開(kāi)放式創(chuàng)新下的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式及其選擇

王珊珊，劉雪松，許艷真

(哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080)

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開(kāi)放式創(chuàng)新下的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式及其選擇

王珊珊，劉雪松，許艷真

(哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080)

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化日益成為當(dāng)今世界各國(guó)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)的必然選擇，且在開(kāi)放式創(chuàng)新范式下呈現(xiàn)出多元化模式。凝練并提出主導(dǎo)企業(yè)、企業(yè)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和標(biāo)準(zhǔn)化組織四種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式，分析了各模式差異，基于標(biāo)準(zhǔn)公共屬性、標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成要素和標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利集中度三個(gè)維度構(gòu)建了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式選擇模型，為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式選擇與分類(lèi)支持和管理提供依據(jù)。

開(kāi)放式創(chuàng)新；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式；聯(lián)盟

1 引言

當(dāng)今世界，技術(shù)創(chuàng)新范式由傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)殚_(kāi)放式創(chuàng)新，開(kāi)放式創(chuàng)新普遍存在于高科技產(chǎn)業(yè)及其它產(chǎn)業(yè)[1-2]。開(kāi)放式創(chuàng)新能夠提升組織創(chuàng)新績(jī)效[3]，但也帶來(lái)諸多問(wèn)題，其中最核心的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。開(kāi)放式創(chuàng)新下的標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)呈現(xiàn)出與封閉式創(chuàng)新不同的特點(diǎn)，其中合作共享是重要表征，企業(yè)會(huì)采取不同的戰(zhàn)略與不同合作者共享專(zhuān)利[4]。

在傳統(tǒng)封閉式創(chuàng)新下，標(biāo)準(zhǔn)化主要由單個(gè)或少數(shù)企業(yè)主導(dǎo)，具有事實(shí)的封閉性。隨著開(kāi)放式創(chuàng)新成為主流范式，標(biāo)準(zhǔn)化呈現(xiàn)更加開(kāi)放和資源整合度更高的多元化模式。從標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作主體與組織形態(tài)視角來(lái)看，企業(yè)參與正式的標(biāo)準(zhǔn)制定組織、標(biāo)準(zhǔn)共同體或結(jié)盟成為普遍現(xiàn)象[5-7]；從標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的主導(dǎo)因素視角，標(biāo)準(zhǔn)化可分為政府主導(dǎo)型、企業(yè)主導(dǎo)型和混合型三種類(lèi)型[8]。可見(jiàn)開(kāi)放式創(chuàng)新下，無(wú)論是聯(lián)盟、標(biāo)準(zhǔn)共同體還是標(biāo)準(zhǔn)制定組織，雖叫法不同但有相似特征，都有利于加快標(biāo)準(zhǔn)形成和推廣應(yīng)用；同時(shí)，政府在標(biāo)準(zhǔn)化中的作用越來(lái)越重要。

產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、標(biāo)準(zhǔn)共同體、標(biāo)準(zhǔn)制定組織等體現(xiàn)了開(kāi)放式創(chuàng)新下的標(biāo)準(zhǔn)化新趨勢(shì)，而開(kāi)放式創(chuàng)新下的主導(dǎo)企業(yè)和企業(yè)聯(lián)盟模式與封閉式創(chuàng)新相比，其內(nèi)涵和路徑發(fā)生了變化；同時(shí)開(kāi)放式創(chuàng)新下產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和標(biāo)準(zhǔn)化組織的參與主體類(lèi)型、范圍更廣，這些新特點(diǎn)學(xué)者較少關(guān)注；當(dāng)前對(duì)開(kāi)放式創(chuàng)新下標(biāo)準(zhǔn)化模式的梳理及模式選擇研究較少，對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)化決策的理論支持不足。因此，本文凝練并提出開(kāi)放式創(chuàng)新下的四類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)化模式，明確不同模式的優(yōu)劣勢(shì)和差異，構(gòu)建模式選擇模型，旨在為相關(guān)主體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式選擇提供科學(xué)依據(jù)。

