國有企業創新發展對東北地區經濟增長的影響

王偉光，白雪飛，侯軍利

(1.遼寧大學經濟學院，遼寧 沈陽 110136；2.遼寧大學公共基礎學院，遼寧 沈陽 110036)

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國有企業創新發展對東北地區經濟增長的影響

王偉光1，白雪飛2，侯軍利1

(1.遼寧大學經濟學院，遼寧 沈陽 110136；2.遼寧大學公共基礎學院，遼寧 沈陽 110036)

本文在理論分析基礎上，通過構建國有企業創新發展與經濟增長評價指標體系，基于協整和VEC模型，對二者之間的關系機理進行了實證分析。研究結果表明：東北地區國有企業創新發展與地區經濟增長數量正相關、與地區經濟增長質量負相關，經濟增長數量和增長質量之間具有相互促進的作用。

國有企業；創新發展；經濟增長數量；經濟增長質量

國有經濟占比高，國有企業比重大是東北地區的一個顯著特點。面對當前東北經濟發展新態勢，如何發揮國有企業的作用，促進東北地區經濟順利轉型升級，至關重要。東北地區的體制機制、產業結構、市場環境等問題，幾乎都與東北地區國有企業改革息息相關。國有企業改革的深入與否，國有企業發展的水平如何，不僅影響著整個地區的經濟轉型與變革，也影響著國有經濟的發展質量[1]。國有企業通過產業集聚可以擴大對其他所有制企業的知識外溢效應[2]，也可以通過“示范—模仿”效應，生產和研發合作方式，及人員流動對所有制企業產生創新正效用，拉動整個地區的創新能力發展[3]。根據CNKI檢索，“國有企業”與“創新發展”的相關主題比較多，涉及到了“國有企業”與“經濟增長質量”或是“創新發展”與“經濟增長質量”之間的關系研究，沒有關注國有企業的創新發展對經濟增長數量和質量的雙重影響。那么，國有企業創新與東北地區經濟增長之間的關系如何，國有企業的創新發展是否會影響著經濟增長的數量、質量呢？

1 國有企業創新發展對東北地區經濟增長的影響機理

“國有企業占比高”是東北地區的顯著特點，國有企業創新發展勢必影響著地區經濟的增長。地區經濟的增長又可分為經濟數量增長和經濟質量增長，前者受要素累積、資源開采程度和產能是否過剩等因素影響，后者則受要素結構、需求結構、產業結構、社會公平和資源環境協調等因素影響。地區經濟增長的最終目標是經濟增長數量和質量協調發展，即要素的積累促使GDP增長率提高，實現經濟數量增長，要素結構的內部優化促使全要素生產率提高，實現經濟質量的增長。

1.1 經濟數量增長

在經濟發展理論中，經濟增長數量通常被表述為一國的GDP或國民產出的增加，這種增加有賴于資金、土地和人力資本等生產要素的投入。經濟增長包括兩種方式：以要素的投入數量和生產規模的擴大帶來的經濟數量增加，和通過對要素的重新配置來提高生產效率和優化要素結構。隨著要素數量的不斷投入，單位要素所能帶來的產量增長速度呈現遞減趨勢，單純依靠要素投入已不再能帶動經濟增長。中國以往的高速增長主要歸功于投資的驅動帶動了規模擴張，即通過廉價勞動力和自然資源促進經濟增長。然而，這種類型的增長不僅存在著“數量”與“質量”的不一致性，也體現出了區域層面的非均衡性[4]。

技術進步和創新是決定經濟增長的重要因素。面對經濟發展過程中的技術瓶頸，“引進技術—忽視消化吸收再創新—再次引進”是許多企業的選擇，但是，單純從國外引進技術模式不再可行，作為創新主體的企業也承擔著擺脫對外技術引進依賴的重任[5]。通過從國外引進的先進設備，使裝備制造業的生產能力和產品質量得到顯著提升，國有企業創新能力還沒有充分滿足國內巨大的、不斷升級的消費需求。經過多年的發展，國有企業已經形成了非常強大的生產能力，大規模的生產使得學習效應釋放逐漸進入到關鍵階段。基于相對完善的技術體系、生產體系，國有企業在某些領域也擁有競爭力，這種市場空間將為創新發展創造條件，而一國經濟增長也將有助于自主創新能力的提高[6-7]。

