海外大型油氣開發項目獨立型法律管理

□ 文/佴小勇 呂儒紅 王賀猛 辛智強

海外大型油氣開發項目獨立型法律管理

□ 文/佴小勇 呂儒紅 王賀猛 辛智強

中國海油伊拉克有限公司（CNOOC Iraq Limited，簡稱“伊拉克公司”）是伊拉克米桑油田群項目作業權的管理者。米桑油田群項目位于伊拉克東南部臨近伊朗的邊境地區，由伊拉克公司、土耳其國家石油公司以及伊拉克鉆井公司作為合同者，根據《米桑油田群技術服務石油合同》（以下簡稱“技術服務石油合同”）的規定開展油田開發生產作業。伊拉克公司作為主合同者代表各合同者和油田作業機構（Field Operating Division，簡稱“FOD”），承擔作業權管理職責。技術服務石油合同期限為20年，各方達成一致的情況下最長可以延長5年，預計項目總投資約200億美元。

法律管理是伊拉克公司及米桑油田群項目管理及風險控制的重要組成部分。伊拉克公司通過深入分析項目實際需求，廣泛借鑒內外有益經驗，反復梳理總結項目得失，不斷摸索項目管理實踐，逐步形成了一套針對技術服務石油合同模式下、置身于資源國特殊政治、經濟、法律環境中的油田作業項目的獨立型法律管理理念、模式和方法，為米桑油田群項目預防和控制法律風險、保障項目平穩運行起到了重要作用。

優選法律管理模式，確立獨立法律機構

圖1 總部集中型與獨立型法律管理模式對比

一、獨立型法律管理模式的選擇

海外項目法律管理根據其授權和管理方式不同，可以分為總部集中型和項目獨立型兩種模式?？偛考行秃晚椖开毩⑿头晒芾砟Ｊ椒謩e具有自身的優勢和劣勢（見圖1），就油氣勘探開發項目而言，在項目開展初期，例如在勘探階段，由于法律業務相對較少，內容相對單一，由總部對法律事務進行集中管理更加合理，而且此階段可能整個項目只設立分公司，組織架構上也未設置法律部門。對于米桑油田群項目而言，由于已經進入大規模開發生產階段，伊拉克公司作為主合同者承擔準作業者的職責，項目日常運營中法律事務量大，內容相對復雜，如果在米桑油田群項目中采取總部集中型法律管理將存在一些弊端。因此相較于很多油氣田投資項目采取的總部集中型法律管理，獨立型法律管理更適合米桑油田群項目和伊拉克公司的需求。

二、獨立法律事務機構的設置

中國海油考慮到：米桑油田群項目屬于大型投資項目，投資金額巨大，投資周期長；伊拉克及中東地區特殊的地區政治、法律環境；項目生產運營涉及范圍廣，法律風險暴露面大，風險控制對項目經濟效益具有關鍵作用；伊拉克公司作為主合同者對作業權進行全面管理和監督，需要獨立法律機構負責整體法律事務管理等因素，認識到必須將管理機構前移，在項目一線現場建立專門的法律部和法律團隊。

三、法律管理界面與權限的厘清

獨立法律事務機構設置后，面對的首要問題是機構定位和法律管理的界面和權限。從伊拉克公司內部來說，法律部屬于內部管理部門，負責公司法律事務管理，與其他管理部門、業務部門密切協調、合作，嚴控內外部法律風險。從中國海油垂直法律管理架構來說，伊拉克公司法律部屬于海外法律管理體系的一部分，接受總部法律部的管理、指導和監督。對于重大法律事項，伊拉克公司法律部一方面需要進行法律研究分析，提出解決方案，提交公司管理層決策等；另一方面需要根據中國海油總部及伊拉克公司權限與授權管理，向總部法律部進行必要報送，再由總部法律部提供給總部管理層進行審議決策等。伊拉克公司法律部在公司管理層決策與總部管理層決策等關系中起到有效的法律支持與溝通橋梁作用。