2 開(kāi)放式創(chuàng)新下的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式

從標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作主體和標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程出發(fā)，凝練并提出四種標(biāo)準(zhǔn)化模式。

2.1 主導(dǎo)企業(yè)模式

主導(dǎo)企業(yè)模式是指具有較強(qiáng)技術(shù)優(yōu)勢(shì)或市場(chǎng)影響力的領(lǐng)先企業(yè)將標(biāo)準(zhǔn)融入產(chǎn)品并被市場(chǎng)接受，或使其標(biāo)準(zhǔn)成為行業(yè)采用的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，如圖1所示。

圖1 主導(dǎo)企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式圖

當(dāng)主導(dǎo)企業(yè)擁有明顯的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，便將標(biāo)準(zhǔn)融入產(chǎn)品，形成較高的市場(chǎng)占有率和覆蓋率，且當(dāng)主導(dǎo)企業(yè)是標(biāo)準(zhǔn)定義者或先導(dǎo)者時(shí)，往往通過(guò)向其他企業(yè)許可專(zhuān)利、提供產(chǎn)品核心部件等方式推廣其標(biāo)準(zhǔn)。封閉式創(chuàng)新下主導(dǎo)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化終點(diǎn)一般是事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)；隨著開(kāi)放式創(chuàng)新的深入，主導(dǎo)企業(yè)可能會(huì)將標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)為法定標(biāo)準(zhǔn)，雖然強(qiáng)調(diào)了開(kāi)放性，但單一主體主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)仍具有事實(shí)封閉性。

對(duì)主導(dǎo)企業(yè)而言，該模式優(yōu)勢(shì)在于主導(dǎo)企業(yè)可建立強(qiáng)大的專(zhuān)利圍墻實(shí)現(xiàn)技術(shù)封鎖[9]，保持技術(shù)和市場(chǎng)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。該模式的劣勢(shì)在于：面對(duì)從屬企業(yè)及其聯(lián)盟聯(lián)合反擊行為，只有網(wǎng)絡(luò)外部性較弱且主導(dǎo)企業(yè)用戶(hù)規(guī)模較大時(shí)，主導(dǎo)企業(yè)才會(huì)獨(dú)占標(biāo)準(zhǔn)；反之則可能選擇全面或部分開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)[10]。以微軟文檔格式標(biāo)準(zhǔn)為例，大量用戶(hù)使用微軟Office使這一事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)具有長(zhǎng)期封閉性和壟斷性，面對(duì)ODF、UOF等標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)，微軟將Office Open XML申請(qǐng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并于2008年獲得通過(guò)，承諾提高開(kāi)放性。可見(jiàn)，在開(kāi)放式創(chuàng)新下，尤其是多標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，主導(dǎo)企業(yè)傾向于使標(biāo)準(zhǔn)成為法定標(biāo)準(zhǔn)，并具有一定開(kāi)放性。

2.2 企業(yè)聯(lián)盟模式

企業(yè)聯(lián)盟模式是指兩個(gè)或以上少數(shù)行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，以壟斷或挑戰(zhàn)競(jìng)爭(zhēng)者為目的，通過(guò)合作研發(fā)、專(zhuān)利共享、資源整合等活動(dòng)，對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)性標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成強(qiáng)有力威脅，或使聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)擁有全面的專(zhuān)利覆蓋性，成為行業(yè)通用標(biāo)準(zhǔn)，如圖2所示。

圖2 企業(yè)聯(lián)盟技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式圖

企業(yè)聯(lián)盟成員通常是專(zhuān)利優(yōu)勢(shì)企業(yè)，但是任一成員自身尚不能完全支撐標(biāo)準(zhǔn)，且本產(chǎn)業(yè)可能存在強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)者，因此，需要整合各方優(yōu)勢(shì)形成新的標(biāo)準(zhǔn)，并為其他企業(yè)提供融入標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)的產(chǎn)品、服務(wù)或核心部件；或者聯(lián)盟各方構(gòu)建專(zhuān)利池，自行或聯(lián)合開(kāi)發(fā)新技術(shù)和專(zhuān)利，當(dāng)形成較全面的專(zhuān)利覆蓋，便可向其他企業(yè)許可標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利，成為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。

