我國國防專利商業化機制建設的問題與對策

張 冬 王茗薇

我國國防專利商業化機制建設的問題與對策

張 冬 王茗薇

國防專利是國防知識產權領域中最為核心的內容，是為維護國家安全和國防利益而需要保密的發明專利。國家發改委發布的最新數據顯示，目前我國專利轉化率僅為10%左右，實際產業化率僅為5%，遠遠低于發達國家水平。國防科技成果的轉化率更低，也尚未形成任何規范、有效的轉化模式和路徑。高效推動我國國防知識產權成果轉化，不僅會為國防科技工業的發展奠定基石，更將促進軍民深度融合。當下，阻礙我國國防專利商業化的因素諸多，包括國防專利商業化中權利歸屬不明晰、國防專利商業化中介服務機構不健全等。

國防專利商業化建設的理論指導

利益平衡理論是國防專利商業化的基石。國防專利制度在利益分配問題上應以國家安全因素為前提，同時兼顧經濟因素，以確保國防專利的商業化運營。而國家現行的法律并沒有直接規定國防專利在商業化過程中的利益分配制度,這就需要在政府的引導下組織國防科研機構和軍工集團等相關單位，站在法律的角度擬制出適合國防專利商業化過程中的利益分配的原則性制度。

自主創新理念是國防專利商業化的價值目標。當前我國已全面推進創新驅動發展戰略的實施，從高新技術產業化的增強到“雙創”的蓬勃發展，實現核心專利的自主創新已成為知識產權強國建設不可或缺的一步。如果處于上游的國防科研機構懈怠行使專利權或因保密條件的限制進行專利壟斷，必然導致下游民營企業的創新性受阻、專利轉化率低。國防專利商業化本屬于對“智力成果”的二次開發，有效的專利轉化不僅可以提防“專利沉睡”現象，還可以讓科研人員掌握最新研發動向，促進人力、物資的再利用。我國應當積極鼓勵國家科研機構和軍工企業事業單位在維護國家安全的前提下，對將過或已過保護期的國防專利成果實施再創新，讓企業通過專利許可和技術轉讓等方式拓展國防專利成果的使用范圍，進而完善國防專利管理制度，建立軍民結合、寓軍于民的綠色機制。

對我國國防專利商業化建設的配套建議

目前，針對我國國防專利商業化的相關法律政策有《國防專利條例》《中國人民共和國國防法》《促進科技成果轉化法》《國家安全法》《科學技術進步法》等。《國家安全法》第七十三條明確指出鼓勵國家安全領域的科技創新，發揮科技在維護國家安全中的作用。在國防專利商業化過程中，國防科研研究所應切身考慮在不違背國家安全的前提下，積極對無需保密的國防專利進行解密和推廣國防專利商業化運用。2015年8月新修改的《促進科技成果轉化法》正式實施，立足鼓勵基層單位和權利人再創新的積極性，法律明確規定科技成果的持有人可以自主決定對科技成果的轉化，對期間的成果收益歸科技開發單位所有。

明晰國防專利商業化過程中的權利歸屬。當國家作為國防專利的權利主體時，不妨借鑒美國的放權政策，讓更多的專利權歸屬于單位和個人，只有在以下特定的情況下，國家才作為所有權的主體，主要包括：國防專利成果在實施過程中發生有損國家安全和利益，導致軍事秘密泄露和國有資產流失的情況下；在應對緊急情況比如說戰爭或重大事件需要國防專利技術提供公共服務和產品的情況等。當發明人作為權利主體時，國防專利的處置權應歸屬于發明人，將更加切實地把國防科技創新和知識產權戰略有效結合。發明人享有處置權就等同于他可以對國防專利進行轉讓、抵押、銷售，實現市場最優配置，以期提高發明人對國防專利商業化的積極性。與此同時，國家和發明人都可以享有轉化過程中所產生的經濟效益。根據科斯定律，資源得以有效利用的前提，是使用權的權利歸屬必須明晰，權利制度的目的是實現資源優化配置。把使用權歸于發明人，使其可以順利展開技術成果的研究和轉讓，推動資源向更有價值的市場流通，以提升科技成果的轉化效率。建議通過國防專利成果商業化機制的創設，促進形成適合本土國情的國防專利權利歸屬結構模式。

