美國統一市場建設實踐及啟示

徐孝新

摘 要統一市場建設是一項長期復雜的系統工程。美國國內市場的形成可以劃分為起步期、發展期和形成期，起步期確立了統一市場建設的制度性框架，發展期消除了原材料、勞動力自由流動障礙，建成全美鐵路網、打破地區封鎖將全國各個區域緊密連接起來，標志著美國統一市場的形成。統一市場形成后，美國政府通過執行反壟斷政策，保護中小企業促進競爭，對國有企業進行有效監督管理等措施，捍衛了統一市場建設成果。我國在統一市場建設過程中，要明確任務的長期性、艱巨性，充分發揮中央政府的作用，明確中央與地方的經濟權限，改革稀缺資源配置方式，維護市場競爭主體間的公平競爭。

關鍵詞統一市場 ；反壟斷； 國有企業

[中圖分類號]F116.7 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0461（2016）11-0005-06

一、引 言

改革開放以來，國內學者對地方保護、部門條塊分割等市場分割現象的弊端以及建設統一市場的必要性、緊迫性等問題進行深入研究。特別是黨的十八屆三中全會以來，學者們按照《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》的要求，進一步加強對統一市場建設問題的理論研究，并提出許多有價值的政策建議。然而，對國外統一市場建設的研究不夠系統，對他國建設、維護統一市場的實踐缺乏深入了解和跟蹤研究。美國是典型的聯邦制分權式國家，各個州具有一定獨立性，這種政治制度極易產生地方保護主義、市場分割等經濟問題，從而為統一市場建設造成嚴重障礙。盡管如此，美國從建國伊始就注意克服聯邦制國家市場難以統一的弊病，注重發揮聯邦政府在建設統一市場中的作用。經過200多年的發展，美國市場經濟發達，市場體系完善，在統一市場建設、維護方面有成功的實踐，某些有益的做法值得借鑒。基于此，本文從歷史發展的角度，考察美國統一市場形成與發展的全過程，分析統一市場建設、維護過程中的階段性特點，總結統一市場發展的一般性規律，進而為深入推動我國統一市場建設提供某些啟示。

二、美國國內統一市場的形成

美國國內市場統一、發達。但統一的美國國內市場的形成，其過程堪稱曲折漫長。美國國內統一市場最終形成，大致上可以分為三個階段：起步期、發展期、形成期。

（一）起步期

1776年美利堅合眾國誕生之前，各個殖民地間存在著一定程度的區際貿易和城鄉貿易，但交換經濟的數量及規模都十分有限，加之殖民地間地理分割，殖民地間尚未形成一個統一的市場。獨立戰爭勝利后，北美13個殖民地正式擺脫英國的殖民統治，美國獲得了政治獨立，并于1787年通過了《美利堅合眾國憲法》（下文簡稱“1787年憲法”），為美國統一市場的形成奠定了堅實的政治、法律基礎。1787年憲法第八款賦予國會至高無上的權力。一是統一國內稅收制度及征稅標準；二是由國會處理州際貿易問題，禁止各州制定關稅，保證貨物免費通行；三是統一度量衡標準，制定統一的破產法；四是統一貨幣及匯率，聯邦政府享有唯一的鑄幣權和貨幣管理權；五是保護知識產權；六是行使外交權，處理國際貿易問題。特別是1787年憲法第一條第九款中，對可能涉及到的州際貿易壁壘問題進行了限制，規定“對于任何一州輸出的貨物，不得征收稅金或關稅”，“任何貿易條例或稅收條例不得給予一州入港以優于另一港口的特惠；開往或來自一州的船舶不得強令其在另一州入港、出港或繳納關稅”。1787年憲法為美國國內統一市場的形成奠定了強有力的法律支撐。依據1787年憲法確立的聯邦制政治體制，保證了聯邦政府在美國的政治地位。這一切有力地促進了美國統一市場的形成。然而，此時的美國，在建立統一的國內市場進程中，依然面臨著諸多障礙，如南北對峙、地方分割、貿易保護主義等，嚴重阻礙了美國國內商品、服務、人員、資本的自由流動。