常見(jiàn)的企業(yè)聯(lián)盟是專(zhuān)利池和專(zhuān)利聯(lián)盟。聯(lián)盟既可能以構(gòu)建專(zhuān)利池開(kāi)展許可為目的，如早期DVD 3C和6C聯(lián)盟，具有封閉性和壟斷性[11]；也可能出于挑戰(zhàn)領(lǐng)先者需要，例如，通用、戴姆勒·克萊斯勒與寶馬組建聯(lián)盟，目的是為了挑戰(zhàn)豐田作為混合動(dòng)力車(chē)標(biāo)準(zhǔn)定義者的地位。可見(jiàn)，與封閉式創(chuàng)新下標(biāo)準(zhǔn)壟斷或收取高額許可費(fèi)不同，開(kāi)放式創(chuàng)新下企業(yè)結(jié)盟共建標(biāo)準(zhǔn)，主要是出于資源整合與競(jìng)爭(zhēng)需要。

企業(yè)聯(lián)盟可通過(guò)構(gòu)建專(zhuān)利池，具有極強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可優(yōu)勢(shì)，尤其是互補(bǔ)專(zhuān)利的專(zhuān)利池可減少專(zhuān)利訴訟[12]；然而聯(lián)盟也存在一定問(wèn)題，即聯(lián)盟可能存在策略性專(zhuān)利行為，將低價(jià)值或非必要專(zhuān)利納入專(zhuān)利池，向其他企業(yè)高額許可專(zhuān)利，這種行為會(huì)引發(fā)專(zhuān)利濫用，受到反壟斷規(guī)制[13-14]。

2.3 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟模式

產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟不同于企業(yè)聯(lián)盟，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟往往遵循標(biāo)準(zhǔn)先行路徑，聯(lián)盟成員類(lèi)型和數(shù)量眾多，幾乎覆蓋全產(chǎn)業(yè)鏈，聯(lián)盟成員通過(guò)合作研發(fā)、專(zhuān)利集成、專(zhuān)利許可、開(kāi)發(fā)相關(guān)產(chǎn)品與服務(wù)等活動(dòng)，共同推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式如圖3所示。

圖3 產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式圖

產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟通常在標(biāo)準(zhǔn)尚不成熟時(shí)先申請(qǐng)為國(guó)際/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，或確立標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)，通過(guò)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，不斷吸納成員，形成完整標(biāo)準(zhǔn)體系，在產(chǎn)品與服務(wù)中融入標(biāo)準(zhǔn)，并在產(chǎn)業(yè)鏈上下游許可專(zhuān)利。通常，基于國(guó)家戰(zhàn)略和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)需要，往往先以法定標(biāo)準(zhǔn)在標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)一席之地，然后不斷開(kāi)發(fā)支撐標(biāo)準(zhǔn)的要素，隨著各主體的不斷加入，標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)越來(lái)越多，標(biāo)準(zhǔn)被廣泛采用和實(shí)施。

以閃聯(lián)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和TD產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟為例，兩者標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)對(duì)比如表1所示。

表1 閃聯(lián)聯(lián)盟和TD聯(lián)盟發(fā)展對(duì)比

從兩個(gè)聯(lián)盟的發(fā)展歷程來(lái)看，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)化通常以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)為目標(biāo)、以法定標(biāo)準(zhǔn)為起點(diǎn)，尤其是TD聯(lián)盟，其發(fā)展路徑是先確立標(biāo)準(zhǔn)后組建聯(lián)盟；兩個(gè)聯(lián)盟的共同特征是都有政府的大力推動(dòng)、優(yōu)勢(shì)企業(yè)引領(lǐng)和產(chǎn)學(xué)研多主體廣泛參與。

