黑名單公示制度的實證研究

摘 要 黑名單制度是指對個人或企業的違法違規行為進行的懲罰性信息強制披露制度。黑名單制度一直是為社會所關注的熱點問題，本文將會敘述黑名單的種類和存在原因，并且對黑名單公示的內容、對象、范圍、效力、方式、期限進行深刻分析，對如何構建更為完善的黑名單公示制度提出建議。

關鍵詞 黑名單 公示制度 知情權

作者簡介：高文珊，杭州師范大學。

中圖分類號：D920.4 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2016.12.160

有資料顯示，“黑名單”一詞最早源于世界著名的英國牛津和劍橋等大學。在中世紀，學校規定會將行為不端的學生的姓名、行為記錄在黑皮書上。一旦名字上了黑皮書，會使人在相當長的時間內名譽不佳。一位英國商人將這一懲戒的方法應用在時常信用不佳、拖欠債款的顧客身上。商人們乃至各行業爭相效仿。黑名單作為一個舶來品，被引入我國后應用廣泛，行政機關、司法機關和行業協會甚至企業都運用黑名單。

一、黑名單概述

黑名單設立一般意義是為了規范行為，予以不適當行為人或企業懲戒。筆者以黑名單的內容為分類標準將我國目前的“黑名單”暫且分為以下幾類：

1.安全生產類：這一類主要是違背生產過程中的質量要求和過程安全規范而被納入的黑名單，如食品、藥品安全生產黑名單；煤礦安全生產黑名單；建筑市場黑名單等等。

2.失信、嚴重失信類：這一類與其他黑名單稍有重合之處，但其納入標注和要求主要為信用的缺失，如新聞出版廣播影視（版權）領域失信“黑名單”，工程建設領域招標投標活動黑名單，嚴重失信黑名單等等。

3.行賄受賄類：這一類從字面意思就可理解，是在某行業進行行賄、受賄的一系列黑名單，如行賄醫藥企業黑名單。

4.違反規范類：這一類與安全生產類不同之處主要在于其違反的是管理層面的相關規范，如環境違法企業黑名單，首次公開發行股票配售對象黑名單，市場中介組織黑名單等等。

5.個人類：這一類的公示對象為個人，如銀行卡犯罪嫌疑人黑名單，游客黑名單等。這一類黑名單的對象雖為個人，但此處的個人并非單指個體，包括某些可被納入相關黑名單的群體。

從上文筆者對于黑名單的簡單分類可以得知黑名單制度的普遍性和廣泛性，這就不禁引人深思黑名單存在的深層原因。從某些具體的黑名單制度的設立原因來分析、總結其存在的原因，例如，為強化安全生產依法治理，促進企業依法守信加強安全生產工作，切實保障從業人員生命安全和職業健康，株洲市根據《國務院安全生產委員會關于加強企業安全生產誠信體系建設的指導意見》 ，結合自身實際，制定安全生產誠信“黑名單”制度，并于今年1月開始正式實施；又如為打擊侵犯知識產權和制售假冒偽劣商品，石獅市日前出臺《關于進一步做好打擊侵犯知識產權和制售假冒偽劣商品工作的意見》，要求完善違規失信懲戒機制，推進“守信激勵、失信制裁”聯防機制建設，將實施侵權和假冒偽劣行為的企業和企業法人、違法行為責任人納人“黑名單” 等等。

因此，筆者認為黑名單存在的原因有以下兩點：

1. 失信和違反相關法規情況的普遍。人們的價值觀隨飛速發展的經濟文化變化，社會誠信體系受到一定沖擊，由于“破窗效應”心理作用，大量違規或失信情況的出現催生各個領域的黑名單。

2. 行政處罰的方式過于嚴厲或不足以懲戒，需黑名單制度來作為懲罰方式，予以懲戒和督促。對于違規和失信的行為不至于違法的行為，黑名單制度的存在正是一種懲戒方式，以納入黑名單進行公示方式懲戒和督促；對于那些嚴重違反法律規范和失信的行為，黑名單制度是在進行處罰之后對于此類行為的補充懲罰，以保證對實施行為的企業或個人充分懲戒和對社會的警示。

