基于結(jié)構(gòu)方程的水利工程項目績效評價研究

摘要：通過綜合相關(guān)研究成果建立了水利項目績效評價指標(biāo)體系，并基于結(jié)構(gòu)方程模型構(gòu)建了水利工程項目績效評價模型。根據(jù)設(shè)計的績效評價模型，以中國31個省、市的水利工程項目為樣本進行了實證分析。結(jié)果表明，該績效評價模型可以客觀、定量地評價各層次之間的因果關(guān)系，給出明確的路徑系數(shù)，為提高項目的經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益指出了方向，并為今后的水利工程項目績效評價實踐給出了方法論意義上的評價模型。

關(guān)鍵詞：水利工程項目；項目績效評價；結(jié)構(gòu)方程模型

中圖分類號：TV512 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：0439-8114（2016）16-4344-05

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2016.16.068

水利工程項目提供著防洪、發(fā)電、水土保持等多項功能，為中國國民經(jīng)濟、人民生活和生態(tài)環(huán)境創(chuàng)造了穩(wěn)定的大環(huán)境。中國政府、黨中央非常重視水利發(fā)展，2012年中國水利施工項目20 501個，投產(chǎn)10 282個項目，累計完成投資89 059 580萬元，年完成投資39 642 358萬元，其中中央政府投資 20 332 106萬元。目前，中國累計達標(biāo)堤防長達 177 490 km，共有水庫97 543座，庫容82 551 777萬m3，保護耕地面積約2 840萬hm2，保護人口56 566萬人。中國水資源狀況異常復(fù)雜，導(dǎo)致了對水利工程項目的大量需求。

中國水利工程項目的大力發(fā)展需要國家、政府做出科學(xué)的決策，投入大量的人力、物力和財力。中國的水利工程項目有著前期評估不足、中期管理不完善、后期運營不到位的情況，導(dǎo)致很多工程年久失修，沒有產(chǎn)生預(yù)期的作用。所以，對水利工程項目展開合理的績效評價，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，為以后的類似項目提供借鑒和參考，提高管理、決策水平，是十分必要和重要的。本研究旨在通過對水利工程項目、項目績效評價相關(guān)理論與方法的研究，構(gòu)建全方位、全生命周期的中國水利工程項目績效評價模型以評估其投入、產(chǎn)出以及后期效益，以期為水利工程項目實踐提供參考。

1 水利工程項目績效評價指標(biāo)體系

水利工程項目績效評價包含對過程和結(jié)果的雙重評價。綜合相關(guān)研究成果構(gòu)建水利工程項目績效評價指標(biāo)體系見表1。

2 結(jié)構(gòu)方程模型簡介

結(jié)構(gòu)方程模型（Structural equation modeling， SEM）是一般線性模型的擴展。近十年來由于社會科學(xué)、行為科學(xué)的發(fā)展，傳統(tǒng)的統(tǒng)計分析方法逐漸難以滿足日益復(fù)雜的研究課題。而結(jié)構(gòu)方程模型因其實用性被廣泛應(yīng)用于社會科學(xué)的研究之中，被譽為“第二代多元統(tǒng)計方法”[1]。它具有允許自變量存在誤差[2]及多個因變量存在[3]的優(yōu)點。

結(jié)構(gòu)方程模型包含兩部分，測量模型與結(jié)構(gòu)模型。測量模型是用顯變量構(gòu)建潛變量的方程模型，其中潛變量（Latent variable，又稱結(jié)構(gòu)變量）是不可直接測量的變量，如經(jīng)濟效益；顯變量又稱觀察變量（Manifest variable），是可以直接測量的指標(biāo)，如國內(nèi)生產(chǎn)總值指標(biāo)、工業(yè)產(chǎn)值指標(biāo)等，用于衡量不可測量的潛變量。結(jié)構(gòu)模型則構(gòu)建了潛變量與潛變量之間的關(guān)系。測量模型的方程式如式（1）、（2），結(jié)構(gòu)模型的方程式如式（3）。