（二）發展期

美國南北戰爭結束了南北政治對立與經濟矛盾，進一步促進了美國統一市場的發展。南北戰爭前，北方的資本主義工商業經濟與南方的奴隸主種植園經濟的對立已經達到白熱化。在工業革命的推動下，礦山、鋼鐵、機械、紡織等行業得到迅速發展，北方資產階級急需保護國內市場，限制國外工業品進口，同時要求保障原材料穩定供應以及獲得大量自由勞動力。迫切需要建立統一的國內市場，取消奴隸制。南方的種植園奴隸主堅持實行奴隸制，為謀取高額利潤，竭力出口原材料、進口工業品。南方奴隸制嚴重束縛了勞動力的自由流動，南北地區割據限制了北方資本主義經濟的發展。南北戰爭以北方取得勝利告終，廢除了奴隸制，鞏固了國家統一和北方資產階級的統治地位，為美國工業革命的開展和資本主義工商業的發展提供了大量勞動力和原材料，同時也為工業品打開了國內市場，促進了美國統一市場的形成。

（三）形成期

美國鐵路網的形成標志著美國統一市場的正式建成。美國南北戰爭結束并非意味著統一的國內市場完全形成。1869年聯合太平洋鐵路與中央太平洋鐵路接軌之前，盡管密西西比河以東地區鐵路線規模不小，但東西部地區之間仍處于地理分割狀態，致使東西部地區經貿聯系較少。原材料市場、中間產品市場、最終產品銷售市場之間處于封閉狀態，原材料、中間產品、最終產品的自由流動受到極大限制。鐵路作為一種高效的運輸方式，在建立美國統一市場進程中發揮至關重要的作用。到1890年，美國密西西比河以西的鐵路線長達72 213英里，約占全國鐵路總長度的43%（何順果，1986）。美國鐵路網的形成，使得農產品、木材、鐵礦石、煤炭等原材料通過鐵路網運送出去，同時，西部大開發所需要的工業品也通過鐵路網運送過來。一些鄉鎮、港口、礦山受益于鐵路運輸發展成為城鎮。偏遠地區通過鐵路網與大城市建立起經濟聯系。由此可以看出，19世紀末期，美國鐵路網的形成，徹底改變了東西部地區過去那種孤立與半孤立狀態，加強了工業與農業生產部門之間的合作，密切了城市與鄉村之間的經濟聯系，促進了地區生產的專業化和分工協作，在推動美國統一市場的形成起決定性作用。因此，19世紀末期，美國國內統一市場最終形成。

三、美國國內統一市場的維護

為維護、鞏固美國國內統一市場，促進市場自由競爭、提高經濟運行效率，美國政府主要采取以下舉措：一是不斷完善反壟斷政策，對不正當競爭行為進行嚴厲打擊；二是保護、支持小企業發展，為美國經濟、市場注入活力；三是對國有企業行為進行嚴格限定，使之對自由市場的干預程度降到最低。

（一）反壟斷

獨立戰爭結束了英國的殖民統治，美國從此走上了獨立發展的道路。《美國獨立宣言》、《邦聯和永久聯合條例》、《美利堅合眾國憲法》等政治、法律文件的出臺，確立了美國的政治經濟體制，政府權力受到嚴格控制，捍衛了社會民主與自由。反對政府干預、倡導市場競爭的經濟自由主義，成為美國社會的主導經濟思想。蓬勃發展的工業革命，自由競爭機制極大地促進美國生產力的發展，使得美國超越英國成為世界上工業最為發達的國家。然而，自由競爭機制使得在競爭中勝出的企業規模、實力不斷增強，大公司憑借自身市場優勢地位，使用各種手段對付中小企業，如交叉價格補貼、低于成本價格傾銷以及搭售配售等。不公平的市場競爭，中小企業要么被兼并，要么被破產，其結果是大公司的市場勢力進一步膨脹，對自由競爭構成嚴重威脅。內奧米·拉穆魯研究指出，在1895年至1904年9年間，超過1 800家制造企業與競爭對手兼并，并有1/3的兼并企業占據了市場70%以上的份額。①同時，為獲取超額壟斷利潤，部分行業或部門聯合起來，操作價格、限制競爭。尤其在鐵路產業，合謀、聯合、兼并、壟斷、固定價格、價格歧視、不公正競爭等行為相當嚴重，對美國市場經濟秩序構成重大挑戰。

