央企技術創新體系框架模式及建設目標研究

□ 文/呂建中 楊虹 袁磊 司云波 楊艷 龔小軍＊

央企技術創新體系框架模式及建設目標研究

□ 文/呂建中 楊虹 袁磊 司云波 楊艷 龔小軍＊

建設中央企業技術創新體系是提升央企技術創新能力的重要舉措。文章指出央企技術創新的動力因素應包括技術推動、市場拉動、企業家精神、員工參與、政府和社會驅動五大類，研究提出了央企技術創新體系的內涵及基本框架，并對央企技術創新體系的五大基本要素，即戰略、組織、資源、規則、文化以及相應形成的五個子體系進行了深度解析，對加強中央企業技術創新體系建設的戰略目標及重點工作提出了相應的建議。

中央企業；技術創新體系；動力因素；框架模式；戰略；組織

自“十一五”以來，中央企業積極開展技術創新體系建設工作，取得了顯著成效，特別是以航天科工、中國移動、國家電網、中國石油、中國石化等為代表的一批大型企業（約占中央企業總數的20%）已經建立起了較為完善的技術創新體系，其中一些企業的技術創新體系建設工程還獲得了國家科技進步獎。但是，從總體上看，中央企業的技術創新體系建設水平參差不齊，大部分企業的創新體系還不夠完善，少數企業的建設工作才剛剛起步，迫切需要在今后一個時期加大力度，進一步推進技術創新體系建設工作。因此，總結中央企業技術創新體系建設的豐富實踐，有必要認真梳理中央企業技術創新的動力因素，研究提出體系建設的框架模式，以便使企業的技術創新體系建設工作進一步制度化、規范化、科學化。

技術創新體系的基本框架

中央企業技術創新體系是以服務于中央企業技術創新戰略為宗旨，圍繞研究、開發、成果推廣的創新鏈條，以增強創新能力、動力和活力為目的，將技術創新的戰略體系、組織體系、資源體系、規則體系、文化體系等有機聯系起來，并與外部創新資源相互融合，由此形成的一種企業綜合運行系統。

基于中央企業技術創新體系建設特點和運營管理需要，我們提出了技術創新體系的五大基本要素，即戰略、組織、資源、規則、文化，并由此形成相應的五個子體系，共同組成完整的中央企業技術創新體系框架（圖1）。其中，每個子體系又可以按層級細化出若干更為具體、可操作的項目，以此確定體系建設的內容和重點。

（一）戰略體系

技術創新的戰略體系是企業技術創新的龍頭，包括企業對技術創新的戰略定位、戰略決策、戰略規劃（圖2）。

圖1　中央企業技術創新體系基本框架

圖2　戰略體系的主要內容

戰略定位主要是對企業的創新理念、方向、目標的籌劃或安排。戰略決策主要是按照既定的戰略定位，對企業的重大技術創新事項、長遠安排進行決策。戰略規劃主要包括中長期規劃和科研計劃兩部分。中長期規劃是企業技術發展的藍圖和實現創新戰略的路線圖；科研計劃則是對科技活動的立項、資金、人員、進度的具體安排。

中央企業技術創新的戰略體系既要反映和支持企業的業務戰略，又要統領企業的技術創新工作全局，其技術創新的戰略定位是動態的，需要根據企業內外部環境的變化而進行調整。

（二）組織體系

技術創新的組織體系是企業實施技術創新戰略的組織保障和體系的基本架構，主要是指技術創新活動和管理工作的機構設置以及各機構之間的分工協作關系。中央企業技術創新組織體系主要包括：管理組織體系、研發組織體系、項目組織方式（圖3）。

管理組織體系主要是由各級主管科技工作的領導、部門所組成的行政管理體系。科技管理部門是重大科技決策的執行和實施機構，負責組織落實公司關于科技工作的重大決策、編制年度科技計劃、組織科技項目管理、解決重大決策在實施中出現的問題等。

圖3　組織體系的主要構成

圖4　資源體系的主要構成

研發組織體系主要是針對企業內部科研單位的組織管理模式。從國內外優秀企業的研發組織設置情況來看，有的集中在總部統一管理（集中模式），有的則分散在各業務板塊（分散模式），還有的既有集中又有分散（混合模式），企業需要根據自己的實際情況確定合理的研發組織體系。