X=Λxξ+δ （1）

Y=Λyη+ε （2）

η=Bη+Γξ+ζ （3）

式中各變量的解釋見表2。

根據(jù)參數(shù)估計方法的不同，結(jié)構(gòu)方程模型又可分為CB-SEM（基于方差-協(xié)方差分析）和PLSPM（基于偏最小二乘法）兩種類型[4]。PLSPM的參數(shù)估計法不是基于普通最小二乘法，而是偏最小二乘法，這種方法對樣本量、數(shù)據(jù)的分布沒有嚴(yán)格的假設(shè)條件，允許數(shù)據(jù)不服從正態(tài)分布，適合理論基礎(chǔ)較弱的研究。鑒于本研究樣本數(shù)據(jù)也不服從正態(tài)分布，本研究選擇PLSPM作為模型基礎(chǔ)，以偏最小二乘法作為模型的分析與檢驗方法。基于PLSPM結(jié)構(gòu)方程模型構(gòu)建的水利項目績效評價模型如圖1所示。

3 實證分析

3.1 數(shù)據(jù)來源與處理

本研究以中國31個省、市的水利工程項目作為研究對象，選取這31個省、市2008-2012年的相關(guān)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒2009-2013》、《中國水利年鑒2009-2013》和《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒2009-2013》，具有較高的可信度、客觀性和公正性。獲取數(shù)據(jù)后，用SPSS20.0對其進行初步處理與分析，然后運用Smart-PLS2.0軟件對構(gòu)建的水利工程項目績效評價模型進行運算。

針對原始數(shù)據(jù)，首先對其進行無量綱化處理。本研究選取的指標(biāo)分為效益型指標(biāo)和成本型指標(biāo)兩種。對于效益型指標(biāo)，分析標(biāo)準(zhǔn)是越大越好（如GDP、居民總收入、就業(yè)人數(shù)等指標(biāo)）；而對于成本型指標(biāo)，評價標(biāo)準(zhǔn)是越小越好（如廢水排放總量、洪澇災(zāi)害直接經(jīng)濟損失、旱災(zāi)面積等指標(biāo)）。所以，為了使水利工程項目效益的測度更加科學(xué)規(guī)范，首先對成本型指標(biāo)進行正向化處理[5]。

3.2 模型檢驗

1）信度檢驗。信度檢驗指標(biāo)為平均方差提取值指標(biāo)（AVE）和復(fù)合信度指標(biāo)（CR）[6]，檢驗標(biāo)準(zhǔn)為AVE>0.5，CR值>0.7[7]。檢驗結(jié)果見表3。

2）效度檢驗。效度檢驗包括收斂效度檢驗和區(qū)別效度檢驗。收斂效度檢驗的判斷準(zhǔn)則為：factor loadings>0.7，低于0.4的觀測指標(biāo)應(yīng)剔除。模型區(qū)別效度的判定標(biāo)準(zhǔn)為：各潛變量AVE的開根號值大于它與其他潛變量之間的相關(guān)系數(shù)[8]。各觀察指標(biāo)的因子載荷系數(shù)見表4，各潛變量相關(guān)系數(shù)見表5。

3.3 評價結(jié)果與分析

各潛變量之間的路徑系數(shù)見表6。其中：

ξ1項目投入對η1項目產(chǎn)出的路徑系數(shù)為0.807 9，這意味著中國水利工程項目的投入與其產(chǎn)出之間呈強正相關(guān)關(guān)系。

η1項目產(chǎn)出對η2發(fā)電效益、η3防洪效益、η4供水效益的路徑系數(shù)分別為0.759 7、0.685 7和0.508 9，路徑系數(shù)都在比較高的水平，項目產(chǎn)出與發(fā)電、防洪、供水效益之間呈較強的正相關(guān)關(guān)系，說明中國水利工程項目在微觀效益上發(fā)揮了良好的功能。路徑系數(shù)大小的比較說明了中國的水利工程項目在發(fā)電功能方面表現(xiàn)最佳，所產(chǎn)生的效益高于防洪和供水。

η2發(fā)電效益對η5經(jīng)濟效益、η6社會效益、 η7環(huán)境效益的路徑系數(shù)分別為0.650 2、0.607 1和 -0.586 5，說明水利工程項目發(fā)電有力地促進了中國經(jīng)濟的發(fā)展，亦為人民生活提供了有力的保障。但發(fā)電對環(huán)境產(chǎn)生了負影響，說明發(fā)電效益的提高不利于環(huán)境效益的提高。這是因為發(fā)電量與中國的經(jīng)濟發(fā)展情況聯(lián)系緊密，發(fā)電效益好直接促進了經(jīng)濟的高速增長，而經(jīng)濟增長卻伴隨著惡劣的環(huán)境污染與破壞，包括廢水與廢氣排放量的增加、林木砍伐與濕地面積減少等。所以較好的發(fā)電效益反而意味著較低得分的環(huán)境效益。