為了遏制壟斷、促進競爭、增強市場活力，美國國會通過系列反壟斷舉措干預經濟。1887年國會通過《管制商務法》（Act to Regulate Commerce）成立聯邦管制機構——州際商務委員會，將鐵路州際商業活動置于聯邦政府監管之下。1890年制定《謝爾曼法》，禁止壟斷協議及濫用市場優勢。然而，《謝爾曼法》條款過于原則化，缺乏可操作性，因而對壟斷的威懾力不強。此后，美國國會于1914年通過了《克萊頓法》和《聯邦貿易委員會法》。《克萊頓法》禁止價格歧視行為、限制企業合并，并對壟斷違法較為進行了具體規定，同時還對訴訟程序、懲罰額度進行了說明，較之于《謝爾曼法》，操作性更強，更有利于打擊壟斷行為。《聯邦貿易委員會法》進一步規定了壟斷行為，重點在于打擊不公平競爭、虛假廣告，并對不公平競爭和虛假廣告的范圍進行明確闡述。同時，《聯邦貿易委員法》還創立了反壟斷執法機構——聯邦貿易委員會。聯邦貿易委員會和司法部反壟斷局，成為美國反壟斷政策的實施組織，其司法管轄權在1950年《塞勒—基福弗法》中得到進一步擴展，擁有對企業股票和不動產交易進行調查的權力（陳甬軍，2006）。二戰后，以市場結構為中心的哈佛學派理論對這一時期的反壟斷理論及實踐產生重大影響，美國政府加大反壟斷執法力度。20世紀70年代開始，美國產業國際競爭力不斷下降，高額壟斷訴訟費用導致資源浪費嚴重，過于嚴厲的反壟斷政策備受質疑。同時，倡導經濟自由主義的芝加哥學派取代哈佛學派，成為政府干預經濟的主流經濟理論。這一時期美國政府放松了企業兼并活動限制，反壟斷執法力度不斷放松。近年來，美國政府反壟斷政策實施彈性進一步增大，微軟反壟斷案在美國以和解結束就是一個很好的例證。從歷史的角度看，即便在不同時期、不同政黨執政以及特殊經濟環境下，美國反壟斷執法力度的口徑并非完全一致，但作為成熟的市場經濟國家，美國政府不可能對違反公平自由競爭的行為坐視不理，更不可能放棄或徹底放松反壟斷規則，維護自由競爭、促進技術創新、保證市場活力的價值取向將不會改變。

（二）保護小企業

小企業在美國的國民經濟生活中，承擔著十分重要的角色。尤其是在創造就業機會、吸納就業人口、增強市場競爭活力等方面，小企業的貢獻異常重要。然而，無論是經濟實力、市場份額、技術水平、品牌知名度、抗風險能力等方面，小企業在與大中型企業、跨國公司差距相當明顯，在市場競爭中處于劣勢地位。充滿競爭活力的市場，需要有大量小企業的積極參與，并通過企業間的市場競爭，才能捍衛市場經濟制度。如何在小企業的成長過程中，對其給予必要的經濟、技術支持，保持小企業的創新活力，對于維持自由競爭的美國市場經濟體制意義重大。

1953年美國國會通過旨在保護小企業利益的《小企業法（Small Business Act）》，并依據改法設立小企業管理局（Small Business Administration），承擔起支持美國小企業發展的法定職責。小企業管理局按照《小企業法》及相關法律規定，代表眾多美國小企業利益，并為其發展爭取更多的法律、制度、政策保障。小企業管理局對小企業的支持主要表現以下幾個方面。①融資支持。除了救災貸款外，小企業管理局并不通過直接貸款或者贈款的方式，而是通過貸款擔保、與金融機構合作等間接方式幫助小企業獲取資金，以支持小企業的發展。此外，小企業管理局根據法律規定，可以通過受托機構在公開市場募集資金，以聯邦政府為其提供信用擔保，并通過小企業投資公司向小企業進行風險投資。②提供咨詢及培訓服務。小企業管理局在美國設置了1 800多個援助中心點，為初生創業者們提供免費咨詢服務以及低價培訓服務，通過教育、培訓、技術支持及技能培訓促進小企業成長。③幫助小企業獲得聯邦政府采購合同。在每一個財政年度，美國聯邦政府的采購規模十分龐大，為了保證美國小企業享有平等的機會向政府供應產品或服務，美國《小企業法》制定了有利于小企業的政府采購政策。《小企業法》第15（g）部分規定，每一財政年度由總統制定小企業政府采購目標，并對政府采購目標進行明確的法律規定。政府采購的初級合同，來自于小企業的合同金額比重不能低于23%。同時，對于特別人群、特定區域規定不同的政府采購標準。比如，對于由傷殘退伍軍人擁有、控制的小企業，政府采購初級合同及分包合同金額不能低于3%；在經濟上和社會上處理劣勢地位的個人，其擁有、控制的小企業獲得的政府采購初級合同及分包合同不得低于5%；由婦女擁有、控制的小企業獲得的政府采購初級合同及分包合同金額不得低于5%。對于那些獲得HUBZone（Historically Underutilized Business Zones）認證的小企業，獲得政府采購初級合同及分包合同金額不得低于5%。此外，小企業管理局作為美國小企業的代言人，代表小企業利益在聯邦政府內部進行游說，以達到影響政府政策制定、維護小企業權益的目的。

