不確定性、知識距離和科技成果轉化方式的選擇

張 勝，宓洪樂，郭英遠

(西安交通大學公共政策與管理學院，陜西 西安 710049)

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不確定性、知識距離和科技成果轉化方式的選擇

張 勝，宓洪樂，郭英遠

(西安交通大學公共政策與管理學院，陜西 西安 710049)

本文通過對技術轉讓、研發服務和衍生企業三種典型科技成果轉化方式的比較研究發現：在不確定性條件下，知識距離是指導人們選擇成果轉化方式的重要依據，也是影響轉化不確定性大小的重要因素；不同轉化方式下，科技成果提供方和轉化方間的知識距離表現出不同特點；在科技成果轉化實踐中，轉化實施方在技術轉讓、研發服務和衍生企業三種方式下所面臨的不確定性是逐漸變大的。最后，本文提出技術轉讓、研發服務和衍生企業三種方式都是必要的，都應該得到支持。

科技成果轉化；知識距離；吸收能力；不確定性

1 引言

實現科技成果順利轉化、解決科技和經濟兩張皮的問題是中國科技管理工作的重點?？萍汲晒D化的本質是技術創新，知識和不確定性的作用無法忽視。目前相關文獻對知識距離和不確定性作用的討論并不充分。事實上科技成果提供方和轉化方(買賣雙方)之間的知識距離和轉化過程中的不確定性對科技成果轉化活動的開展、對轉化方式的選擇都有影響。

技術轉讓、研發服務和衍生企業(spin-off)是科技成果轉化的三種重要方式，備受理論和實踐關注。那么對于以上三種轉化方式，在不確定性制約條件下，在實踐中應如何選擇呢？這其中科技成果提供方和轉化方(買賣雙方)之間的知識距離的作用是什么？以上是本文的研究問題。

本文分析了不同知識距離和不確定性條件下，高?？萍汲晒D化方式的選擇問題，提出知識距離是指導人們選擇成果轉化方式的重要依據，是對現有科技成果轉化研究的補充，加深了人們對科技成果轉化中不確定性和知識距離作用的認識。

2 文獻綜述

目前中國學者對科技成果轉化方式的認識和分類并不一致。國外使用的是技術轉移，其內涵比科技成果轉化更豐富[1]。無論國內還是國外，技術轉讓、研發服務和衍生企業等都是知識從研發機構轉移到生產機構的非常重要的方式，因此本文主要關注了這三種轉化方式。

影響科技成果轉化和轉化方式選擇的因素很多。國外研究表明，研發人員獎勵機制和收益分配、TTO的人事和補償等都會影響高校技術轉移[2]。知識產權、技術市場和中介[3]等則是制約中國科技成果轉化的重要因素。影響成果轉化方式選擇的因素多樣而復雜。技術軌道的演化程度[4]、專利的有效性[5]、知識特性[6]等都會影響技術許可和衍生企業等方式出現的可能性。

知識距離在知識轉移和成果轉化中的作用很重要，但這種作用不是簡單線性的。國外研究發現，知識轉移不易發生在知識距離過大的主體間[7]，較小的知識距離和技術距離[8]有利于知識轉移成功。但也有研究認為創新績效和技術距離有“倒U”形的關系[9]。國內研究發現，技術引進需要一定技術能力做基礎[10]。技術能力低的小微企業多通過購買方式獲取技術[11]。技術距離對企業技術獲取方式的影響相對復雜；隨著技術距離加大，民營企業越來越傾向于選擇合作研發，但是當技術距離擴大到一定水平后，合作研發的意愿開始降低，外部購買意愿占據主導地位[12]。

可以發現，國內外學者對影響科技成果轉化和轉化方式選擇因素的研究，以及對知識距離作用的研究已經較為深入；但對科技成果轉化的不確定性研究較少，對成果提供方和轉化方間的知識距離的作用論述不充分。事實上在不確定性條件下，知識距離會對轉化方式的選擇產生重要影響。因此本文考慮在不確定性的制約條件下，應該如何基于知識距離選擇合適的科技成果轉化方式。

3 不確定性條件下科技成果轉化方式的重要選擇依據：知識距離

3.1 科技成果轉化的不確定性制約

技術成功同時包括技術成功的可能性、商業實現的可能性和財務盈利的可能性[13]。創新的不確定性可分為技術不確定性和商業不確定性。科技成果轉化包括成果研發、技術開發、產品生產和銷售等多個階段，而不確定性則存在于每個階段中?？萍汲晒D化順利與否與組織吸收能力[14]有關，吸收能力和組織已有知識基礎相關。