1.2 經濟質量改善

(1)優化要素配置。生產要素投入和技術進步是經濟增長的主要因素，而生產要素的投入又分為生產要素投入結構和投入總量。勞動、資本和人力資本在不同產業間和產業內部的投入結構都會影響全要素生產率，然后順次影響經濟增長率，即被稱為要素重置效應的“結構紅利”[8]。發展中國家要素重置對經濟增長的貢獻率高于歐美等發達國家[9]。勞動力要素在不同產業間的流動將影響經濟增長，勞動力收入對低收入國家的貢獻率是25%，而對高收入國家僅為0.8%[10]。逮進等[11]曾認為人口的遷移是導致經濟衰落的主要原因，但在隨后學者的研究中發現人力資本的內部結構是經濟衰退與增長的主要原因[12]。

(2)需求結構調整。索洛增長模型表明，需求變動直接影響經濟增長。近年來，隨著國內人均收入水平的提高，人們對第三產業服務業的消費需求也逐漸升高，消費需求的增長帶動了服務業比重的上升。學者普遍認為，服務業的需求收入彈性高是服務業得以快速增長的根本原因。需求可分為產業間的中間需求和最終需求，最終需求即為工業、農業和服務業最終產品的去向，主要包括居民消費、政府支出、資本形成、存貨和出口五大部分，構成了國家或是地區的需求結構。紀明等[13]曾在其研究中構建了需求結構合理化和需求結構高級化兩個指標衡量需求結構對經濟增長的影響，結果發現，通過對需求結構水平高低的調節可以促進經濟增長速度和抑制經濟波動。“工業一柱擎天，結構單一”的“二人轉”模式，服務業發展緩慢是東北產業結構的主要特點。促進制造業與現代服務業高度融合發展，將帶動其他非國有中小企業的發展，促進地方經濟增長。

(3)產業結構升級。以往中國的高速增長主要來源于投資驅動，隨著邊際產出彈性的逐漸降低，以勞動力替代資本，以技術促進勞動節約，以創新協同資本有機構成，促進產業結構的調整與升級，就成為了經濟發展的動力。作為許多產業的龍頭企業，國有企業創新發展事關產業結構內部變化、轉型與升級。要素市場和產品市場的雙重競爭，有助于激發國有企業提高自身的創新能力和效率。在沒有外部競爭壓力的前提下，極少數企業會選擇主動創新，只有在壓力的迫使下，企業才會消極或是被動地進行技術創新。在各類所有制結構的企業中，國有企業的生產效率是最低的[14-15]。效率的提高、競爭力的獲得，離不開創新[16]。融合全球資源，構筑開放式創新體系，是國有企業促進協同創新的根本途徑。

(4)社會公平實現。社會公平是經濟增長過程中的普惠性和共享性。包容性增長理論強調發展權利共享、機會共享、規則共享和結果共享，在此基礎上構建權利公平、機會公平、規則公平和分配公平的社會經濟秩序[17]。國有企業的政策傾斜、金融支持要優于其他所有制類型企業，但國有企業所屬的低回報率和高風險、高社會責任的行業或部門，能夠增加社會福利總水平。在微觀層面，公平受個人預期、內部公平和外部公平的影響。張正堂[18]發現，薪酬差距與業績之間是負相關關系。從宏觀角度上看，有質量的經濟增長，不會在不同收入群體間產生過大的收入差距或分配差距。基尼系數是衡量收入分配公平程度的一個指標，如果基尼系數超過了0.4，可能意味著存在較大程度的分配不公。

(5)資源環境經濟協調發展。隨著工業化進程的加速，作為中國重要裝備制造業基地的東北，經過長時期的資源過度開采消耗，工業污染排放增加，資源環境問題日趨嚴重，東北地區生態環境接近不可恢復的臨界狀態[19]。趙林等[20]從經濟、資源環境和社會三方面構建了城市脆弱性系統，并指出東北地區的城市仍是一個脆弱性系統，只是隨著治理的加強逐漸從高脆弱性(2003—2006年)轉變為低脆弱性(2001—2011年)。劉艷軍等[21]在對1995—2010年的東北地區區域開發程度指數的研究中得出，“振興東北”的戰略實施以來，加速了東北區域經濟的發展，資源的開發程度也有所提高，但隨之而來的資源環境問題卻是東北地區可持續發展的關鍵。