綜上，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)化有以下優(yōu)點(diǎn)：一是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)通常是對(duì)一國(guó)有重大影響或共性、基礎(chǔ)性標(biāo)準(zhǔn)，旨在建立自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范產(chǎn)業(yè)行為、提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，因此產(chǎn)業(yè)開(kāi)放共享度高；二是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟往往得到政府大力支持[15]。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)化的劣勢(shì)在于：一是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)有可能先成為法定標(biāo)準(zhǔn)，后發(fā)展為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，因此標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)化進(jìn)程相對(duì)滯后[16]；二是關(guān)系性知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在使聯(lián)盟成員合作存在較高風(fēng)險(xiǎn)[16]；三是由于成員眾多，談判協(xié)商成本高，且存在信任和溢出風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化組織模式

標(biāo)準(zhǔn)化組織通常是由政府授權(quán)的非營(yíng)利組織，在標(biāo)準(zhǔn)化中起到指導(dǎo)、規(guī)范和協(xié)調(diào)等作用，通常制訂重要標(biāo)準(zhǔn)。在開(kāi)放式創(chuàng)新引發(fā)的跨區(qū)域和跨界融合趨勢(shì)下，超越時(shí)空范疇的標(biāo)準(zhǔn)化組織在標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)中的作用越來(lái)越突出。

標(biāo)準(zhǔn)化組織一般分為四個(gè)層次：國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化組織、區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)化組織、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化組織。除上述四個(gè)層次，本文認(rèn)為行業(yè)細(xì)分下的專(zhuān)業(yè)性標(biāo)準(zhǔn)化組織日益成為更直接、更有效的標(biāo)準(zhǔn)化模式。國(guó)際、國(guó)家、區(qū)域和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化組織一般下設(shè)多個(gè)委員會(huì)，專(zhuān)業(yè)性標(biāo)準(zhǔn)化組織通常是行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化組織下的一個(gè)技術(shù)委員會(huì)(如國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織IEC下設(shè)的各TC技術(shù)委員會(huì))。以國(guó)際專(zhuān)業(yè)性標(biāo)準(zhǔn)化組織為例，其標(biāo)準(zhǔn)化模式如圖4所示。

圖4 標(biāo)準(zhǔn)化組織技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式圖

綜上，在開(kāi)放式創(chuàng)新范式下，標(biāo)準(zhǔn)化組織的優(yōu)勢(shì)是能夠吸納各國(guó)、各主體的參與，有利于提供集體決策平臺(tái)、問(wèn)題解決方案及知識(shí)產(chǎn)權(quán)交叉使用，協(xié)調(diào)各方利益，解決標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)低效率問(wèn)題[17]；然而其標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程也是一個(gè)各國(guó)、各地區(qū)、各創(chuàng)新主體在合作與競(jìng)爭(zhēng)中的博弈和利益均衡過(guò)程，因此標(biāo)準(zhǔn)化組織應(yīng)承擔(dān)監(jiān)督、協(xié)調(diào)和反壟斷等職能[18]。

3 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式比較

3.1 主體構(gòu)成

主導(dǎo)企業(yè)結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，通常是占據(jù)主導(dǎo)地位的企業(yè)獨(dú)自完成標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)；企業(yè)聯(lián)盟由少數(shù)行業(yè)優(yōu)勢(shì)企業(yè)構(gòu)成；產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟參與主體類(lèi)型和數(shù)量較多，通常由產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)企業(yè)、機(jī)構(gòu)、高校、科研院所等構(gòu)成；標(biāo)準(zhǔn)化組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜，尤其是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織，經(jīng)常涉及多國(guó)和多種產(chǎn)學(xué)研資源。

3.2 標(biāo)準(zhǔn)壟斷性

主導(dǎo)企業(yè)和企業(yè)聯(lián)盟的標(biāo)準(zhǔn)壟斷性較強(qiáng)，往往獨(dú)占標(biāo)準(zhǔn)并實(shí)現(xiàn)壟斷；產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)壟斷性較弱，產(chǎn)業(yè)鏈有關(guān)主體均參與標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，且標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利由聯(lián)盟內(nèi)多主體擁有或共享，標(biāo)準(zhǔn)化不以獲取壟斷利潤(rùn)為目標(biāo)，而是致力于提升本國(guó)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)力；標(biāo)準(zhǔn)化組織的標(biāo)準(zhǔn)壟斷性最弱，標(biāo)準(zhǔn)化組織對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和規(guī)范等作用較突出。