對于一些大型的住宅樓的建設更是由于暖通空調設備等所需要的材料的復雜性，就更需要管理人員注意這個問題了。暖通材料的質量是直接影響暖通設備的。購買的暖通材料必須符合國家的有關標準，在安裝之前必須要仔細的檢查和嚴格的規范。其中各種閥門和鍍鋅鋼板等輔料的質量情況更是需要注意的。因為這幾種在暖通管道的工程建設中直接影響著其質量。此外，還要加強對保溫材料進場的檢查，對施工前技術交底和施工中的檢查要嚴格監控，總而保證暖通空調設備材料質量。

重點研究與動態監控聯手，積極防范合法合規風險

為全面梳理法律風險并建立預警機制，伊拉克公司結合中國海油總部的管理要求，對自身重點合規風險的風險表現、風險源、管控情況等做了整體分析（見表1），針對薄弱環節，要求相關部門共同制定了應對策略和改進措施，為公司領導層決策提供了重要依據。同時，對于主要合規風險，伊拉克公司進行定期回顧和滾動更新，尤其重視剩余風險的梳理分析及應對解決。

針對伊拉克政治法律環境不穩定的現狀，伊拉克公司通過多種渠道和方式對伊拉克政治、法律環境以及油氣行業的變化進行實時監控，對重要法律進行定期回顧檢查，并及時就相關變化可能帶來的風險進行分析評估，制定應對措施。

表1 伊拉克公司主要合規風險分析

理順法律關系，保障合理高效的組織架構和管理

米桑油田群項目油田作業中，涉及到合作伙伴、油田作業機構、聯合管理委員會、米桑石油公司等不同的機構與主體，彼此之間聯系緊密、相互影響，但在法律地位和利益取向上差異顯著。伊拉克公司在其中擔任不同的角色，擁有不同的權限，需要協調不同的利益需求。為確保建立合理的管理組織架構，建立不同角色和主體之間的防火墻，伊拉克公司通過深入研究技術服務石油合同、聯合作業協議、油田作業機構協議等，對各主體和機構的權限劃分進行清晰界定和有效控制，在項目運行中確保不同界面的各項管理活動有序高效開展。

一、明晰自身法律定位，強化FOD管理控制

伊拉克公司作為主合同者，根據授權代表合同者行使權利義務，管理監督FOD開展石油作業。從人員數量上而言，FOD中的大部分人員（主要是一線操作人員）由米桑石油公司派遣，但從經營決策角度，以伊拉克公司管理為主。

由于FOD并不具有獨立法人地位和相應的民事行為能力，因此在處理對外法律關系時，例如簽訂采辦合同、建立勞動關系、接受外部監管等，均以伊拉克公司名義進行，伊拉克公司成為承擔對外法律責任的直接主體。對此伊拉克公司深入梳理技術服務石油合同和聯合作業協議等風險分配條款，在相關作業活動密不可分的情況下，從法律上嚴格區分FOD層面和伊拉克公司層面的不同法律行為的效力和后果，對日常作業行為及過程文件等進行法律指導，在相關采辦合同中加入必要條款，確保與油田作業有關的風險和責任由合作各方共同承擔，避免FOD層面的法律責任完全變成伊拉克公司自身責任。

二、充分發揮聯管會溝通平臺效用，務求效率、效益與風險平衡

聯合管理委員會對油田作業進行總體監督和控制，是技術服務石油合同模式下項目管理的重要決策機構，根據技術服務石油合同、FOD協議以及其他文件的規定行使相應的權力，做出相關決議，項目管理重大事項一般都需要提交聯管會審批。聯管會作為伊拉克公司與相關各方溝通交流的重要平臺，每年定期召開四次會議，特殊情況下可以召開臨時會議。

聯管會的廣泛權利同時會給項目管理帶來一定影響，主要是導致審批效率低下和決策易受伊方掣肘。伊方聯管會主席經常以聯管會名義甚至米桑石油公司名義對項目日常經營細節進行不合理干預，致使項目進展常常受到阻礙和干涉。為此伊拉克公司通過梳理主合同者、油田作業機構、聯管會、米桑石油公司等各方界面及權限劃分，對伊方不合理的越權行為予以具有說服力的回應，維護了項目決策和油田作業的正常開展。從法律風險控制角度，重大事項經過聯管會批準是伊拉克公司避免合規和合約風險的重要保障，也有利于投資成本的順利回收，在與伊方發生爭議時，經過聯管會、米桑石油公司審批的文件是維護我方權益的重要依據。尤其是一些伊拉克法律規定并不明確的敏感事項，例如套管原產地要求等，通過聯管會決議的形式進行審批確認，有利于避免伊方出爾反爾帶來的風險。