2 國有企業創新發展與東北地區經濟增長之間的VEC模型系統

2.1 模型變量設定與評價指標體系構建

企業創新發展的評價是一項覆蓋面廣、涉及內容多的復雜工程。很多學者對企業創新發展水平及其構成進行分析，構建了形式多樣的評價指標體系。這些評價指標體系大體可以分為三類：一是從創新源泉角度，從原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新水平三個方面衡量創新水平[22]；二是從創新的投入產出角度，從自主創新投入水平和自主創新產出水平兩個方面衡量創新水平[23-25]；三是從創新的組成維度角度，將整體創新水平分解為若干創新維度[26-28]。本文綜合已有學者的理論觀點和研究成果，從創新投入、創新產出、創新動力和創新環境四個方面構建評價指標體系。這樣的評價指標體系能夠相對科學地刻畫出企業從投入到產出、從內部動力到外部環境的創新過程(見表1)。

高水平的經濟增長必須是經濟數量擴張和經濟質量提高的有機統一體，本文從經濟增長數量和經濟增長質量兩個方面衡量經濟增長。經濟增長數量(y)用國內生產總值指數(上年=100)衡量。衡量經濟增長質量必須考慮選擇多個指標(見表2)。經濟增長質量的提高需要經濟系統、社會系統和自然系統的內部趨于合理、優化發展，并強調各個子系統之間或者系統組成要素之間在發展演化過程中彼此保持和諧一致，實現相互之間的積極互動、良性循環，使經濟穩定發展、社會和諧進步、資源環境友好[29]。

2.2 數據來源與變量序列的計算

企業創新發展數據為東北地區國有及國有控股企業數據，經濟發展數據為區域總量數據。數據來源于國務院發展研究中心信息網區域經濟數據庫、宏觀經濟數據庫和重點行業數據庫，樣本區間為1995—2014年。一些絕對指標采用它們的加總值，相對指標采用遼寧省、吉林省和黑龍江省的平均值，經濟增長質量中的基尼系數沒有區域數據所以采用的是全國數據。考慮到創新發展與經濟增長質量提高的過程中各個維度不可替代的重要性和協同發展的必要性，對創新發展和經濟增長質量的各個維度賦予相等權重進行計算。

表1 企業創新水平評價指標體系

表2 經濟增長質量評價指標體系

2.3 模型選取與分析步驟

為了研究東北地區國有企業創新發展、東北地區經濟增長數量和經濟增長質量之間的相互影響，選擇誤差修正模型作為基本計量模型。選擇該模型具有以下優點：可以不以嚴格的經濟理論為依據，從而有效解決現實分析中難以找到合適的理論基礎來構建包含多個影響因素的模型問題；能夠削弱原模型的多重共線性和擾動項的序列相關性；可以分析系統中各個變量之間的動態結構和動態影響等。本文實證分析的基本思路為：①利用單位根檢驗方法確定時間序列的平穩性；②進行協整檢驗，以檢驗各變量之間是否存在協整關系；③如果存在協整關系，則建立誤差修正模型(VEC)，并找出其長期均衡關系進行分析。

2.4 基于多變量協整關系的VEC模型構建

(1)時間序列平穩性檢驗。為了消除異方差的影響，對所有指標做了對數化處理。用ADF單位根檢驗方法對各變量進行數據平穩性檢驗。由檢驗結果可知(見表3)，各變量序列均不平穩，但一階差分序列平穩，均為I(1)時間序列。