2018年10月29日，原央視主持人李詠的妻子哈文稱(chēng)，經(jīng)過(guò)17個(gè)月的抗癌治療，50歲的李詠于10月25日在美國(guó)去世。由于消息太突然，很多網(wǎng)友表示不敢相信。癌癥已成為高發(fā)性的疾病，嚴(yán)重威脅人們的健康，其實(shí)癌癥初來(lái)時(shí)身體會(huì)發(fā)出一些信號(hào)提醒我們，如能及早發(fā)現(xiàn)、治療，就能將病魔扼制在初發(fā)階段。另外，每年體檢有助于早期發(fā)現(xiàn)癌癥。

3.3 政府作用

對(duì)于主導(dǎo)企業(yè)和企業(yè)聯(lián)盟，政府很少參與且支持力度小，但會(huì)監(jiān)督、防范和治理其標(biāo)準(zhǔn)濫用行為；對(duì)于產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，政府會(huì)對(duì)其引導(dǎo)、扶持和協(xié)調(diào)，支持力度高，必要時(shí)會(huì)進(jìn)行市場(chǎng)干預(yù)；標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)全球/區(qū)域/國(guó)家/行業(yè)發(fā)展具有重要作用，政府行政干預(yù)及指導(dǎo)、監(jiān)督作用較強(qiáng)。

四種模式比較如表2所示。

表2 四種模式的比較分析

上述模式中產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和標(biāo)準(zhǔn)化組織是開(kāi)放式創(chuàng)新下的兩種重要模式，兩者都有平臺(tái)屬性，即打造平臺(tái)集成資源并創(chuàng)造價(jià)值、形成新的資源，實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化生態(tài)循環(huán)[19]；其中又以產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟最為重要，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟是依托重點(diǎn)創(chuàng)新主體實(shí)現(xiàn)聚合創(chuàng)新的有效方式，有利于整合資源實(shí)現(xiàn)快速突破[20]。

4 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式選擇

對(duì)于不同標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)、標(biāo)準(zhǔn)化資源分布及市場(chǎng)成熟度不同，所處的國(guó)際國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境也不同，因此適用的模式也不同。

4.1 模式選擇影響因素

在選擇標(biāo)準(zhǔn)化模式時(shí)，一要考慮標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)，包括標(biāo)準(zhǔn)公共屬性和復(fù)雜性(標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成要素的多少)；二要考慮標(biāo)準(zhǔn)化資源尤其是標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的分布。

(1)標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性。是指標(biāo)準(zhǔn)具有公共產(chǎn)品非競(jìng)爭(zhēng)的屬性，強(qiáng)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)行業(yè)的適用性。標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性越弱，說(shuō)明標(biāo)準(zhǔn)的私人產(chǎn)品排他性越強(qiáng)；標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性越強(qiáng)，說(shuō)明標(biāo)準(zhǔn)對(duì)一國(guó)乃至全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要作用。

(2)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成要素。是指構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要素，包括基礎(chǔ)技術(shù)、配套技術(shù)、產(chǎn)品、工藝、檢測(cè)試驗(yàn)方法等分解標(biāo)準(zhǔn)。一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)成要素越少，參與主體和所需資源越少；標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成要素越多，說(shuō)明標(biāo)準(zhǔn)及其應(yīng)用的復(fù)雜性和融合性越高，標(biāo)準(zhǔn)可分解性越強(qiáng)，標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)涉及的產(chǎn)業(yè)鏈較長(zhǎng)，可能覆蓋上中下游各環(huán)節(jié)，因此越需要大量成員的參與。

(3)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利集中度。是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)持有的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利占必要專(zhuān)利總數(shù)的百分比。集中度低表明必要專(zhuān)利分布于多個(gè)企業(yè)；集中度高表明必要專(zhuān)利集中于一個(gè)或少數(shù)企業(yè)。