三、以技術服務合同為核心，構建完善上游石油合同體系

技術服務石油合同是米桑油田群項目管理運營的核心法律文件和主要依據，項目運營管理的過程就是執行技術服務石油合同的過程。根據技術服務石油合同約定以及項目管理需要，為構建完善的法律框架體系，并為項目運作奠定堅實的法律基礎，伊拉克公司與相關各方先后談判、簽署了一系列上游石油合同，包括：聯合作業協議（Joint Operating Agreement）、油田作業機構協議（FOD Agreement）、出口原油銷售協議（Export Oil Sales Agreement）、原油銷售協議（Crude Oil Purchase Agreement）、計量協議（Measurement Protocol）等。這些協議構成了從項目日常管理運作到提油銷售的完整鏈條，各自發揮著重要作用，形成有機整體。伊拉克公司法律部主導完成了上述協議的起草、修改、談判及簽署等，并在后續執行中，根據各部門需要對相關條款進行分析解釋，有效控制了項目法律風險。

全程參與和重點監控結合，有效管控采辦合同風險

近幾年來伊拉克公司法律部每年審核采辦合同和招標文件的數量均在350份以上，涉及各業務部門的物資、設備、服務等各項采辦需求?？傮w而言，采辦合同及招標文件具有涉及廣泛、數量龐大、差異顯著、時間緊迫等特點，是法律風險控制的重點和難點，也是發生法律爭議或糾紛的主要潛在風險來源之一。

米桑油田群項目的采辦合同管理，對外以FOD層面的合同管理辦法體現，對內以中國海油總部的合同管理制度為核心。伊拉克公司一方面根據米桑油田群項目合同管理現狀，積極參與總部合同管理相關制度的制定完善，提出適合獨立型法律管理的垂直管理架構及機制的修改意見，使其理念和思路為總部所理解和接受；另一方面通過協調制定FOD層面的合同管理辦法等規則，將總部的合同管理原則和要求貫徹到項目管理中，實現總部合同管理和項目合同管理的有機對接。

伊拉克公司法律部作為審核及風險控制部門，與采辦部及業務部門共同梳理了招標文件及采辦合同審核及管理流程(見圖2)，并不斷優化完善。從招標文件的起草、審核、修改、定稿、會簽、發布，到投標、評標過程中的澄清、偏離的審核與反饋，再從授標時的中標通知書法律效力控制，到中標后合同談判、修改、審核、定稿、簽署，最后到合同履行、爭議解決、變更、轉讓、終止等，不僅詳細分析和總結了各環節節點，推行包括合同審查類型化、合同文本一致性控制等在內的標準化管理，而且對于招投標文件審核、合同審核、合同履行等關鍵節點進行了法律風險的重點監測和深度控制。

圖2 采辦業務整體流程圖

伊拉克公司在充分采用標準化合同的同時，結合特定類型采辦項目對合同模板逐條分析核查，專門對其進行了本地化調整以適應項目需求。例如針對伊方審批經常延誤的情況，在服務類合同中做出合同成立與生效分離安排，避免簽署合同后尚未完工即出現合同有效期屆滿；為確保分包商在伊境內油田能夠有效提供服務，加入本地注冊和資質許可條款，要求分包商須按照伊拉克法律規定在伊境內辦理注冊、Security Clearance等資質許可，避免造成工期延誤和項目損失等。針對合同金額高、對作業影響大的核心類采辦合同，如排雷、三維地震、鉆井、完修井、EPC等重大項目合同，法律部全面深入參與，在控制法律風險的前提下，促進采辦活動高質高效完成。例如鑒于項目位于兩伊邊境富雷區的特點，針對排雷合同的特殊性，法律部加班加點并協調外部律師事務所起草了區別于其他采辦合同的排雷合同文本，包括Technical Survey、Clearance、QA/QC三本聯動排雷協議，推動了排雷作業的及時有效開展，為后續三維地震、井場建設等各項作業提供了保障。對于重大鉆井、完修井合同，組織外部相關專業律師審查國際一流油田服務公司的修改意見，與業務部門反復溝通商務需求，確保維護公司權益的同時盡快推進合同簽署和履行，保障油井及時投產和油田產量提高。對重大工程類如EPC項目等，與擅長國際工程項目的品誠梅森律師事務所共同梳理項目及合同關鍵點和風險點，在談判中據理力爭，充分保障了中國海油和項目各方的權益。

