質量管理在科技計劃項目管理中的運用

梁健

摘 要：21世紀，科技發展日新月異，科技對經濟與社會的引領和支撐作用越來越明顯。科技計劃項目成為科技創新的重要平臺和載體。“十二五”期間我國大力實施創新驅動發展戰略，更加突出效益和質量，科技創新對于發展的驅動作用進一步增強，通過改革實現經濟發展由生產要素驅動向創新驅動的轉變。基于項目質量管理對科技計劃項目管理控制的重要作用，結合昆明市科技計劃項目管理實踐，就科技計劃項目質量管理進行闡述和重點分析。

關鍵詞：科技計劃項目；質量；管理

中圖分類號：C93 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）24-0022-03

引言

近年來，我國科技經費投入繼續增長，國家財政科技支出及研究與試驗發展（R&D）經費投入增加，研究與試驗發展（R&D）經費投入強度提高。全國2014年研究與試驗發展（R&D）經費支出13 312億元，比上年增長12.4%，與國內生產總值之比為2.09%，全年國家安排了3 997項科技支撐計劃課題，2 129項“863”計劃課題。昆明市2014年研究與試驗發展（R&D）經費支出64.59億元，比上年增長9.46%，與地區生產總值之比為1.74%，全年全市安排各類科技計劃項目469項，項目經費支出29.19億元，其中市級科技資金投入1.08億元。

科技計劃項目作為增強創新能力、提升區域競爭力的重要手段，在推動科技創新、促進經濟社會發展、滿足社會公眾需求等方面發揮著重要作用，為解決區域經濟和社會發展中的重大問題提供強有力的科技支撐。科技計劃項目實施成功與否，直接關系到項目目標的實現和項目預期成果的績效，各級科技行政管理部門通過多年的努力，改革創新，初步建立起了立項、檢查、驗收等各環節的管理體制和機制，并使其進一步健全和完善，有力地推動了科技計劃項目管理科學化、規范化進程。

隨著科技體制改革的不斷深化，科技計劃項目管理逐步形成以目標為導向，向管理要績效的管理需求，進一步提高財政資金使用的綜合效益，改變以往“重立項、輕績效”的問題，如何構建高效、規范、科學的管理模式，提高科技計劃項目管理績效，建立有利于創新發展的管理機制，成為了當前科技計劃項目管理改革的核心內容，科技計劃項目的質量管理又成為整個項目管理過程的中心環節。

一、項目質量管理的意義

項目質量是以項目為主體，通過實施管理工作，以確保項目達到或超出項目預期效果，滿足項目實施需求的管理活動。《項目管理只是體系指南》將項目質量管理概括為三個主要過程，即質量計劃編制、質量保證和質量控制。同時指出，項目質量管理包括了保證項目滿足其目標要求所需要的過程，它涵蓋了“全而管理職能的所有活動，這些活動決定著質量的政策、目標、責任，并在質量體系中憑借質量計劃編制、質量控制、質量保證和質量提高等措施決定著對質量政策的執行、對質量目標的完成以及對質量責任的履行”。

二、科技計劃項目管理的要求

科技計劃項目的管理本身就屬于“項目”的范疇，管理活動本身就可以作為一個項目，可以對科技活動運用現代項目的方式加以組織和管理。科技計劃項目管理是一系列相互連接、互相影響的管理活動，一般包括了立項管理、實施管理、結題驗收管理的過程管理，并囊括了知識產權管理、科研經費的管理和科技成果的管理等專門性管理。

一方面，科技計劃項目是財政資金對科技事業發展投入的重要手段，科技計劃項目質量必然關系到財政資金的使用效益，科技計劃項目的績效評價和質量評估成為科技計劃項目管理的未來發展方向，因此在科技計劃項目管理中，質量管理就顯得尤為重要。科技計劃項目的質量管理主要是針對項目的質量和效果進行管理和控制。科學研究自身存在的不確定性、特殊性和科技計劃的政策性導向，決定了科技計劃項目本身的衡量標準不適用一般性產品和項目的評價標準，質量管理通過對科技計劃項目的預期目標、計劃方案、執行過程、項目成效等有計劃和目的的有效管理，確保科技計劃項目的實施達到一定的質量水平，取得一定的預期效果。

