領先于時代的經濟學家
———記1996年諾貝爾經濟學獎獲得者威廉·維克里

●本刊編輯部

領先于時代的經濟學家
———記1996年諾貝爾經濟學獎獲得者威廉·維克里

●本刊編輯部

1996年10月8日，瑞典皇家科學院宣布將當年的諾貝爾經濟學獎授予美國哥倫比亞大學的威廉·維克里和英國劍橋大學的詹姆斯·莫里斯，以表彰其“在不對稱信息下對激勵經濟理論作出的奠基性貢獻”。其中，時年82歲的維克里是當時自諾貝爾經濟學獎頒獎以來年事最高的一位經濟學家，備受矚目。然而，在瑞典皇家科學院宣布獲獎者的第三天，維克里卻因心臟病突發而不幸辭世，諾獎榮耀終成為其一生的句點。

威廉·維克里，1914年生于加拿大維多利亞市，先后在美國耶魯大學和哥倫比亞大學完成學業，二戰后執教于哥倫比亞大學，此后他半個世紀的教研生涯都與哥大密切相關；1993年出任美國經濟學會會長。自二十世紀40年代末，維克里便在學術界嶄露頭角。他學識淵博，理論深厚，研究領域廣泛，尤以在稅收、社會選擇和分配機制、公用事業和城市交通定價、城市經濟學和宏觀經濟政策等方面成就突出，且因其對激勵經濟理論的開創性研究而摘取諾獎桂冠。維克里一生所從事的研究工作富有預見性和獨創性，很多重要的學術思想都是在十幾年甚至幾十年后被發現認識，他總是領先于時代而思考、超前于現實而研究，對信息經濟學、現代公共經濟學、宏觀經濟學等領域產生了深遠的影響。

皓首求真死無憾。正如哥倫比亞大學發言人安娜·肯蒂女士所說：“我們也感到高興，因為在他辭世之前他的研究得到了公開的承認。”這位一生為學術研究鞠躬盡瘁的經濟學家載入諾獎史冊，終將被世人銘記。

理論家中的理論家

1914年6月，維克里生于加拿大不列顛哥倫比亞省的維多利亞市，其中學教育在歐洲和美國完成。1931年畢業于菲利普·愛德華高中的他進入耶魯大學讀書，并在1935年獲得該校理學學士學位，1937年獲美國哥倫比亞大學碩士學位。此后，他到華盛頓在美國國家資源計劃委員會和財政部稅務研究部門工作，為其在稅收領域的研究打下基礎。

二戰期間，維克里出于道德和宗教層面的理由拒絕服兵役，自1945年起，維克里任職于哥倫比亞大學，1947年又攻讀下該校博士學位，其博士論文《累進稅制議程》成為這一領域的權威之作。1949年，維克里參加了卡爾·舒普領導的稅制委員會，并同他一起前往日本，奠定了戰后日本的稅制基礎。此外他還參加了幾個國際性稅制委員會，將其稅收理論應用于波多黎各、委內瑞拉、利比里亞等國的經濟改革中。

1951年維克里與西西里·湯普遜結婚，居住在美國紐約郊外的哈德遜河畔的哈斯汀，他穩定而持久的學術研究生涯就此展開。1964年到1967年，維克里擔任哥倫比亞大學經濟系主任，并在此期間曾任紐約市城市經濟協會會長。1967年維克里成為加利福尼亞斯坦福行為科學高級研究中心研究員與經濟計量學會會員；1971年出任澳大利亞納施大學客座講師。此后他歷任美國經濟研究局局長、聯合國發展規劃預測和政策中西財政顧問，并成為美國文理研究院研究員。1979年，維克里獲芝加哥大學人文學博士，1996年去世前任職于哥倫比亞大學麥克維卡講座政治經濟學教授……他以哥大為學術研究的“大本營”，在不同的學術任職中不斷豐富著其理論的應用實踐性。

在詹姆斯·托賓看來，“維克里可以被視為理論家中的理論家……但純理論向來不是他的主要目標，他一貫深信經濟學原理和分析工具可以服務于社會利益。”

維克里拍賣法

正如托賓的看法，對維克里來說，經濟學不是用來吸引人眼球、贏得辯論的抽象理論，而是一組工具、一種方法，如果善加利用，可以讓這個社會變得更加美好。因此，他在理論經濟學方面的研究更加注重應用實踐價值。在他1961年發表的開創性經典《反投機、拍賣和競爭必密封投標》一文中，維克里引入著名的“第二價格拍賣法”即“維克里拍賣法”，對社會選擇和資源配置研究產生了重要影響。曾為美國總統經濟顧問委員會主席、2001年諾獎得主斯蒂格利茨評價道 “在維克里之前，幾乎沒有人試圖解決‘如何通過拍賣收入最大化而實現資源的有效配置’這一問題”。

