海內(nèi)外證券市場(chǎng)動(dòng)態(tài)

(2015年12月)

12.1 國際貨幣基金組織決定將人民幣納入特別提款權(quán) (SDR)貨幣籃子。新的SDR籃子將于2016年10月1日生效。

12.4 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，上交所、深交所、中金所正式發(fā)布指數(shù)熔斷相關(guān)規(guī)定，將于明年1月1日起正式實(shí)施。

12.5 第11屆中國(深圳)國際期貨大會(huì)12月3～5日在深圳召開。

12.7 中國上市公司協(xié)會(huì)日前發(fā)布《上市公司監(jiān)事會(huì)工作指引》。

12.9 國務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議通過擬提請(qǐng)全國人大常委會(huì)審議的《關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在實(shí)施股票發(fā)行注冊(cè)制改革中調(diào)整適用〈中華人民共和國證券法〉有關(guān)規(guī)定的決定(草案)》。

12.11 中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國證監(jiān)會(huì)稽查辦案十項(xiàng)禁令》。

12.14 深交所日前宣布對(duì)深證成份指數(shù)、中小板指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板指數(shù)、深證 100指數(shù)等深證系列指數(shù)實(shí)施樣本股定期調(diào)整，將 于 2016年1月第一個(gè)交易日實(shí)施。

12.16 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募投資基金募集行為管理辦法(試行)》征求意見稿。

12.18 中國證監(jiān)會(huì)就《上市公司股權(quán)激勵(lì)辦法》公開征求意見。

中國證監(jiān)會(huì)和央行發(fā)布《貨幣市場(chǎng)基金管理辦法》，自2016年2月1日起實(shí)施。

中國證監(jiān)會(huì)宣布，正式注冊(cè)中港互認(rèn)基金，首批三只香港基金注冊(cè)，香港證監(jiān)會(huì)注冊(cè)了四只內(nèi)地基金。

12.21 中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議18～21日在京舉行。會(huì)議提出，要加快金融

體制改革，盡快形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場(chǎng)監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的股票市場(chǎng)，抓緊研究提出金融

12.23 國務(wù)院常務(wù)會(huì)議確定，完善股票、債券等多層資本市場(chǎng)。建立上交所戰(zhàn)略新興板。完善相關(guān)法律規(guī)則，推動(dòng)特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)類創(chuàng)業(yè)企業(yè)境內(nèi)上市。增加全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司數(shù)量，研究推出向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板試點(diǎn)。規(guī)范區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)。

12.25 中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人就寶能舉牌萬科一事表示，市場(chǎng)正常的收購被收購行為，在依法合規(guī)的前提下，證監(jiān)會(huì)不會(huì)干預(yù)。目前正會(huì)同銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)對(duì)此事進(jìn)行核實(shí)、研判，以更好維護(hù)市場(chǎng)“三公”原則。

12.27 全國人大常委會(huì)表決通過股票發(fā)行注冊(cè)制改革授權(quán)決定，自2016年3月1日起施行，授權(quán)期限為兩年。證監(jiān)會(huì)表示，下一步將抓緊做好配套規(guī)則的制定及其他各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，積極穩(wěn)妥、平穩(wěn)有序地推進(jìn)注冊(cè)制改革。

12.29 滬、深證交所發(fā)布相關(guān)文件，對(duì)上市公司股份質(zhì)押信息披露行為進(jìn)行規(guī)范。

12.31 中國證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布經(jīng)修改完善的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》及《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見》，自2016年1月1日起施行。監(jiān)管體制改革方案。

《關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在實(shí)施股票發(fā)行注冊(cè)制改革中調(diào)整適用＜中華人民共和國證券法＞有關(guān)規(guī)定的決定(草案)》正式提請(qǐng)全國人大常委會(huì)審議。

12.1 美國證監(jiān)會(huì)指控兩家開設(shè)比特幣交易的公司GAW Miners和ZenMiner對(duì)投資人實(shí)施龐氏騙局，逾萬名投資者受騙，涉案金額高達(dá)2000萬美元。

加拿大TMX交易所集團(tuán)宣布一系列改革計(jì)劃，以振興旗下創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)TSX。同時(shí)發(fā)布改進(jìn)措施白皮書，重點(diǎn)介紹未來多樣化發(fā)展策略。

12.2 香港交易所表示，將與香港證監(jiān)會(huì)檢討上市條例，強(qiáng)調(diào)希望企業(yè)利用正常途徑上市，而非通過收購上市公司殼資源的方式上市。