目前油田采辦所涉及的供應商和服務商主要包括中國國有企業、中國民營企業、國際大型供應商和服務商、本地供應商和服務商，以及其他供應商和服務商。伊拉克公司針對不同的供應商或服務商類型，分析不同的風險側重點和條款關注點，做到提前預防、有的放矢。例如對于斯倫貝謝（Schlumberger）、威德福（Weatherford）、西門子、日立等國際一流供應商或服務商，其本身的質量和信譽有較為可靠的保障，但在付款進度、HSE等相關風險分擔等條款上，則往往因為對方的相對強勢地位而僵持不下。為此伊拉克公司一方面對合同文本及爭議條款做系統梳理，理清對我方的重大風險點，提前制定周密的談判策略，在談判中據理力爭、收放有度；另一方面針對持續僵持不下的棘手問題，與總部密切溝通，獲取總部與對方在其他合同下的談判空間，并通過外部律師事務所分析研究，力求穩妥達成一致意見，保障項目生產運營需要。

實施效果

（一）完善了獨立型法律管理體系，為同類項目積累了寶貴經驗

在特殊的政治法律環境下，伊拉克公司已經逐步摸索出了一套以技術服務石油合同為核心的油田開發項目法律管理的制度、方法與文化，形成了獨立型法律管理的制度體系和流程安排，并進行了有益的探索實踐，積累了寶貴經驗。通過充分調動相關部門的積極性，對各類法律風險進行了梳理和辨識，使一些隱性的法律問題得以暴露，并將相應的風險防范措施嵌入業務和管理流程。通過建立健全法律事務機構設置和法律人員配置，構建了職責清晰、權限明確的法律管理體系，確保了海外項目法律風險的有效控制。在技術服務石油合同可能被更多國家采用的背景下，這些經驗可以為總部和其他項目提供借鑒，尤其是獨立型法律管理模式下的效率、效益與風險平衡、主要法律風險及防控措施等方面，能夠幫助后續項目少走彎路。

（二）防范了項目法律風險，有效避免了重大利益受損

法律風險控制是海外項目風險控制非常重要的組成部分。在上游石油合同的執行與解釋方面，通過與石油部、米桑石油公司、合作伙伴等建立暢通的溝通渠道，及時避免和控制了分歧的產生和潛在法律糾紛的出現。采辦合同方面，對招投標文件、采辦合同等按時有效地進行了審核修改；面對分包商的違約行為，果斷采取法律行動，避免了損失擴大和法律風險，維護了公司合法權益。在2014年外部安全形勢嚴峻、作業任務繁重、法律風險控制壓力加大的背景下，伊拉克公司通過嚴格開展各項法律風險控制，確保公司未發生重大法律糾紛，未因法律風險控制失效導致重大利益受損。

（三）培養了稀缺的法律和管理復合人才，形成了合法合規合約的企業法律文化

通過堅持高要求、嚴標準的法律人才招聘，不斷組織各類專業技能、行業知識和管理素質等培訓，在長期的項目實戰鍛煉中，伊拉克公司法律團隊也逐漸成熟，在專業能力和管理能力方面不斷提高，初步形成了一支業務素質高、外語水平好、協調能力強的法律人才隊伍，為中國海油及其他項目培養了優秀的復合型法律人才。在公司管理層的高度重視下，通過不斷強化各相關人員的法律風險防范意識，伊拉克公司目前已經形成了遵紀守法、信守合約的法律文化，既成為企業文化的重要組成部分，也為其他企業文化注入了法律的顏色，從而使員工在生產經營活動中能夠主動遵守相關法律和規章制度，有效依據法律、合同等維護公司合法權益，提高了法律風險管理的效率、效果。

2010年12月技術服務石油合同生效以來，米桑油田群項目管理運行平穩，各項作業穩步推進，2013年實現項目投資回收約5億美元，2014年實現投資回收約7億美元。目前伊拉克公司以維護投資安全和實現國有資產保值增值為目