當前，為了進一步促進美國小企業的快速發展，奧巴馬政府繼續加大對美國小企業的扶持力度。在2015年財政預算報告中，提出了10項支持小企業發展的預算方案。①幫助小企業獲得信貸資金刺激經濟增長、創造就業就會。預算方案為小企業管理局商業貸款計劃提供4 750萬美元的補貼。對7（a）貸款擔保項目提供175億美元，將支持小企業獲取至少4.5筆貸款。根據504CDC（Certified Development Company）計劃為小企業提供75億美元擔保貸款，以支持小企業發展商業地產、購買重型機械設備。為超過3 500家創業初期的小企業提供2 500萬美元直接小額貸款。此外，預算方案對小企業投資公司提供40億美元的信用擔保。②增強美國制造業和技術創新水平。除了小企業投資公司資金外，預算中要求國會與總統啟動一個公私投資基金，以支持在美國發明的先進新興制造技術實現商業化應用。③對于小額貸款及退伍軍人擁有的企業貸款減免費用。對于7（a）計劃下低于35萬美元的SBA Express貸款免除預付費用（upfront fees），非SBA Express貸款金額超過15萬美元，則減免50%。④為小企業提供更多的再融資機會。預算建立授權504貸款再融資計劃，提供75億美元的擔保貸款。這一計劃有助于小企業在商業抵押貸款、設備債務方面鎖定長期低利率，并有助于促使小企業自由資源以尋找新的投資機會。⑤為災害援助貸款提供資金支持。小企業管理局災害貸款計劃為所有受災的房主、承租人、各類企業所受到的財產損失提供低利率貸款。預算方案中對于當年的直接災害支持貸款總額將超過10億美元。為了繼續減輕颶風桑迪的影響，以及防范未來可能發生的災難，預算提供1.87億美元用于支持災害貸款計劃。⑥簡化小企業管理局貸款申請。預算方案支持小企業管理局一站式貸款服務平臺，該平臺將簡化貸款申請手續使得小企業獲取7（a）貸款更加方便、快捷。⑦投資于小企業領導人項目。預算方案提供1 500萬美元推動創業教育計劃的實施。這一計劃基于私有部門及非盈利組織最佳實踐，以公私合作伙伴關系的形式，支持建立小企業領導模式。⑧對美國轉業退伍軍人的創業培訓進行投資。預算方案中提供700萬美元資金，對大學2.5萬民退伍軍人進行必要培訓，使其能夠適應社會生活、掌握創業技能。⑨支持開展創業資訊服務以及區域經濟發展。預算方案中提供1.98億美元用于支持小企業管理局技術支持計劃，其中1.14億美元授權給63個小企業發展中心，2 000萬美元用于支持小額貸款項目以支持小企業起步。預算方案中還對小企業管理局經濟增長加速器計劃提供500萬美元，對區域創新集群計劃提供600萬美元，以支持小企業與大學、科研機構、風險投資家、地區產業領導人建立緊密聯系，利用地區獨特資源將創新理念變成可持續、高增長的小企業。⑩為小企業獲取聯邦政府援助資源提供一站式服務。預算方案中提供600萬元美元用于商務美國（Business USA）——一站式服務平臺。小企業管理局繼續將商務美國擴展為一個穩健、友好的系統，以支持美國小企業、出口商獲取聯邦、州及地方商業資源。

（三）嚴格限制國有企業的規模、邊界及行為

美國是世界上市場經濟最為發達的國家之一，私有企業是美國主要的企業組織形式。美國社會對國有企業懷有較強的敵意和排斥。然而，現實經濟中的市場失靈現象無法自動消除，用“有形之手”取代“無形之手”是解決這一問題的普遍做法。美國政府直接投資于企業無力承擔或因投資周期長、效益低而不愿意承擔，但具備全局經濟效益的基礎設施和公共設施項目，為這個社會的發展創造必要支撐。為了避免國有企業與私有企業進行直接競爭，破壞自由競爭市場秩序，美國國會通過一系列法律措施，在要求國有企業提高經濟效率的同時，嚴格限制國有企業的行為。