在國際化經營的條件下，企業的研發機構既包括母國的研發機構，也包括海外研發機構。在開放式創新條件下，外部協作單位的協作方式、工作方向是企業內部研發組織的延伸，也是企業研發組織體系的重要組成部分。

項目組織方式主要指日常科研工作的組織和運作方式。目前國內外廣泛認可的項目組織方式是課題制或項目制。一些企業為了便于科技成果轉化，推出了將“研究、開發、試驗、產業化”集中為一個整體的一體化項目，這也是一種技術創新中的項目組織方式。

中央企業技術創新的組織體系是企業管理體制的重要組成部分，與主營業務發展、生產經營組織等密不可分。技術創新的組織體系既要與企業的業務特點、經營規模、管理體制等相適應，又要體現技術創新的內在規律，總體上的要求是結構優化、分工合理、職責清晰、精干高效。

（三）資源體系

技術創新的資源體系是技術創新體系建設的物質基礎，包括技術創新所需要的科技經費投入、科技隊伍、科技基礎條件平臺、技術和經驗積累等各種人、財、物資源的投入和管理方式（圖4）。

在技術創新的要素體系中，科技投入總額、研發經費投入強度以及研發經費來源結構、分配結構等，都直接影響到技術創新的力度。不同行業的企業，其研發投入強度有一定差別。

一般情況下，企業應根據自身的行業特點及技術創新戰略，選擇保持行業最高的研發投入強度，或行業內較高、中等、較低研發投入強度等不同策略。但對于中央企業來說，應該保持較高水平的研發投入強度以引領所屬行業未來的發展。

對技術創新工作而言，研發隊伍的規模、結構、整體水平對技術創新工作影響很大。研發隊伍中擁有碩、博士學位和中高級職稱的人員比例，大體可以反映研發隊伍的素質和能力（應用研究和基礎研究）。對于中央企業來說，還要考慮擁有國內頂尖人才、在國際上有影響的技術權威等。

科技基礎條件平臺是指在技術創新活動中，進行實驗或試驗的儀器設備、實驗或試驗設施、基地、數據庫及信息管理系統等構成的物質支撐條件。中央企業擁有的各類國家重點實驗室、數據中心以及大型實驗或試驗基地、科技園區等都是重要的基礎條件平臺。

技術積累是指在長期的技術創新過程中積累下來的專利、技術秘密、制造工藝及其他技術經驗。沒有一定的技術和經驗積累，企業很難在短期內取得大的創新突破。

中央企業的技術創新需要投入足夠的資源，而且投入資源的數量、質量、結構及配置方式等都會影響到創新的成效。毫無疑問，創新資源是有限的，技術創新的資源體系建設不僅要解決好資源的投入保障問題，更要解決好資源的優化配置、高效利用問題，努力實現創新資源的投入產出效益最大化。

（四）規則體系

技術創新的規則體系是企業在技術創新管理過程中形成的各種規章制度、工作流程、管理辦法、運行機制等的總和。規則體系既包括計劃管理、經費管理、人員管理、研發過程管理、成果管理等方面的專門制度、流程，也包括與之相對應的各種創新管理機制（圖5）。

圖5　規則體系的主要構成

創新管理機制主要包括如下內容：

技術創新決策機制，即企業總部和各業務單位技術創新決策機構的運作方式、技術創新重大事項決策中的工作流程和制度安排等。

科研經費投入機制，即企業研發資金的籌集辦法和研發投入規模、投入強度的確定方法，對各類研發項目經費來源結構的規定，研發經費在基礎研究、應用研究、試驗發展及不同技術領域之間分配比例的安排等。

科研成果轉化機制，即圍繞促進科技成果轉化而制定的各種管理制度和辦法。科研人員考核激勵機制，即為調動科技人員主動性、積極性和創造性而制定的有關業績考核、職業發展、獎勵激勵辦法。

研發項目管理機制，即圍繞研發項目所形成的立項、組織、經費、人員、審查、驗收、成果等方面的管理制度和流程。對外合作機制，即以確定對外技術合作領域、對象、方式等為重點的制度和政策等，突出優勢互補、利益共享、風險共擔機制。