4.2 模式選擇模型

基于以上影響因素，確定標(biāo)準(zhǔn)化模式選擇的三個(gè)維度，設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化模式選擇模型，如圖5所示。

圖5 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式選擇模型

在x軸、y軸和z軸確定的三維空間中，有27個(gè)狀態(tài)空間，代表27種狀態(tài)。表3示意性地給出三個(gè)典型狀態(tài)空間以及不常見(jiàn)的狀態(tài)空間適宜采取的標(biāo)準(zhǔn)化模式。

表3 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化模式選擇表

(1)狀態(tài)空間Ⅰ，即標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成要素不多(標(biāo)準(zhǔn)復(fù)雜性較低)，標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利集中度很高(幾乎集中于一個(gè)或兩個(gè)企業(yè))，標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性不強(qiáng)，表明擁有標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的企業(yè)有足夠?qū)嵙χ贫夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)，此時(shí)可采用主導(dǎo)企業(yè)或企業(yè)聯(lián)盟模式。

(2)狀態(tài)空間Ⅱ(不包含狀態(tài)空間Ⅰ)，即標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利集中度較高，標(biāo)準(zhǔn)公共屬性不強(qiáng)，此時(shí)必要專(zhuān)利分布于少數(shù)幾個(gè)企業(yè)，可結(jié)成企業(yè)聯(lián)盟。

(3)狀態(tài)空間Ⅲ，即標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成要素較多，標(biāo)準(zhǔn)公共屬性較強(qiáng)，可選擇產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟或標(biāo)準(zhǔn)化組織；通常情況下，由于標(biāo)準(zhǔn)鏈較長(zhǎng)、復(fù)雜性較高，標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利集中度會(huì)較低；當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利集中度非常高時(shí)，可以專(zhuān)利優(yōu)勢(shì)企業(yè)為核心組建產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟或標(biāo)準(zhǔn)化組織，屬于有核心主導(dǎo)聯(lián)盟結(jié)構(gòu)。

(4)對(duì)于9種不常見(jiàn)狀態(tài)，表3中給出一般適用的模式，決策者也可根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、戰(zhàn)略需要及標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)進(jìn)行更適宜的模式選擇。

需要指出的是，四種模式也存在一定聯(lián)系，有的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟也是標(biāo)準(zhǔn)工作組，發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化組織的作用；有的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟內(nèi)部也存在企業(yè)聯(lián)盟；有的標(biāo)準(zhǔn)化組織吸納產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、企業(yè)聯(lián)盟、主導(dǎo)企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，標(biāo)準(zhǔn)化組織可能與其它模式同時(shí)存在。

4.3 不同模式的產(chǎn)業(yè)適用性與政策啟示

(1)不同模式的產(chǎn)業(yè)適用性。對(duì)于不同的產(chǎn)業(yè)，由于其產(chǎn)業(yè)資源和發(fā)展基礎(chǔ)、技術(shù)成熟度、市場(chǎng)環(huán)境各不相同，其標(biāo)準(zhǔn)化模式選擇也有所差異。例如，在原有技術(shù)和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的新興產(chǎn)業(yè)，如新能源汽車(chē)和高端裝備制造產(chǎn)業(yè)，可能在標(biāo)準(zhǔn)化初期選擇主導(dǎo)企業(yè)和企業(yè)聯(lián)盟模式更加適用；而“新興技術(shù)”特征更加明顯、對(duì)其它產(chǎn)業(yè)滲透力非常強(qiáng)、涉及較長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈的產(chǎn)業(yè)，如物聯(lián)網(wǎng)與云計(jì)算產(chǎn)業(yè)，其標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)需要整合技術(shù)和市場(chǎng)等各類(lèi)資源，需要規(guī)范和協(xié)調(diào)的內(nèi)容多，因而產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和標(biāo)準(zhǔn)化組織更加適用；而對(duì)于節(jié)能環(huán)保、生物產(chǎn)業(yè)這些對(duì)國(guó)計(jì)民生有重要影響的產(chǎn)業(yè)，國(guó)家主導(dǎo)力量更加突出，以標(biāo)準(zhǔn)化組織為引領(lǐng)的模式更加適用。