一是嚴格控制國有企業數量規模。美國聯邦政府、州及地方政府均建立了一定數量的國有企業。在不同時期，針對特定的經濟環境，美國政府對國有企業采取了不同的態度。面對20世紀30年代的大蕭條，國家直接干預經濟的理論思想被視為資本主義世界應對危機的“救星”。就以聯邦政府層面為例，為扭轉經濟頹勢，在國家干預主義指引下，時任美國總統羅斯福建立了一批重要的聯邦政府公司，如商品信貸公司（簡稱“CCC”）、美國進出口銀行（簡稱為“EXIM”）、聯邦谷物保險公司（簡稱為“FCIC”）、聯邦存款保險公司（簡稱為“FDIC”）以及田納西河流域管理局（簡稱為“TVA”）等。在20世紀70年代，面對整體業績下滑的鐵路產業，聯邦政府出資設立了聯合鐵路客運公司和美國國家鐵路客運公司（簡稱為“AMTRAK”）兩家鐵路公司。然而，兩家聯邦政府公司命運卻不相同，Conrail在扭虧為盈之后實現了私有化，而AMTRAK一直處于虧損狀態下負責提供全美鐵路旅客城際運輸服務。總之，就聯邦政府層面，聯邦政府公司數量較少，僅有十余家左右。

二是明確界定國有企業的產業分布。聯邦政府公司產業分布界限明確、范圍狹窄。國會設立聯邦政府公司的目的并非是與私有企業在市場上進行競爭，更不是要取代美國的資本主義私有制。相反，聯邦政府出資設立聯邦政府公司，其目的在于彌補市場失靈，促進資本主義私有制能夠更加有效地運轉。在此基礎上，國會在設立聯邦政府公司之初，就通過單獨立法的方式，將每一家聯邦政府公司的生產經營范圍限定在一個具體的生產服務領域，并竭力避開與私有企業進行競爭。目前，聯邦政府公司的產業分布范圍極其有限，主要集中在金融保險業等服務業，在制造業也有少量的聯邦政府公司。同時，每一家聯邦政府公司的主營業務單一，不存在多元化經營現象。

三是嚴格控制對國有企業的財政補貼。聯邦政府公司要獲得政府財政補貼，前提條件是企業虧損以至于威脅其正常運營。即便聯邦政府公司某些業務領域處于虧損狀態，只要能夠持續正常運營，通常情況下是不會得到聯邦政府撥款補貼的。聯邦政府公司要獲得財政撥款，必須要經過立法過程來實現。同時，財政撥款過程也是總統與國會、民主黨與共和黨博弈的過程，總統及其下屬的管理與預算辦公室等行政部門以及國會下屬的撥款委員會等立法部門，均參與美國聯邦政府年度撥款事務之中。其中國會在撥款事務決策中發揮著決定性作用，這是由美國憲法所賦予的權力。正如《美利堅合眾國憲法》第1條第9款規定，“除了依照法律的規定撥款之外，不得自國庫中提出任何款項”。對于撥款資金的使用要進行嚴格管理。撥款資金的使用必須按照法律規定進行，必須用于特定目的和具體項目，如聯邦政府對AMTRAK撥款要將運營賬戶和資本賬戶分開，對USPS的聯邦撥款也要分為低價郵件補貼和收入放棄撥款補貼。其目的在于防止交叉補貼、監管撥款資金使用、保證普遍服務的持續供給。

四、若干啟示

（一）建設、維護統一市場是一個長期過程

對于任何一個大國或者是區域一體化經濟組織，完成統一市場的建設任務也不可能在短期內完成。縱觀美國國內統一市場發展歷程，可以看出，統一市場建設沒有終點。美國在獲得政治獨立之后的一百多年時間里，通過一系列舉措推動國內統一市場建設。即便在國內統一市場形成之后，統一市場建設進程也未終止。美國政府通過法制建設、制度改革等措施鞏固、維護統一市場建設成果，以消除對自由競爭市場秩序的各種潛在威脅。統一市場任務之所以漫長而艱巨，究其原因無不與利益重新分配有關。如聯邦政府與州政府之間權力之爭，民主黨與共和黨黨派之爭，利益集團之間的博弈與競爭，等等。建設國內統一市場或區域性統一市場，旨在通過區域內商品、服務、人員、資本自由流動和自由競爭，實現資源有效配置，增進區域共同利益。然而，消除市場分割、各類保護主義和歧視性行為，必將打破現有利益分配格局，毫無疑問會招致既得利益集團的極力阻擾。即便統一市場形成之后，破壞統一市場的各種現實和潛在危險也不會徹底清除，維護、鞏固統一市場建設成果任重而道遠。