二、黑名單的公示制度

黑名單制度的內容豐富，本文著重討論黑名單的公示制度。黑名單制度的公示，包括公示的內容、對象、范圍、效力、方式、期限。

（一）主要內容

1.公示的對象與范圍：公示的對象一般是違反法規或失信的企業或個人，我們需要關注的是各個領域中納入黑名單的標準問題，如《生產經營單位安全生產不良記錄“黑名單”管理暫行規定》中納入“黑名單”管理的5類情形中，有3類融入了職業健康的內容 ；在國家食品藥品監督管理局關于印發《藥品安全“黑名單”管理規定（試行）》的規定中，嚴重違反藥品、醫療器械管理法律、法規、規章受到行政處罰的生產經營者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員將會被納入該“黑名單”，并且在該規定的第七條明確規定了公示的對象 。公示范圍一般為全社會，不同種類的黑名單公示范圍不同，如山東省煤礦安全生產“黑名單”制度中“對最終確定的‘黑名單信息，由山東煤礦安監局發布公告，并在山東煤礦安監局政務網站對外公布”中可以得知其公示范圍是全社會，并且是由煤礦安監局發布的公告 ；又如金華市在《工程建設領域招標投標活動誠信“紅名單”、“黑名單”管理辦法（試行）》第二十五條規定被納入“黑名單”數據庫的招標投標活動主體，應由數據錄入部門同時在金華市公共資源交易網以公告等方式向社會公開 。

2.公示的內容和方式：公示內容一般包括當事人或企業的信息，主要事實，處理、處罰的主要內容，認定的機關或單位名稱以及其他依法需要公示的信息。如上文提到的藥品安全黑名單的規定第十條就規定了公示的內容：包括違法生產經營者的名稱、營業地址、法定代表人或者負責人以及本規定第七條第二款規定的責任人員的姓名、職務、身份證號碼（隱去部分號碼）、違法事由、行政處罰決定、公布起止日期等信息。但是并非所有的黑名單規范中都有明確列出公示的內容，如旅游黑名單 的相關規定中就沒有明確列明需要公示的內容。公示的方式一般為通報或者在政務網站的相關欄目下進行公示，旅游黑名單的公示是向本人通報，必要時向公安、海關、邊檢、交通、人民銀行征信機構等部門通報。

3.公示的期限和效力：公示的期限一般為1年到3年，根據各個領域的黑名單規定的不同期限存在一定差異。目前搜集的資料中公示期限較長的是江蘇省所規定的嚴重失信黑名單的期限是社會法人自認定之日起7年，自然人自認定之日起5年 ，黑名單的期限是根據違反法規或失信的程度制定。公示的效力在各個領域的黑名單中也存在差異。例如藥品安全生產黑名單的規定中第十三條：對“藥品安全‘黑名單專欄”中公布的違法生產經營者，食品藥品監督管理部門應當記入監管檔案，并采取增加檢查和抽驗頻次、責令定期報告質量管理情況等措施，實施重點監管。關于公示的效力，我們需要關注的是公示的后果，會帶來怎樣的影響，并且在公示后，相關企業或當事人不服，提起權利救濟的方式是如何規定的，以及公示的撤銷和撤除的相關內容。

（二）現存問題的分析

我們可以從上文的敘述中發現，“黑名單”的普遍性是不可忽視的，并且黑名單的相關規定都存在缺失。筆者將會對黑名單公示制度中現存的一些問題進行分析。

1.公示的范圍對公眾的影響力不足，民眾對其公示的結果信賴度不高。各個領域的黑名單都有其公示的特定對象，因此對應其公示范圍，然而由于不同領域的黑名單存在其特有的屬性和不同的設立背景，有些黑名單公示的范圍向社會公示，但其由于公示結果的公布處不為民眾熟知，并未達到向社會公示范圍的原本目的。并且在公布處公示的結果也存在透明度不高的問題，其標準和程序民眾無法了解，對公示的結果民眾往往無法完全信任。