從吸收能力判斷，技術不確定性的大小與實現科技成果轉化應有的技術水平和對科技成果進行轉化的實際技術水平間的差距(即知識距離)有關。在其他影響因素既定的情況下，知識距離越小，組織吸收能力就越強，成功識別、應用新技術的可能性就越大。但是實現科技成果轉化應有的技術水平未知，因此本文考慮成果提供方和轉化方之間的知識距離的影響。商業不確定性一般由市場知識的完備性和顧客需求的多變性所決定，即主要和技術的市場前景有關。

技術轉讓中，成果研發的不確定性由高校獨立承擔；簽署技術轉讓合同后，后續的技術開發、產品生產和銷售的承擔者變為企業，相應的不確定性承擔者也變為企業。在研發服務中，企業資助高校研發，成果研發和技術開發的不確定性由高校和企業共同承擔；產品生產和銷售的不確定性則由企業承擔。衍生企業模式下，高校承擔成果研發的不確定性，創業企業承擔技術開發、產品生產和銷售的不確定性，見表1。

技術不確定性和知識距離相聯系，商業不確定性和技術市場前景有關，因此不確定性承擔者為了應對不確定性，在綜合考慮其他影響因素的情況下，同時會對知識距離和技術的市場前景做出要求。本研究接下來通過分析和比較在技術轉讓、研發服務和衍生企業三種轉化方式中，在不確定性制約條件下的知識距離的作用，從而得出知識距離如何影響成果轉化方式的選擇。

表1 不同轉化方式下技術創新不確定性的分擔情況

3.2 不同轉化方式下買賣雙方的知識距離和不確定性分析

(1)技術轉讓。技術轉讓是典型的科技成果商品化的行為，最常見的形式是高校、科研院所等出讓技術，企業接收技術。

企業為了應對后續開發、生產以及產品推廣的不確定性，在采用該方式時會有諸多考慮。首先，科技成果要有一定的先進性、適用性和成熟性。先進性和成熟性是企業應對技術不確定性的要求；適用性不僅要求技術能適用于產品，還要求產品能適用于市場，這是應對商業不確定性的需要。其次，后續的技術開發和應用過程要求企業有足夠的吸收能力。綜合以上兩點，可以認為技術轉讓模式下，高校、科研院所等技術知識水平高于技術購買企業，但是二者間的知識距離不應該太大，否則企業在技術創新后續過程中就會出現吸收能力不足的問題。

下面分析技術轉讓方式下技術購買企業所面臨的不確定性的大小。第一，成果研發的技術不確定性企業不需要面對。第二，由于技術受讓企業和技術出讓方的知識距離有限，因此企業面臨的技術不確定性是可控的。第三，轉讓技術具有一定的適用性，這使得商業不確定性可以預期。因此綜合判斷，技術受讓企業在技術轉讓模式中所面臨的不確定性是可以預料和掌控的。

(2)研發服務。研發服務比較普遍的情況是委托方為企業，受托方為高等學校、科研院所等。在簽訂交易合同時，高校、科研院所等并未擁有可以立刻進行交易的科技成果，即研發服務模式中的目標科技成果的技術水平要高于高校、科研院所等機構的現有技術知識水平。

選擇該方式的企業考慮如下。首先，企業所選擇的交易方應該比企業的技術知識水平要高。其次，由于目標科技成果的技術水平要高于高校、科研院所等機構的現有技術水平，更是高于企業自身的技術水平。因此為了應對不確定性，企業自身需要有一定的知識水平來支撐自身的吸收能力。所以在研發服務方式下，企業和高校間的知識距離同樣有限。

在研發服務方式下，企業不僅要承擔后續的技術開發、產品生產和銷售等過程中的不確定性，還要和受托方共同承擔成果研發過程的技術不確定性，因此該模式下企業所面臨的不確定性要高于技術轉讓模式。

(3)衍生企業。衍生企業模式下，創業企業需要面臨技術開發、產品生產和銷售等所有過程的不確定性。一般來說，這種模式下科技成果的技術水平比起外部其他企業要高不少，即潛在買賣雙方知識距離過大，而且由于科技成果有時較為初步，真正實現科技成果轉化所需的目標技術水平可能更高；或者科技成果可能是新技術和新產品領域的成果，其市場前景無法把握。因此外部企業會缺乏相應吸收能力來實現成果轉化；或者因為商業不確定性不可預期，企業缺乏轉化的意愿。所以通常外部企業不會選擇對此類科技成果進行轉化，需要科技成果發明人自身去完成轉化。