在維克里拍賣法中，某種物品（資源或者經濟權利等）以密封投標進行拍賣，最高價競買者獲得拍賣物，但其只需支付次高競買價，而這種機制會引致潛在購買者在競標時說出其真正愿意支付的價格。原因在于競買者若以高于自己愿支付的真實價格出價、其他人也如此行事的話，競買者最終買下拍賣物必然以某種損失為代價；競買者若以低于自己愿支付的真實價格出價，那么他所承受的風險就是其他人以低于他自己原本愿意支付的價格奪走該物。因此競標時“說實話”最有利，即不管對手如何行事、真實的出價是競買者的最優策略，這種拍賣制度也最有效率。在這篇經典論文中，維克里還分析了不同種類的拍賣市場體制，認為第二價格拍賣和英式拍賣會產生最高的期望價格。此后的研究成果中，他又進一步闡述拍賣市場的博弈理論，在他一系列開創性論文的影響下，拍賣作為一種資源配置機制的理論逐步發展，成為二十世紀80年代以來西方經濟學最活躍的研究領域之一；維克里拍賣法也被廣泛應用在空中頻道使用權、公交線路營運權、公共工程發包以及政府債券拍賣等現實經濟生活領域當中。

然而，維克里的貢獻不僅在于將其經濟理論通過拍賣制度的實踐轉化為可操作的工具、創立了“維克里拍賣法”，他的相關研究成果還揭示了很多重要問題——不僅發現了私人產品的需求顯示過程，也是第一位以激勵相容概念為核心系統闡釋信息不對稱條件下如何實現帕累托最優的經濟學家，同時還為后來著名的收入等價命題、“海薩尼轉換”等提供了重要的理論基礎和思想啟迪，催生了更多有著重要價值的學術成果出現。他的研究影響甚至超出了經濟領域、例如其某些觀點就為羅爾斯撰寫《正義論》提供了理論素材。

公共經濟領域的權威

1992年，在第24屆大西洋經濟學會會議的主席演講中，維克里這樣評價自己：“你們看到的這位經濟學家，在實現他的目標時總是失敗，盡管他在同行中贏得了相當程度的尊重。有人說我很有遠見，有人認為我已經遙遙領先于我的時代，還有人覺得我實際上顛三倒四、古里古怪。我究竟如何，任大家評說罷。”

盡管維克里對于他人對自己的評價是如此云淡風輕，但他對自己所從事的經濟學研究始終堅定且孜孜不倦。他始終以開放的姿態面對新思想新問題，他始終號召學人打破陳舊的慣性思維，自然他是這方面的典范。他認為理論是用來理解經濟的，并從內心深處關心應用政策，他的研究也從微觀延伸至宏觀，在公共經濟學領域碩果累累。

上世紀40年代甫一出版即成經典的 《累進稅制議程》就是一部應用性政策的經典范例，維克里在這一著作中不僅闡釋了如何在理論上建立累進稅制，也指出在實踐中的做法，此后他在美國財政部實際工作經驗也助力他不斷豐富其稅收理論。與此同時，維克里也很早對慈善事業中稅收問題發表看法，見諸于1962年的《慈善事業與公共政策》文集中，他對該問題的觀點被視為“第一項關于慈善經濟學的基礎研究”。此外，“邊際成本定價”問題的研究也占據了維克里學術成果中相當大的篇幅，其研究角度多數是論及“邊際成本定價”理論在現實生活中的應用，包括公共事業問題、城市防火服務、公共和私人運輸問題等。而就城市運輸經濟研究而言，他又撰寫過一系列影響深遠的論文，包括《擁擠理論與運輸投資》等，他將其城市運輸經濟理論運用于上世紀50年代設計紐約地鐵系統和華盛頓特區公共交通定價論證中，現代城市運輸中科學決策的范例由他首次樹立，維克里也因此被稱為“城市運輸經濟學之父”；除此之外，對“空間競爭理論”等進行的開創性研究也不斷豐富了維克里對城市經濟學的貢獻。而自上世紀80年代中期起他開始專注于對失業等宏觀經濟問題的研究，在這位注重應用的政策經濟學家看來，在探討微觀政策之前，穩固堅實的宏觀政策是實現公平和效率的基礎，晚年的他也將大多數精力集中于此。

在1993年的那次演講尾聲，維克里說道：“不論我們抱有何種政治期望，作為經濟學家，我們都不應舒適地靠在椅子上努力捕捉神奇的自由市場周期所創造的天籟之音；不應再指責那些設計出美好機制的智者是為了特殊利益，不論其提出的機制是否符合現有的法律；不應斤斤于找出在微小擾動中獲取些許收益的方法；不應僅滿足于對陳舊的慣用方法進行順勢調整……為了讓經濟表現得更好，現在正是經濟學家獻計獻策大顯身手之時。我們有的是辦法，讓我們好好使用它們吧！”這位理論實踐性的推動者畢生對經濟效率進行了不懈探索、也始終正心誠意地呼吁同行們努力，其研究幾乎涉及公共經濟學的所有領域，其成果往往也“先聲奪人”。斯人已逝，思想不朽！

（本欄目責任編輯：阮靜）