(2)協整關系檢驗。根據Johansen提出的關于系數矩陣協整似然比(LR)的檢驗方法，進行協整關系檢驗。原假設至多有r個協整關系，根據系統內序列走勢確定無趨勢項和有截距項。協整檢驗滯后階數的選擇對于檢驗結果的影響比較大，本文首先構建無約束的VAR模型，通過嘗試不同階數得到不同的AIC和SIC值，并根據AIC和SIC最小的原則選擇滯后階數。根據AIC準則最佳滯后階數為2，根據SIC準則最佳滯后階數為5。當AIC和SIC信息準則確定的滯后階數不一致時，我們考慮用LR檢驗進行取舍，最終選擇滯后階數為2，得到檢驗結果(見表4)。

表3 ADF單位根檢驗結果

注：c、t、k分別表示回歸方程中的常數項、趨勢項和滯后階數，滯后階數根據AIC和SIC信息量最小的準則確定。

表4 協整方程及其系數估計

注：***表示0.1%顯著性水平。

檢驗表明，在5%和1%的顯著性水平下，VAR系統中的變量之間存在協整關系，可以構建一個協整方程。另外，不存在過度識別問題，不需要施加經驗約束。

(3)VEC模型的建立及長期均衡關系分析。建立如下形式的VEC模型：

得到協整方程為：

CE:lnx=1.672lny-13.795lnz+17.246

(1)

(2.755)**(1.898)*

其中，括號內的數據為方程系數的t統計量，*、**分別表示在10%、5%顯著性水平下顯著。

對方程(1)進行ADF和KPSS平穩性檢驗，發現在1%顯著性水平下拒絕了存在單位根的原假設，說明了序列的平穩性，進一步驗證了所建立的VAR系統中變量間協整關系的正確性。方程(1)表明，東北地區國有企業創新發展水平與地區經濟增長數量正相關，在其他條件保持不變的前提下，地區經濟數量每增長1%，國有企業創新水平提高1.672%；東北地區國有企業創新發展水平與地區經濟增長質量負相關，在其他條件保持不變的前提下，地區經濟質量每提高1%，國有企業創新水平降低13.795%；經濟增長數量和增長質量之間是相互促進的關系，經濟數量每增長1%，經濟質量提高8.251%。

基于多變量協整關系的VEC模型如下：

(2)

其中，小括號內的數據為方程系數的t統計量，*、**分別表示在10%、5%顯著性水平下顯著。

第一個方程修正后的可決系數為0.882，說明方程具有良好的擬合性質，F統計量的值為15.125，其所對應的P值為0.000，說明通過了聯合檢驗；第二個方程修正后的可決系數為0.647，說明方程具有良好的擬合性質，F統計量的值為3.143，其所對應的P值為0.000，說明通過了聯合檢驗；第三個方程修正后的可決系數為0.745，說明方程具有良好的擬合性質，F統計量的值為4.227，其所對應的P值為0.000，說明通過了聯合檢驗。由此可見，模型具有較好的解釋力度，能較好地分析東北地區國有企業創新發展水平與地區經濟增長數量和增長質量之間的關系。

方程(2)中，調整參數矩陣中α21<0、α31<0，說明東北地區經濟增長數量和增長質量偏離長期均衡關系時，其負反饋機制產生作用。從滯后項的回歸系數看出，前1期創新水平對經濟增長數量起正向作用，前2期創新水平對經濟增長數量起反向作用，回歸系數分別為6.721和-8.233；前1期創新水平對經濟增長質量起反向作用，前2期創新水平對經濟增長質量起正向作用，回歸系數分別為-0.725和1.015。

3 結論與討論

東北地區國有企業創新發展水平與地區經濟增長數量正相關。在粗放式經濟增長模式下，國家的總體經濟目標為經濟總量的最大化。東北國有企業的創新發展所帶來的是產業整體技術水平的上升，勞動生產效率的提高，對于同行業非國有企業和上下游產業鏈的其他企業都有著孵化和帶動作用。在追求產出的最大化目標下，東北地區創新的投入也促使經濟總量得到顯著提高，此時的經濟數量增長更多地來源于投資驅動。前1期創新水平對經濟增長數量起正向作用，前2期創新水平對經濟增長數量起反向作用，回歸系數分別為4.416和-7.047。