另一方面，在科技計劃項目管理現狀中，大多注重項目技術研究，而忽視項目的管理。一般情況下，如果項目不能按照預期目標完成，幾乎都將責任歸咎于項目自身的研究方法、技術路線問題，并不充分考慮項目管理的環節問題。因此，項目質量管理應當成為科研項目管理過程的重要環節，通過質量管理避免管理過程失控，提高科技計劃項目執行的成功率。

三、昆明市科技計劃項目管理現狀

早在2001年國家科技部以第5號令的形式頒布了《國家科技計劃項目管理暫行辦法》，目的在于規范國家科技計劃項目管理，提高科技計劃項目管理的效率。2003年昆明市也出臺了《昆明市科技計劃項目管理暫行辦法》，建立和完善市級科技計劃項目管理機制，進一步提高科技計劃項目管理和實施成效，并于2010年進行了修訂；2007年昆明市科技計劃項目管理中心正式成立，標志著昆明市科技計劃管理改革取得新突破。近些年來，昆明市進一步規范和完善科技計劃相配套的管理辦法，使得市級科技計劃項目質量大幅提升，產生了顯著的效益。

目前，昆明市科技計劃項目管理主要是采取科技行政管理部門直接管理，直屬事業單位輔助管理的傳統管理模式，科技行政管理部門按照管理職能對應的相應處室負責對項目進行管理，各職能部門根據科技計劃項目管理辦法開展工作；科技行政主管部門委托授權直屬事業單位，在科技行政主管部門的指導下負責項目申報受理、評估評審、中期檢查和驗收全過程輔助管理，定期向科技主管部門報告項目進展情況。

近年來，昆明市通過實施科技計劃項目，進一步突出企業技術創新的主體地位，充分發揮市場配置科技創新資源的決定性作用，激勵企業主動創新，引導企業持續加大研發投入，增強研發能力，在重點領域取得一批創新成果，為區域產業升級和結構調整提供了有力支撐。

實踐證明，此種科技計劃項目管理模式，通過不斷健全和完善，獲得了較好的管理效果，但由于在機制、制度、管理等方面還不盡完善，因而一定程度地影響了科技計劃項目的質量和效益。

四、質量管理在昆明市科技計劃項目管理中的運用

（一）質量計劃在科技計劃項目管理中的運用

質量計劃編制包括確認與項目有關的質量標準以及確定如何滿足這些標準。將質量標準納入項目設計是質量計劃編制的重要組成部分。質量計劃是為達到項目預期目標和標準，對如何達到這些目標和標準所做的計劃與安排。從廣義的角度看，質量計劃包括了政策文件、規劃綱要等，從狹義的角度看，質量計劃包括了具體的計劃、方案等。

科技計劃項目是科技行政管理部門，為推動某領域或某類科技發展而設立的相關科技計劃，各類企事業單位通過項目的方式進行申報，并獲得科技計劃立項支持的項目資助的科技發展計劃。GB/T19000-2008定義了“質量計劃”：“對特定的項目、產品或合同規定由誰及何時應使用哪些程序和相關資源的文件。”科技行政管理部門的各項科技計劃項目管理政策文件，就成為科技計劃項目管理中的質量計劃。