(2)不同模式的政策啟示。在開(kāi)放式創(chuàng)新范式下，即使是具有相對(duì)封閉性質(zhì)的主導(dǎo)企業(yè)和企業(yè)聯(lián)盟運(yùn)作的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，也應(yīng)強(qiáng)調(diào)其對(duì)產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)性和擴(kuò)散性。無(wú)論是何種模式，政府都要對(duì)其加以有效的引導(dǎo)、支持和規(guī)范，但是政府對(duì)不同模式標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)所發(fā)揮的政府職能和效力不同，例如對(duì)于主導(dǎo)企業(yè)和企業(yè)聯(lián)盟兩種模式，政府應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管、避免壟斷和適度支持，具體包括加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范和反壟斷制度建設(shè)、給予自由探索類(lèi)項(xiàng)目和后補(bǔ)助支持、引導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)散等；對(duì)于產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和標(biāo)準(zhǔn)化組織兩種模式，政府應(yīng)注重加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)主體協(xié)同和資源整合，保證標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利體系的完整性和產(chǎn)業(yè)鏈條的健全性，給予重大或?qū)ｍ?xiàng)項(xiàng)目重點(diǎn)支持。

5 結(jié)論

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，尤其是在開(kāi)放式創(chuàng)新時(shí)代，標(biāo)準(zhǔn)化涉及的要素更多、過(guò)程更為復(fù)雜，因此選擇適宜的標(biāo)準(zhǔn)化模式，是高效開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的前提。本文凝練并提出開(kāi)放式創(chuàng)新下四種標(biāo)準(zhǔn)化模式，明確了各模式的優(yōu)劣勢(shì)及差異性，設(shè)計(jì)了模式選擇模型，提出各模式的產(chǎn)業(yè)適用性和政策啟示，一方面對(duì)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化決策具有重要意義，可為明確產(chǎn)業(yè)資源和標(biāo)準(zhǔn)化狀態(tài)進(jìn)而選擇適宜的標(biāo)準(zhǔn)化模式提供依據(jù)；另一方面為政府明確不同模式的管理要點(diǎn)及制定分類(lèi)支持政策和監(jiān)管規(guī)則提供參考。雖然本研究對(duì)于加速中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程和提升標(biāo)準(zhǔn)化能力具有積極的作用，但還存在有待后續(xù)研究的問(wèn)題，如進(jìn)一步深入研究各模式實(shí)施要點(diǎn)，建立一套分類(lèi)管理方法和政策體系，以提高不同模式標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的高效性和持續(xù)性。

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(責(zé)任編輯 劉傳忠)

Technology Standardization Pattern and Its Selection Under Open Innovation

Wang Shanshan,Liu Xuesong,Xu Yanzhen

( School of Management,Harbin University of Science and Technology,Harbin 150080,China)

Technology standardization has increasingly become an inevitable choice for the world industrial innovation and competition,and presents diversified patterns under open innovation.This paper extracts and puts forward four technology standardization patterns including leading enterprise,enterprise alliance,industrial alliance and standardization organization.And then it makes analysis on the four patterns’ differences.Based on three dimensions of the public attribute of standard,constituent element and necessary patent concentration,the selection model of technology standardization pattern is constructed.This paper may provide references for the selection as well as the classification support and management for technology standardization pattern.

Open innovation;Technological standard;Pattern of technology standardization;Alliance

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71203047),黑龍江省哲學(xué)社科項(xiàng)目(11C033、15GLC02)，哈爾濱理工大學(xué)青年拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)計(jì)劃(201303)。

2015-12-01

王珊珊(1980-)，女，黑龍江哈爾濱人，博士/博士后，哈爾濱理工大學(xué)教授/碩士生導(dǎo)師；研究方向：高新技術(shù)發(fā)展與戰(zhàn)略管理。

G307

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