。另一方面可以延長研究項目時限，對后續研究項目追加資金進行穩步的資源支持。當然也可以對研究項目設立獎勵機制，更好地滿足高校教師的學術需求，提供更大的激勵源泉。

4.警惕行政干預

“學在官府”是中國的傳統，在這種體制影響下，主要以國家財政撥款或經費支持為主的科研資助或多或少會受到行政干預的影響。有學者研究發現行政權力的干涉一定程度上左右了學術認可和資源分配的整個過程［4］。通過調研訪談，筆者發現目前存在將科研資助看成是資源分配手段的問題，打著公平旗號的平均化分配科研資助的現象十分常見。科研資助被冠以級別化進行區分，在具體的分配環節常常設置指標、名額分配和數目規定。這種做法有可能使得優秀科研成果被扼殺，更可能挫傷學術人才的積極性。應該警惕各種行政干預，擯棄根據地域、性別、學科等因素分配資助金額的做法，鼓勵科研資助機構成為服務者，按照學術成果預期收益分配資源，在保障學術自由的基礎上實現國家利益。

［1］張東海.美國聯邦科學政策與世界一流大學發展［M］.上海：上海教育出版社，2010（1）.

［2］吳存鳳，葉金松.科技人才的流動管理淺析—庫克曲線的啟示［J］.技術與創新管理，2007（5）.

［3］EYSENCK HANS J.Creativity and personality：Suggestions for a theory［J］.Psychological Inquiry，1993，4（3）：147-178.

［4］閆光才.學術系統的分化結構與學術精英的生成機制［J］.高等教育研究，2007（4）.

本研究是2014年教育部人文社會科學研究青年基金項目“高校青年教師學術行為模式與科研資助政策配套研究”（14YJC880062）和上海市教育科研項目“科研資助制度主導下高校青年教師學術生態的監測與治理研究”（B14014）的階段性成果。