昆明市深化科技體制改革過程中，突出問題導向，抓住核心問題，高位統籌、精準發力，力圖解決制約科技創新發展的瓶頸。2016年3月昆明市委、市政府聯合出臺《關于深化科技體制改革建立創新機制推動創新發展的實施意見》（下面簡稱《實施意見》），《實施意見》中科技計劃項目與資金管理改革成為科技體制改革的核心內容，按照“存量統籌、增量傾斜”的思路，強化財政科技資金統籌力度，構建統一的市級科技計劃體系和更加科學的項目管理機制，推動政府職能從研發管理向創新服務轉變。《實施意見》是昆明市科技體制改革和科技計劃項目管理改革的綱領性文件，為昆明市科技計劃項目管理制訂了質量計劃，即將要出臺的《昆明市人民政府關于深化財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》，將通過撤、并、轉等方式進行優化整合，形成統一的市級科技計劃體系，并進行分類管理、分類支持。遵循科學研究、技術創新和成果轉化規律來布局優化科技計劃，研發活動突出創新導向，公益性科研聚焦全市重大需求，市場導向類科技計劃突出企業主體，重大專項突出全市經濟社會發展與產業競爭力目標導向，再造市級科技計劃（專項、基金等）管理框架體系。作為科技創新發展的重要抓手，從中央到省、市圍繞科技計劃項目的管理出臺了一系列政策措施，這些政策措施作為科技計劃項目管理的質量計劃，將在當前和今后一個時期內，對各層次、類別的科技計劃項目的管理發揮重要作用。

（二）質量保證在科技計劃項目管理中的運用

質量保證包括對整體項目績效進行預先的評估以確保項目能夠滿足相關的質量標準。質量保證過程不僅要對項目的最終結果負責，而且還要對整個項目過程承擔質量責任。 項目質量保證工作是一種事前性和預防性的項目質量管理工作，項目質量保障是在執行項目質量計劃過程中所開展的一系列經常性的項目質量評估、項目質量核查與項目質量改進等方面的工作，是確保項目質量計劃完成而開展的系統性的和貫穿整個項目生命周期的項目質量管理工作。

在科技計劃項目管理中，昆明市科技計劃項目管理在指南發布、申報受理、專家評審、立項簽約、中期檢查、評估驗收等一系列環節和過程中，通過質量保證的實施，進一步提高了科技計劃項目管理的科學性、規范性、效益性。從制定年度申報指南開始，一直到評估驗收，建立健全工作機制，建立了相應的評估評審、項目追蹤管理機制，對立項的項目進行全過程監督管理，在過程管理中進行中期評估和檢查，對項目的實施進度掌握明確，項目驗收結題后開展年度績效評價，通過建立相應的成果評價機制，從科技成果實用性、有效性及創新性進行綜合考察評價然后給予相應的科技獎勵，促進科技成果的鑒定、轉化及推廣激發科技人員的工作熱情。

（三）質量控制在科技計劃項目管理中的運用

質量控制是監控特定的結果，確保它們遵循了相關的質量標準，并識別提高整體質量的途徑，質量控制的目的是使人們能夠隨時掌握項目的實際過程，若出現項目的執行與計劃（質量標準）相背離時，管理部門能夠采取有效的措施來消除由此產生的令人不滿意的結果。

在昆明市科技計劃項目管理中，對管理過程的監控采取了多種方法和手段，一是開發使用項目管理系統，通過總體規劃、系統集成、深化應用，有效整合信息資源，梳理優化業務流程，積極推進信息化與管理的深度融合，促進了管理標準化、制度化、規范化水平持續穩步提升。二是開發使用科技專家庫，涵蓋省、市級副高級以上職稱專家3 000余人，專家庫建成并投入使用三年多來。截至目前，專家庫已為全市各類項目咨詢和評審活動服務3 000多次，服務項目2 000余項次，很大程度上為昆明市科技計劃項目評審及驗收工作創造公平、公正的環境，提升了政府行政效能，提高了政府管理服務水平。三是推動專業機構規范化，對下屬具備科研管理能力的事業單位進行改造，將具體項目的日常管理委托給具備條件的專業機構。2016年，昆明市科技局下屬6家科研事業單位均已通過ISO9001認證，100余名科技管理工作者取得科技評估師資格認證，為承接項目管理工作奠定了基礎、提升了質量。