12.4 歐盟銀行管理局、歐盟證券及市場(chǎng)管理局和歐盟保險(xiǎn)及職業(yè)年金管理局聯(lián)席委員會(huì)發(fā)布金融服務(wù)自動(dòng)化征求意見稿。

12.8 納斯達(dá)克稱將收購加拿大Chi-X平臺(tái)。該平臺(tái)是針對(duì)多倫多證券交易市場(chǎng)的加拿大最大另類交易系統(tǒng)。此次交易金額近1億美元，預(yù)計(jì)明年1季度完成。

12.9 香港證監(jiān)會(huì)稱正在修訂其監(jiān)管公司的行為準(zhǔn)則。新規(guī)定要求公司的客戶協(xié)議上新增一個(gè)條款：如果中介機(jī)構(gòu)向客戶推薦或銷售一個(gè)并不適合該客戶的金融產(chǎn)品，客戶可要求索賠。中介機(jī)構(gòu)必須在2017年6月9日或之前遵守新規(guī)。

緬甸首個(gè)證券交易所——仰光證券交易所正式開業(yè)，首批6家緬甸公司將于2016年3月上市交易。該交易所初期僅面向國內(nèi)發(fā)行人和投資者開放。

12.11 美國證監(jiān)會(huì)公布新規(guī)，要求公募基金的衍生品持倉不得高于基金資產(chǎn)總額的1.5倍，并提高風(fēng)險(xiǎn)儲(chǔ)備金額度，提高風(fēng)險(xiǎn)控制水平。此舉旨在降低公募基金杠桿率，防止高杠桿帶來的市場(chǎng)波動(dòng)。

12.14 英國財(cái)務(wù)報(bào)告理事會(huì)稱，將于明年7月發(fā)布一份公司治理評(píng)估報(bào)告，對(duì)未合理參與公司治理工作的資產(chǎn)管理公司進(jìn)行公開批評(píng)。

12.15 印度證監(jiān)會(huì)表示，各大投資銀行應(yīng)努力推廣印度創(chuàng)業(yè)板，支持新興企業(yè)上市。印度創(chuàng)業(yè)板于2015年6月推出，旨在為新興企業(yè)提供融資平臺(tái)，但迄今尚未有一家新興企業(yè)成功上市。

12.17 國際證監(jiān)會(huì)組織發(fā)布集合投資計(jì)劃流動(dòng)性管理工具報(bào)告(Report on Liquidity Management Tools in CIS)，描述26個(gè)國家/地區(qū)的資產(chǎn)管理流動(dòng)性管理工具現(xiàn)狀，包括流動(dòng)性管理框架和政策工具使用，特別是極端條件下流動(dòng)性管理工具的應(yīng)用。

12.18 宜人貸公司在紐約證券交易所首次公開發(fā)行上市。這是首家在美國上市的中國互聯(lián)網(wǎng)P2P平臺(tái)。本次發(fā)行共募資7500萬美元。

12.20 日本中央銀行決定加大貨幣寬松力度，在現(xiàn)有每年3萬億日元購買ETF的基礎(chǔ)上，新設(shè)3000億日元ETF框架，用于購買以積極致力于設(shè)備投資和人才投資的企業(yè)為對(duì)象的交易所交易基金。

12.21 根據(jù)與日本交易所集團(tuán)的合作協(xié)議，臺(tái)灣期貨交易所正式開始進(jìn)行臺(tái)幣計(jì)價(jià)的TOPIX指數(shù)期貨交易。這是臺(tái)灣期交所推出的首只外國指數(shù)期貨商品。

12.31 美國證監(jiān)會(huì)發(fā)布報(bào)告，對(duì)8月24日美國股市的劇烈波動(dòng)情況進(jìn)行研究，使用公開數(shù)據(jù)闡明股市在壓力下的運(yùn)作方式。8月24日美國股市部分大盤股跌幅逾20%，近1300只產(chǎn)品因大幅波動(dòng)而停牌。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，交易所交易型產(chǎn)品(ETP)的波動(dòng)比股票更劇烈，其凈資產(chǎn)值與標(biāo)的證券之間差距巨大。

香港交易所發(fā)布2015年市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，證券及衍生產(chǎn)品市場(chǎng)創(chuàng)下多項(xiàng)新紀(jì)錄。其中IPO集資額318億美元，居全球首位；證券現(xiàn)貨市場(chǎng)日均成交金額1,080億港元，打破了2007 年880億港元的最高紀(jì)錄。