科技成果不成熟和目標技術水平不確定意味著技術不確定性過大；科技成果是全新的，意味著新產品所面臨的市場需求有可能會不明確，商業不確定性無法預料。所以衍生企業方式下很容易出現技術不確定性過大或商業不確定性過大的情況，也有可能二者兼有之?？偟膩砜?，衍生企業轉化模式所蘊含的不確定性一般是不可控、不可預期的。這也解釋了為什么很多創新性的衍生科技企業往往以經營失敗而告終。

3.3 知識距離作為科技成果轉化方式選擇的依據

技術轉讓、研發服務和衍生企業三種方式適用于不同知識距離的高校和企業。當科技成果的技術水平明顯過高(潛在知識距離較大)時，外部的企業不具備相應的吸收能力，選擇衍生企業方式較為明智。當科技成果的技術水平和外部企業的知識距離不大時，技術轉讓方式可以充分勝任轉化任務。對于需要的科技成果，企業選擇自主研發還是委托研發同樣是基于知識距離基礎之上，考慮發揮高校的科研優勢和自身的生產優勢。

因此，排除其他因素的可變影響，買賣雙方(或潛在買賣雙方)的知識距離可以作為指導高校和企業選擇合適的轉化方式和交易對象的重要依據。值得注意的是，本文分析并未過多考慮知識距離之外的因素，而是假定了其他影響因素既定。組織的社會網絡關系、技術偏好、高校成果轉化傳統等都有可能影響成果轉化方式選擇。所以在實踐中，知識距離不是影響科技成果轉化方式選擇的唯一依據。但是排除其他因素的可變影響，知識距離的作用不可忽視。

在不同轉化方式下，科技成果供應方和轉化方在知識距離上表現出如圖1所示的特點。技術轉讓中，技術出讓方(乙)和技術受讓方(甲)的知識距離不會太大。在研發服務中，委托方(甲)的知識水平要低于受托方(乙)，而目標科技成果的技術水平則要高于乙，這兩個知識距離也都有限。衍生企業模式中，成果發明人(乙)所擁有的最初的科技成果的知識水平確定，但是最終應用于產品生產的目標知識水平有可能不確定；該模式不存在甲方(或只有潛在甲方)，因為甲乙雙方知識距離較大。

本文還得出以下結論：在科技成果轉化的實踐中，科技成果轉化實施方在技術轉讓、研發服務和衍生企業三種方式下所面臨的不確定性是逐漸變大的。這種直觀的不確定性的比較可以為判斷成果轉化的難易和成功與否提供借鑒。一般地，不確定性和轉化成功的可能性息息相關，不確定性程度越小，意味著轉化實施方轉化成功的可能性越大。因此技術轉讓方式最有可能成功，而衍生企業方式的成功最不可預料。

圖1 不同科技成果轉化方式下的不確定性和參與方的知識距離分析

4 分析與討論

4.1 三種成果轉化方式適用范圍

科技成果提供方和可能的轉化實施方的知識水平不可預料；同時某項技術的市場前景也很難掌控。不同科技成果轉化方式適用于不同環境，迎合了不同知識距離的高校和企業選擇合適的轉化方式和交易對象的需要。否定任何一種方式都不利于事實上的成果轉化。此外，技術轉讓、研發服務和衍生企業三種轉化方式還有各自其他的優勢，有自身較為適用的情況。

技術轉讓發揮了高校的科研優勢和企業的生產優勢，更多地適用于既有產品和技術領域，或者技術軌道成型領域。研發服務可以有效分擔技術創新中的不確定性，適用于技術需求較為剛性、但不確定性較大的情況。在快速和不確定的技術變革條件下，企業可以通過將R&D活動外部化，從而與其他組織共擔技術創新的不確定性。研發服務作為R&D外包的一種形式，能很好地發揮了風險分擔和優勢互補的作用。而衍生企業則使發明人擁有的和技術成果相關的隱性知識可以得到充分利用和發揮，有可能產生摧毀式創新，打開一個全新的技術領域和產品領域。