東北地區國有企業創新發展水平與地區經濟增長質量負相關，且存在滯后效應。普遍認為，國有企業的創新發展與經濟增長質量之間具有正相關關系，但本文的實證結果沒有支持這種觀點，其原因很復雜。國有企業創新發展水平雖然沒有直接對地區經濟增長質量產生正向影響，其原因在于國有企業通過“創新孵化器”等方式將知識溢出到非國有企業[30]，并成為提高非國有企業技術能力的一個重要手段，而后者技術創新水平的提高毫無疑問將對地區總體發展起到積極作用。經濟質量增長的指標如要素結構、需求結構、產業結構、社會公平和資源環境的協調發展都是一個長期目標，調整參數矩陣中α31<0，說明東北地區經濟增長質量偏離長期均衡關系時，其負反饋機制產生作用。從滯后項的回歸系數看出，前1期創新水平對經濟增長質量起反向作用，前2期創新水平對經濟增長質量起正向作用，回歸系數分別為-0.600和0.651。

經濟增長數量和經濟增長質量之間是相互促進的關系。創新發展水平首先通過資本的投入促進經濟數量的增長，而數量的增長必然帶來經濟質量的提高，而經濟質量的增長又會帶來經濟數量突破性的增長。經濟數量與經濟質量相互促進的關系更好地說明了未來經濟增長的模式要以社會系統、自然系統和經濟系統達到和諧的可持續經濟發展模式。這表明，經濟增長數量達到一定水平之后，有助于經濟增長質量提高，而經濟增長質量達到一定發展階段后，將對經濟增長數量提出新的要求。在兩者之間的循環累積過程中，國有企業創新發展的滯后效應、擴散效應與其他企業創新一起成為驅動東北地區經濟發展的力量。

東北地區經濟增長數量和增長質量之間存在著相互作用的關系，但是，國有企業創新發展水平對東北地區經濟增長的影響還處于一種矛盾狀態：國有企業創新發展水平對地區經濟增長數量和質量之間影響存在著顯著的非同步性。這些結果表明，隨著環境資源和消費模式的約束，經濟的數量增長呈現遞減趨勢，創新的作用逐漸顯現，即國有企業創新發展對東北地區經濟增長的數量有顯著的促進作用。國有企業創新對經濟增長的數量、質量的影響并不同步，這意味著國有企業創新對經濟增長數量的正向效應是以其對經濟增長質量的負向影響為代價的；對經濟增長質量的正向效應，則以對經濟增長數量的負向影響為前提。由此可見，東北地區經濟增長仍然處于系統內結構轉化過程中，國有企業創新的影響與結構轉換動力之間可能存在著某種非對稱性，即盡管國有企業在東北地區經濟發展中具有舉足輕重的地位，但就創新驅動而言，其作用并未得到充分發揮。東北地區的轉型與增長，還需要國有企業與非國有企業協同推進。

此外,作為一項探索性研究，國有企業創新的內在邏輯與特殊性還有待于進一步深入研究。如何進一步進行數據挖掘和豐富樣本信息，構建更加完善的指標體系，更加全面地分析東北地區經濟增長質量與數量之間的深層關系，將是未來研究的重要方向。

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(責任編輯 沈蓉)

Innovation and Development of State Owned Enterprises on the Economic Growth in Northeast China

Wang Weiguang1,Bai Xuefei2,Hou JunLi1

(1.School of Economics,Liaoning University,Shenyang 110136,China; 2.College of Comprehensive Foundation Studies,Liaoning University,Shenyang 110036,China)

On the basis of theoretical analysis,the relationship between the innovation and development of state-owned enterprises and economic growth was analyzed by means of co-integration and VEC model.It built an index system.The results of study show that:Northeast China state-owned enterprise innovation development and regional economic growth has a positive relation with the amount;And regional economic growth quality is negatively related to economic growth quality;Quantity and quality of economic growth can promote each other.

State-owned enterprise;Innovation development;Economic growth quantity;Economic growth quality

國家自然科學基金項目“深化國有企業改革的途徑和對策研究”(71541028)、“創新價值鏈視角下的非核心企業創新行為模式演化機理研究”(71573113)。

2016-06-06

王偉光(1970-)，男，遼寧清原人，遼寧大學經濟學院副院長、教授，博士生導師；研究方向：創新與企業發展。

F062.4

A