改革開放以來，我國統一市場建設進程不斷加快，統一市場體系建設的思路日漸明晰。打破地區封鎖、部門分割，掃清市場障礙，健全市場規則，促進公平競爭，充分發揮市場對資源配置的基礎性作用，建立統一開放、競爭有序的市場體系成為當前我國經濟體制改革的重要內容之一。1978年，黨的十一屆三中全會作出把黨和國家工作中心轉移到經濟建設上來、實行改革開放的歷史性決策。黨的十三大報告提出要“加快建立和培育社會主義市場體系”。黨的十四大報告提出要“盡快形成全國統一的開放的市場體系”。黨的十五大報告提出要“盡快建成統一開放、競爭有序的市場體系，進一步發揮市場對資源配置的基礎性作用”。黨的十六屆三中全會提出要“建設統一開放競爭有序的現代市場體系”，黨的十七大報告提出要“加快形成統一開放競爭有序的現代市場體系”。黨的十八屆三中全會提出要“建設統一開放、競爭有序的市場體系，是使市場在資源配置中起決定性作用的基礎”。在中央政府的積極推動下，我國統一市場建設的廣度與深度有了進一步發展，市場一體化水平大幅度提高（白重恩、杜穎娟、陶志剛、仝月婷，2004；楊鳳華、王國華，2012；龍志和、林志鵬、吳梅、吳小節，2012）。然而，離“統一開放、競爭有序的市場體系”建設目標還存在著一定的差距，制約統一市場建設的各種要素尚未徹底消除，統一市場建設將是一個長期發展的過程。

（二）注重發揮中央政府作用，處理好中央與地方經濟權限

美國聯邦政府在美國統一市場形成、發展、維護過程中發揮重要作用。建國之初，消除市場分割、建設統一市場就已經明確寫入美國憲法，確立了美國國內統一市場的制度性框架。同時賦予國會在統一市場制度建設方面至高無上的法定權力，明確聯邦政府與州政府在有關統一市場方面的權力邊界，征稅權、鑄幣權、匯率定價權由國會統一行使，由國會制定度量衡標準、專利保護制度，消除任何形式的州政府地方保護主義行為及隱患，由國會行使州際貿易及國際貿易爭議處置權等，根據憲法精神成立反壟斷執法機構和管制機構，這些舉措從根本上確立了聯邦政府在統一市場建設中的地位，保障了要素自由流動和市場自由競爭。在統一市場基本制度確立之后，美國國會制定了一系列遏制壟斷、促進競爭的法律法規，為維護、鞏固國內統一市場奠定了堅實的法律基礎。如遏制壟斷制定系列反壟斷法，促進市場競爭、提高市場競爭活力制定競爭性政策，嚴格約束國有企業行為而制定的系列法律制度等。此外，鑒于當時因交通運輸條件導致的地理區域分割，聯邦政府以各種方式積極改善國內交通設施，特別是在鐵路建設領域，聯邦政府通過土地贈予、關稅減免、貸款援助、統一行業技術標準等方式支持鐵路網建設。由此可以看出，聯邦政府在美國統一市場建設過程中發揮重要作用，聯邦政府與州政府在統一市場的權力、職責明晰，有力地推動了美國統一市場建設步伐，捍衛了統一市場建設成果。

地方保護主義嚴重制約我國統一市場建設步伐，是造成國內市場分割的原因之一。在當前的政治經濟體制、官員晉升考核機制和財政稅務制度下，地方政府出于政績考慮，有動機“或明或暗”地人為設置地方市場壁壘，保護本地產業免遭外部競爭，以提高本地就業率、發展地方經濟。同時，因缺乏法律明確授權，中央政府在消除地方保護主義、建設統一市場過程中沒有發揮應有職責。盡管我國憲法明確規定“國家實行社會主義市場經濟。國家加強經濟立法，完善宏觀調控。國家依法禁止任何組織或者個人擾亂社會經濟秩序”。然而，尚未對統一市場建設進行制度性規定，也未對市場分割、地方保護主義、不公平競爭、濫用市場優勢地位等有悖于統一市場的行為進行界定，更未設置此類行為的處置條款。建設統一、開放、競爭、有序的市場體系，必須消除各種形式的地方保護主義，有必要在憲法條款中明確禁止地方政府阻礙商品、要素自由流動的市場分割行為，并將違反此類規定的處置權交由中央政府，樹立中央政府建設統一市場的法定權威。