健全國防專利商業化中的中介服務機構。國防科研部門與民營企業之間得以有效的溝通離不開中介服務機構。成熟的服務機構可以成為國防軍工事業單位的助手，為其提供技術咨詢、知識產權代理、分析專利轉化的價值比重等法律問題。為此建議有二：一是，要針對國防專利的評估標準進行完善，建立專門的評估小組，對解密期限已到的專利進行歸類并匯報給當地的中介服務機構。由于各地方的部門政策不同，不能統一形成全國的中介服務機構，這需加快各部門規章制度和政策法規的出臺實施，吸收各地方中介服務的有益有效措施，力爭建立適用全國性的中介服務法律法規。二是，民營企業通過中介服務機構發掘有商業價值的國防專利，對它進行再創新，把專利成果轉化面向商業化發展。中介服務機構在協助雙方溝通時，要謹遵知識產權行業的自律規則，規范行業競爭行為，制定行業標準。在解決行業糾紛時要妥善運用普通訴訟制度，注重知識產權流失的風險和規避。

創設“軍民深度融合”的國防專利運營示范模式。“軍民深度融合”應是軍工企業轉型升級最明顯的標志，從以前的“專心于軍”到之后的“軍民結合”再轉向現在的“軍民融合”，是我國國防軍工單位和民營企業之間雙向產業化發展趨勢，其中科學技術作為第一生產力是軍轉民最強效的粘合劑。軍工企業在發展技術的同時，也會考慮到后期推廣所產生的經濟價值。我國不乏在軍民融合條件下所創造出的既利于軍工事業發展，又有助于帶動民營企業的范例：3D打印技術是典型的軍民兩用技術，主要在航天、航空、兵器、工業設計與制造等領域廣泛使用。近年來，3D打印技術逐漸在民用領域興起，科學技術部已將3D打印列入《國家高技術研究發展計劃》。

我國應加快推進國防專利商業化的實施，不單要提高國防軍工企業的專利質量，更重要是，應增進融合民營企業在專利轉化中的商業化價值。隨著依法治國的全面推進，國防科研部和民營企業如何在不違反國家安全的前提下開展國防專利運營模式，應是切入點。為此，實施路徑上建議有三：首先，由國防知識產權局組織專家團隊對解密后的專利建設一個“專利池”，并在國家有關部門的協調下,充分挖掘現有“軍民融合公共服務平臺”信息的基礎上,聯合設立出爐國防專利信息交換平臺，以便及時互通國防科研部和民營企業之間的信息，讓有商業化價值的專利能夠有效實施，減少民營企業在尋求價值專利中所消耗的資金，并對沒有價值的專利得以及時淘汰。其次，國防專利運營的重要環節離不開市場的資源配置，應當由相關部門組織協調建立以市場機制為導向，同時兼顧在國家安全前提下進行國防專利運營體系。也就是說，國防專利產業化的過程需融合產品經濟、管理和發展的有效配置。在實施國家知識產權戰略進程中，著力運用知識產權的政策方式和國防專利運營緊密結合，培養以市場為主體的主動性和創新性發展模式。建立既有利于市場開放兼容和有機技術銜接，又利于互補軍用和民用的標準體系。最后，建議由國家有關部門組織聯合相關機構，強化國防科技工業專利運營高端人才的隊伍建設。專家要懂國防科技的同時更要懂得專利運營管理，力爭保證每一個國防專利在解密后，都可以挖掘出潛在的商業價值，以期逐步實現我國國防科技工業和民營企業的深度有效融合。（哈爾濱工程大學）