2.公示的內容存在不清晰處，公示的方式過于簡單和單調。在上文筆者舉出了藥品安全黑名單和游客黑名單制度中關于公示內容的規定，黑名單公示的內容并非在所有黑名單規定中被明確列出，這給公示帶來了實踐的困難。公示的方式往往是由相關部門發出公告，并在規定的政務網站進行公示。在這里筆者并非是否定在政務網站公示的方法，這種方法是符合時代潮流的，但公眾很少會去瀏覽相關政務網站中的黑名單公示結果，加上媒體和網絡的良莠混雜，民眾往往無法查詢到真實、有效的黑名單公示結果。

3.公示的效力中存在一系列問題，在不同領域的黑名單中，對于公示的期限有不同規定，并且在公示的期限中，對該企業或個人的影響如何并非存在十分明確的規定。很多的黑名單中都用了“必要時”或者“還可向……報送”的措辭，在效力的規定上不是十分明確。即黑名單雖進行了公示，但對公示的對象來說，究竟有何影響卻不都明確規定，在責任設置上仍有不完善。

（三）完善黑名單公示制度的建議

1.應加強黑名單制度的宣傳力度 。在黑名單的納入、告知、公布、移出，都應當重視其宣傳，讓公眾明確了解到公示的標準、程序以及公示的結果，充分保障公民的知情權，增強監管部門的公信力，有利于警示公示的對象和社會。

2.豐富公示方法。政務網站的公示及對相關部門的報送有利于黑名單的效力發揮，讓違規、失信的企業或個人在今后的活動中失信成本增加，但不能局限于此，應當在目前的基礎上創新公示方式。筆者在這里建議可以建立黑名單專門的公示網站，人們可以在該網站上查詢黑名單相關的各種信息，便捷又具有專門性；并且還可以利用手機App或者自媒體進行公示，這就需要相關技術部門對此進行關注和開發。

3.完善對于黑名單公示的責任設置。對于黑名單公示的效力，需要進一步完善其相關規定，從而促進黑名單公示的實踐中困難的解決。并且要完善一系列公示后的訴訟救濟體系，這也要求黑名單的立法進程需加快，更好的保障違規、失信行為能被懲戒，錯誤的納入和懲戒行為能夠得到救濟。

三、結語

即使黑名單制度中仍存在一定值得商榷之處，但是我們更應以“黑名單”公示制度為抓手加強行業及個人誠信建設，以全國性公示督促地方監管責任到位；保障公民知情權，加大黑名單制度的宣傳力度以增加其公眾參與度、增強其公示效果，以彌補失信企業、個人信息的缺失來保障社會公眾監督權利的歸位，以貶惡褒善的具體手段來伸張監管的公平正義。

注釋：

陳晶.安全生產：誠信“黑名單”制度出臺.湖南安全與防災.2015（2）.

仿冒名牌企業將列入“黑名單.中國防偽報道.2012（5）.16.

國務院安委會辦公室關于印發《生產經營單位安全生產不良記錄“黑名單”管理暫行規定》的通知，安委辦〔2015〕14號.國務院安委會辦公室.2015-07-29.

國家食品藥品監督管理局關于印發《藥品安全“黑名單”管理規定（試行）》的通知，國食藥監辦〔2012〕219號.國家食品藥品監督管理局.2012-08-13.

山東省煤礦安全生產“黑名單”制度.魯煤監政法〔2015〕62號.山東煤礦安全監察局.2015-08-12.

金華市工程建設領域招標投標活動誠信“紅名單”、“黑名單”管理辦法（試行）.金華市人民政府辦公室.2015-11-11.

游客不文明行為記錄管理暫行辦法.國家旅游局.2015-04-06.

江蘇省嚴重失信黑名單社會公示管理辦法（試行）.江蘇省人民政府辦公廳.2014-12-31.

崔立鶴.對加強和完善食品安全黑名單公示制度的思考.法制與社會.2014，12（下）.