（三）明確國有企業邊界，嚴格約束國有企業行為

當今世界，國有經濟普遍存在，國有企業與私人企業共生，即便是市場經濟高度發達的美國，也存在這一定數量與規模的國有企業。建設統一市場、發展市場經濟，并不意味著必須通過消滅國有企業才能夠實現，而是要合理劃分國有經濟與私有經濟邊界，對國有企業行為進行有效監督、約束，最大限度地消除對市場自由公平競爭的干擾與破壞。美國國有經濟總量規模較小，國有企業產業分布相對集中。就以聯邦政府公司為例，發現每一家企業各自都是在一部特殊法律規制下獨立運營的。聯邦政府公司的使命目標、業務范圍、管理模式等經營、管理活動，都以法律條文的形式固定下來。其目的在于，通過對國有企業經營管理活動進行嚴格限制，最大限度保障國有企業與其他市場主體之間展開公平競爭，以實現資本、土地等稀缺資源的有效配置。同時，在特殊法律條款中，對聯邦政府公司的權利與義務進行了明確闡述，對企業違法違規行為以及處置方式也進行了具體規定，從而對國有企業實施有效監督提供了明確的法律支撐。因此，建設統一市場，應清晰界定國有經濟邊界，對國有企業進行有效監督、管理。

當前，我國國有企業的經營、管理、監督體制是妨礙深入推進統一市場建設的重要因素之一。在缺乏完善的制度、法律約束下，國有企業極易利用自身優勢地位在市場競爭中謀取不正當利益。一方面，在當前的官員晉升考核機制下，國有企業負責人出于獲得職位升遷的考慮，有動力通過不正當手段謀取競爭優勢，進而實現自身職務晉升。另一方面，國有企業具備破壞市場公平競爭的條件，這突出表現為，在國有企業多元化業務中，利用交叉補貼提升在競爭性領域中的競爭優勢，以彌補國有企業在競爭性領域低效率所導致的競爭力不足。同時，在政府——國有企業博弈過程中，國有企業利用信息優勢，以不同方式獲取直接或間接的財政補貼、金融支持，這種行為本身對市場主體間的公平競爭造成了事實上的損害。《中共中央、國務院關于深化國有企業改革的指導意見》中指出，要“促使國有企業真正成為依法自主經營、自負盈虧、自擔風險、自我約束、自我發展的獨立市場主體”，其關鍵在于要通過制度、法律建設，明確國有企業的產業布局，放開競爭性領域業務，促使企業間公平競爭。同時，除了對實現特定社會、經濟功能的國有企業進行必要的政府資助外，取消國有企業競爭性業務領域任何形式的補貼或救助。此外，強化國有企業監管、懲治國有企業腐敗也是建設統一市場體系的重要內容。

[注 釋]

① Namomi R. Lamoreaux. The Great Merger Movement in American Business，1895-1904[M]. New York： Cambridge University Press，1985.

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Abstract： The building of a single domestic market is a long and complicated systematic project. The formation of the US domestic market can be divided into three phrases，namely the initial stage，the growth stage and the maturity stage. At the initial stage，the institutional framework for the single market building was completed；at the growth stage，the barriers that hinder the free mobility of raw materials and labor force were eliminated； the completion of the nationwide rail network and the breakdown of the regional blockades of the country marked the formation of single domestic market was completed eventually. After the formation of a single domestic market，the US government took some effective steps to safeguard the results of single market building，such as implementing of antimonopoly policy，protecting of SMEs to promote competition，offering effective supervision and management of the state-owned enterprises and other measures. For China，building single domestic market is a long-term and arduous task and the role of the central government should be fully played. The rights and responsibilities of the central and local governments should be clarified，the way allocating scarce resource must be reformed，maintaining the fair competition between market competitors.

Key words：single market；antitrust；state-owned enterprises

（責任編輯：張積慧）