中央企業技術創新的規則體系致力于良好的創新制度安排和機制設計，這是企業順利組織技術創新活動、有效實現創新目標和價值、全面提升創新管理水平的根本保證。同時，制度、機制創新也是企業創新的重要組成部分，并與技術創新一并成為驅動企業創新發展的兩個輪子。企業只有堅持深化體制改革，大膽推進制度、機制創新，才能不斷為技術創新注入新的動力和活力。

（五）文化體系

技術創新文化是滲透在企業員工思想行為之中、在企業技術創新活動中被廣泛接受并對員工和組織的思想行為有規范作用的價值觀和信念。技術創新的文化體系主要包括創新的文化氛圍和活動載體，其中，文化氛圍主要指企業家精神、員工創新意識、企業內部的輿論導向；活動載體主要包括創新典范介紹、宣傳媒介、活動平臺等文化展現方式等（圖6）。

圖6　文化體系的主要構成

技術創新體系建設若干建議

（一）戰略目標

總的目標應該是通過技術創新體系建設，探索形成符合中央企業特點、順應改革發展潮流、戰略目標清晰、組織運行有效、資源投入充足、規則流程規范、文化氛圍濃厚的技術創新體系框架，并借助于自上而下的工作推動和激勵約束機制，促進優秀技術創新企業進一步跨上世界領先水平，幫助落后企業盡快建立完善技術創新體系，從整體上加快中央企業向創新驅動發展方式轉變。

同時，通過加強技術創新體系建設，為中央企業的技術創新工作創造良好的內部環境；不斷完善技術創新管理、優化技術創新體制機制，提高科技資源的利用效率和研發人員的工作積極性，促進科技成果的轉化，使技術創新體系的運轉更加流暢高效；明確技術創新的戰略方向、合理配置科技資源，突破一批對企業發展有制約作用的關鍵技術、對企業長遠發展有戰略意義的前沿技術，提高企業對行業高端產品、高端技術的自主開發能力，切實增強企業的技術創新能力、價值創造力及市場競爭力。

（二）戰略體系建設

其主要目標是建立起戰略定位清晰、戰略決策科學、規劃計劃完備的技術創新戰略體系。

根據企業自主創新能力和所在行業特征，明確技術創新的戰略定位選擇，包括理念、方向和目標，形成依靠技術創新帶動企業升級換代的路線圖和戰略框架。

在總部、業務板塊、業務單位層面構建機構健全、分工明確、指揮統一、運作高效的技術創新決策體制。應分層級建立科技委員會、專家咨詢委員會，合理劃分科技委員會、科技行政部門、專家咨詢委員會的工作職責，以科技委員會作為技術創新工作的最高決策機構，推進決策的民主化，以專家咨詢委員會作為決策咨詢機構，推進決策的科學化。應完善科技委員會的運作機制，定期召開會議。不僅將科技委員會作為決策機構，也將其作為解決技術創新重大問題的工作機構，切實發揮科技委員會在解決重大問題、協調重大關系方面的功能。

按照技術創新的戰略定位，基于主營業務的短期需求和長遠發展，統籌謀劃中長期發展規劃和計劃布局與設計，形成與主營業務相互支持的科技創新中長期規劃、年度計劃，并將規劃和計劃的主要任務落實在研發和成果產業化項目中。

（三） 組織體系建設

主要目標是建立起層次清晰、分工明確、精簡高效、“產學研用”協同運作的技術創新組織體系。在大多數企業建立起中央研究院，并在提高企業自主創新能力方面發揮主導作用。

明確中央企業“一把手”對技術創新體系建設的領導責任，把建立能夠覆蓋主營業務的研發體系作為構建技術創新組織體系的一項基本工作，加強對所有下屬業務單位技術創新組織體系建設的指導。同時，打破“條塊”分割，著力構建既層次清晰、分工合理、特色鮮明，又彼此能夠有效協作的研發組織體系。

把設立中央研究院作為完善研發組織體系的一項重要工作，并明確其主要承擔基礎性、共性、超前儲備等方面的重大技術研究；明確各業務板塊的二級研究機構主要承擔直接面向客戶的新產品和新技術開發、特有技術、地域性技術、傳統技術的漸進性改進、生產技術支持和服務等。承擔中央研究院職責的各直屬科研院所之間應該有明確的分工，各業務板塊的二級研發中心應該在明確分工條件下，形成自己的特色研發方向；在明確分工的基礎上，針對技術創新鏈條上的不同類型工作，形成內部研發機構之間的有效協作。