4.2 支持多種形式的科技成果轉化方式

在全社會范圍內，要支持多種形式的科技成果轉化方式，為各種轉化方式的成功運作創造良好的環境。

中國為人詬病的高?？萍汲晒D化率低的表現之一就是專利授權或轉讓的比例比較低。技術轉讓交易不活躍的原因包括技術市場不完善、中介評估機構專業化程度低等。在技術市場上進行技術轉讓交易的前提是已經形成了完善的知識產權保護體系，同時高校也要具有完善的技術許可服務體系。目前中國在這些方面都要加強。

推進研發服務發展的有效舉措是組建大型研發聯盟或產業技術聯盟，實現技術創新風險的共同分擔；同時做好信息披露工作，減少技術創新領域的信息不對稱現象，使知識距離公開化。提供研發服務的高校還要創新交易機制，重視成果交付后的隱性知識管理和與企業互動，減小雙方知識距離，提高研發服務交易的效果和效率。

為了有效增大衍生企業轉化成功的可能性，需要構建完善的技術轉移機制，包括校內的技術轉移支持活動和外部基礎設施的支持；而在這些支持中，技術轉移辦公室及其所雇用的專業人員的素質顯得比較重要[15]。技術轉移辦公室在初始階段可以有效彌補學術創業人員在商業上的不足。

4.3 不確定性條件下科技成果轉化過程中的政府的作用

科技成果轉化只依靠單純的市場機制是無法開展的，市場機制在處理不確定性方面效果并不理想，需要政府做出有效補充。

首先，由于基礎研究的不確定性和公共商品性質，市場無法解決研發投入不足的問題。需要政府提供足夠的研發投入，這可以認為是對科技成果轉化過程中對技術不確定性的應對。

其次，不確定性或風險分擔制度的設立需要政府參與，如通過設置如風險投資政策、稅收補償政策、金融支持政策等風險分擔制度，將科技成果轉化過程中的全部風險分散到不同參與者身上。甚至政府還可以通過對科技創業企業的稅收和財政支持、對創新性產業的引導等方式直接降低新創企業所面臨的不確定性。

另外，基于知識距離的合適交易對手的選擇需要成熟的技術市場，技術市場的制度建設離不開政府。尤其是在解決技術市場上的信息流動問題時，政府作用不可或缺，因為技術信息交流平臺是一種具有巨大外部性的服務。

最后，政府可以通過支持企業的技術創新、引導產學研合作、幫助建設研發聯盟等方式直接減小科技成果供求雙方的知識距離。

5 結語

本研究發現，排除其他因素的可變影響，在不確定性條件下，知識距離是指導人們選擇成果轉化方式的重要依據，也是影響轉化過程中不確定性大小的重要因素；不同轉化方式下，科技成果提供方和轉化方之間的知識距離表現出不同特點；在科技成果轉化實踐中，成果轉化實施方在技術轉讓、研發服務和衍生企業三種方式下所面臨的不確定性是逐漸變大的。以上結論是科技成果轉化參與方相互選擇的結果，也是各主體積極應對轉化過程的不確定性的表現。

不同的轉化方式迎合了不同知識距離的高校和企業選擇合適的成果轉化方式和交易對象的需要，具有各自的優勢和適用范圍。在政策態度上，應該支持多種形式的科技成果轉化方式，為各種轉化方式的成功運作創造良好的環境。政府在應對科技成果轉化過程中的不確定性方面也是可以有作為的。推動高?？萍汲晒D化，既需要對合理市場渠道的疏通和支持，也需要“看得見的手”集中投入一定資源，發揮其應對不確定性的優勢。

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(責任編輯 沈蓉)

Uncertainties,Knowledge Gap and Choice of Mode of Technological Achievements Transformation

Zhang Sheng,Mi Hongle,Guo Yingyuan

(School of Public Policy and Administration,Xi’an Jiaotong University,Xi’an 710049,China)

By comparing the modes of technology transfer,R&D services and spin-off under conditions of uncertainty,this paper finds that knowledge gap is an important basis guidance for people to choose the appropriate way of transformation,and also an important factor influencing uncertainty companying transformation process.The knowledge gap between sellers and buyers of technological achievements shows different characteristics.The actors of transformation face increasing uncertainty in the modes of technology transfer,R&D services and spin-off in practice.At last,this paper suggests that the modes of technology transfer,R&D services and spin-off are all necessary and should be supported.

Transformation of technological achievements;Knowledge gap;Absorptive capacity;Uncertainty

2016-04-18

張 勝(1972- )，男，湖北天門人，西安交通大學公共政策與管理學院副教授，博士生導師；研究方向：科技政策與管理。

F204

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