五、存在的問題

昆明市科技計劃項目管理體系逐步健全，管理水平和能力也對穩步提高，在昆明地區科技進步和經濟發展起到了重要的作用。但是，隨著經濟全球化進程的不斷加快和市場經濟體制的不斷完善，對于全面深化改革和深入實施創新驅動發展戰略的新要求，傳統的科技計劃項目管理已無法適應新形勢下科研開發工作的要求。

目前，在發布項目申報指南之前，對各研究領域的經濟社會發展需求、技術發展趨勢等相關的基本情況，及該領域未來一段時期的項目布局、重點發展方向和工作任務等內容的研究力度還不夠。因此，對各領域內項目的技術水平、市場前景缺乏全而、系統、前瞻性的分析，從而難以對科技計劃項目起到充分的指導作用，進而影響了項目的質量管理。

在科技計劃項目管理過程中，針對一些重大項目，在立項實施后，均要進行中期檢查，檢查方面多半按照項目申報時的計劃書進行。但是，科研項目的創新性決定了項目實施的不可確定性，項目實施過程中可能因為條件的改變而調整項目執行計劃，這就會造成項目實施與申報計劃不符，檢查出現“問題”。

昆明市科技專家庫的使用，的確提高了項目評審的標準化、規范化、高效化，充分發揮了科技咨詢專家的重要作用，提高了評審的公平性和公證性。但是，由于在專家專業分類、行業歸屬等方面沒有進行深入的分析研究，所抽取的評審專家容易造成“專家不專”“外行評內行”的尷尬局面，甚至出現過冶金專家評審軟科學研究項目的情況。常此以往，勢必造成立項項目質量不高，該立項的沒有得到立項，不該支持的卻給予了扶持，不僅降低了科研水平，更是財政資金的浪費，反而降低了科技計劃項目管理的質量。

六、對策和建議

加強決策科研，預研、研判是科技工作中帶有戰略性的決策活動，在整個科學研究過程中占有重要的地位。有鑒于領域預研工作對于科技項目的重大影響，應當重視領域預研工作，加大對科技項目領域預研工作的投入。研判工作要與科技成果轉化情況相結合，在領域預研時就應注重科技成果轉化的程度。在預研的基礎上發布的科技計劃項目申報指南，作為科技計劃項目立項審批的重要依據。

建立健全檢查機制，結合項目中期檢查制度，研究制定符合科技創新規律的檢查標準和方法，注重全過程管理，面向真正的動態管理。對項目實施階段的管理不單純依靠承擔單位的項目執行情況報告，也不將申報計劃書作為“鐵律”不能做任何修改，應該結合實際，在符合條件的情況下允許項目承擔單位變更計劃書，甚至更變研究方向，能夠讓更多的項目真正成為科技創新項目，產生更多的“煉丹成火藥”的重大科技成果。

進一步完善科技專家庫結構，健全專家庫運行機制，深入分析研究專家專業分類、行業歸屬，對專家實行動態管理，及時更新信息。降低專家入庫門欄，對某些學歷低、無職稱，但在行業中貢獻突出、影響較大的特殊人才放寬入庫條件，有意識地增加金融界、企業界的專家，結合“大眾創業、萬眾創新”的新形勢，注重創新創業實干家的選拔，使得評審專家在項目立項評審時可以從不同領域、不同角度對申請項目嚴格把關，切實服務于區域經濟轉型升級，在確保學術性的同時兼顧項目的實用性。

參考文獻：

[1] 2014年國民經濟和社會發展統計公報[R].2014.

[2] 2015年昆明市科技統計分析[Z].2015.

[3] 王忠平.現代項目管理在科技項目中的應用研究[J].中國科技論壇，2006，（6）：28-31.

[4] 宋東林，葛蘇行.我國科技計劃項目全生命周期過程管理模式研究[J].科學管理研究，2010，（2）：46-49.

[5] 陳省平，李子和，劉濤.科技項目管理[M].廣州：中山大學出版社，2007.

[6] 胡駿紅.科技計劃項目全過程管理研究[D].北京：北京交通大學，2007.

[責任編輯 劉嬌嬌]