積極探索加強海外研發機構建設和布局的有效途徑。適應中央企業實施“走出去”戰略和跨國經營的需要，通過吸引海外優秀科技人才，設立與國外科研院所的科研合作項目等，有效利用和整合國際科技資源。

（四）資源體系建設

主要目標是建立投入充足、資源配置合理、資源得到充分利用的技術創新資源體系，爭取到2020年，優秀企業的研發投入強度、萬名員工中的研發人數、研發人員中擁有碩、博士學位的比例等指標，接近或達到國外同行業領先企業的水平。

突出保持研發經費的穩定增長、培養一支高素質的研發隊伍、建設先進的實驗或試驗設備和條件。明確研發經費投入強度指標考核，擴大經費來源渠道，提高資金使用效率；不斷完善研發隊伍的專業結構，加強高素質研發人才和科技領軍人物的引進和培養，在企業內部設立首席技術專家，探索設立首席技術官（CTO）職位；加強技術創新實驗室和試驗基地建設，有條件的企業要向園區式、集成式發展，打造協同高效的創新平臺。

（五）規則體系建設

主要目標是盡快形成一整套具有中央企業特色的科學、規范、先進的技術創新管理制度、流程、方法體系。

著力建立完善統一的技術創新制度體系，促進中央企業技術創新管理的科學化和規范化。主要涉及科研經費管理、科技人員管理、科研項目管理、科技成果管理、科研設備管理等方面的制度和流程。

切實加強科研計劃、項目審批制度建設，特別是對各業務板塊、下屬企業的自籌經費研發項目，應建立健全集中審查制度、聯合研究制度、成果共享制度等。同時，加強對計劃實施和資金使用的監督評估，完善責任倒查機制，形成科研信用制度體系。

大力拓展科技成果轉化的渠道，并制定配套的管理制度。建立試驗開發項目在立項時用戶參與或用戶出資的制度；建立在技術性能相當的情況下鼓勵使用自主研發的產品、限制或禁止使用進口產品的制度；建立自主創新成果推廣應用考核制度、科技成果轉化獎勵制度，以及新產品使用風險補償制度等。

建立有效激發科研人員創新活力的機制，制定能夠充分反映基礎研究、應用研究、試驗開發項目特點的項目管理辦法，保障科研人員待遇；從研發人員的薪酬水平、職級設置、職稱晉升、榮譽授予等多方面完善人力資源管理制度，保證優秀研發人才安心科研崗位，更好地激發研發人員的工作積極性。

（六）文化體系建設

主要目標是建立有利于調動科技人員積極性、促進創新活動的思想觀念、理想信念、行為準則及價值觀體系。

完善企業領導考核機制，培育和激發企業家精神，鼓勵員工積極參與技術創新，并采取創新基金、風險投資等方式，為群眾性技術創新活動開辟渠道、搭建平臺、提供培訓和經費支持。同時，廣泛開展創新成果、事跡、經驗的宣傳交流，把創新意識滲透到企業改革發展的方方面面。

中央企業技術創新體系建設是一項復雜而艱巨的系統工程。在當前和今后一個時期，中央企業應當按照國家實施創新驅動發展戰略的總體部署，結合中央關于深化國有企業改革的總體要求，通過加強技術創新體系建設，為企業的轉型升級注入動力和活力；應當緊緊圍繞增強企業技術創新能力、市場競爭力及價值創造力的需要，實施技術創新體系建設工程，并以此作為檢驗建設成效的標準，特別是要把加強技術創新體系建設的各項戰略措施落到實處。同時，應當妥善處理好自主創新與開放式創新、協調創新的關系，防止把技術創新體系建設變成企業封閉的創新體系。還應更加重視技術創新體系的“軟件”建設，突出技術創新制度和文化，使更多的中央企業依靠技術創新體系建設成為“能跳舞的大象”。

作者單位：中國石油集團經濟技術研究院
★西安電子科技大學

（本文獲中國石油企業協會行業部級2016年度全國石油石化企業管理現代化創新優秀論文評審一等獎）