η3防洪效益對η5經(jīng)濟效益、η7環(huán)境效益的路徑系數(shù)分別為0.210 3和-0.139 1，說明防洪對經(jīng)濟的影響效果一般，這與本研究衡量防洪效益變量所選用的指標(biāo)為堤防保護耕地面積、堤防保護人口數(shù)量有關(guān)，防洪效益變量起到更多的是保障作用，而不是促進經(jīng)濟增長作用。同理，防洪對環(huán)境的影響也很小。

η4供水效益對η5經(jīng)濟效益、η6社會效益、 η7環(huán)境效益的路徑系數(shù)分別為0.190 4、0.400 8、 -0.306 6，表明中國水利工程項目所帶來的供水效益對經(jīng)濟的影響效果非常小，對社會、環(huán)境的影響程度中等。這是因為中國農(nóng)業(yè)、工業(yè)采用了諸多節(jié)水技術(shù)與措施，例如節(jié)水灌溉、循環(huán)水灌溉等，供水情況將不會制約中國的經(jīng)濟發(fā)展，從長遠角度來說有利于中國的水資源保護與可持續(xù)發(fā)展。供水效益對社會效益的影響效果中等，影響主要體現(xiàn)在生活供水對人民生活的保障作用。若能在公民群體中宣揚節(jié)水理念、推廣節(jié)水措施與器具，則中國將在經(jīng)濟和社會范圍內(nèi)形成對水資源的保護與可持續(xù)發(fā)展，屆時供水效益對社會效益的影響將進一步降低。供水效益對環(huán)境效益的影響為負，是因為供水效益與經(jīng)濟效益呈正相關(guān)關(guān)系，供水量的增加會促進經(jīng)濟的增長，同時意味著對環(huán)境的污染和破壞。

綜上所述，中國水利工程項目所產(chǎn)生的微觀效益、宏觀效益情況見表7。

4 結(jié)論與建議

從31個省、市的水利工程項目績效評價結(jié)果來看，中國當(dāng)前的水利發(fā)展尚存在不足，需要我們綜合考慮區(qū)域水利發(fā)展與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟社會環(huán)境發(fā)展兩個方面來管理水利工程項目。

1）保持并增加水利工程項目的投入，進一步發(fā)揮水利工程項目在發(fā)電、防洪、抗旱、供水等方面的功能作用，為國民經(jīng)濟、社會生活和生態(tài)環(huán)境提供有力的保障支持。除了政府資金的投入，還應(yīng)進一步完善水利工程項目的投融資體系制度建設(shè)，拓寬水利建設(shè)資金來源渠道，采取有效形式鼓勵和吸引社會資金投入水利建設(shè)，形成支撐水利可持續(xù)發(fā)展的穩(wěn)定投入機制。同時，水利工程項目投資所產(chǎn)生的影響具有時效上的滯后性，不僅當(dāng)年的項目投資能產(chǎn)生效益，累計投資亦能提高今后的發(fā)電、防洪、供水效益，進而為宏觀效益做出貢獻。

2）提高管理水平，提高水資源的利用效率，既要保證不同單位和群體的用水需求，也要通過嚴(yán)格的水資源管理來約束當(dāng)?shù)氐拇肢E型發(fā)展，促進經(jīng)濟與社會、環(huán)境的良性、可持續(xù)發(fā)展。目前中國在水利工程項目領(lǐng)域存在著重復(fù)建設(shè)、資源浪費等問題，這是由于項目的計劃、決策階段工作不到位所導(dǎo)致的。計劃決策階段的工作對項目結(jié)果的影響高達80%及以上。所以，在前期決策階段需要嚴(yán)格把控項目目標(biāo)、技術(shù)可行性論證與投資回報率分析等事項。

3）積極推進水利現(xiàn)代化建設(shè)。結(jié)合各地實際，因地制宜提出水利現(xiàn)代化的目標(biāo)和措施，用現(xiàn)代治水理念和先進科學(xué)技術(shù)武裝和改造傳統(tǒng)水利，在有條件的地方率先建成一批水利現(xiàn)代化示范區(qū)，力爭在制約水利發(fā)展的重大問題和關(guān)鍵技術(shù)上取得新突破，加快水利科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化與推廣，大幅度提升水利科技成果轉(zhuǎn)化率和水利科技貢獻率。

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