城市的空氣使人自由

【摘要】：城市的起源可以追溯到德國和歐洲還是共同體時的中世紀，在當時流傳著至今為全世界人所熟知的德語俗諺“Die Stadtluft macht frei”（城市的空氣使人自由）說明城市給德意志人帶來生活、精神方面的巨大影響。城市法是中世紀獲得自治權(quán)的西歐城市所適用的法律，伴隨著城市手工業(yè)和商業(yè)貿(mào)易活動的發(fā)展而形成，本文從德國城市文明興起與發(fā)展的社會背景入手，介紹了中世紀德國和城市發(fā)展概況以及城市法發(fā)展的獨特之處，闡述了中世紀德國城市法最為顯著的特點——自由。

【關鍵詞】：中世紀；德國；城市；自由；城市法

一、中世紀德國城市文明的興起

1.中世紀德國概況

中世紀是一個不那么嚴密的表述。[1] 歐洲歷史上，5世紀至15世紀這1000多年被稱為“中世紀”（ Mittelalter ），在德國中世紀是指從加洛林王朝[1]到宗教改革的歷史時期。自文藝復興以來，中世紀就一直受到批判，被認為是一個“黑暗時代”，但浪漫派卻認為中世紀是一個理想社會。實際上漫長的中世紀在德國人精神、政治、社會生活中孕育著巨大的變化，人們的觀念有很大不同，不可一言以蔽之。歐洲中世紀社會是一個等級社會：第一等級教士（ Klerus ）、第二等級貴族（ Adel ）、第三等級民眾（ Volk ），分別是以僧侶為代表的特權(quán)階層、騎士組成的貴族階層，第三等級也專指城市中的市民等級。統(tǒng)治階層由上層貴族和上層神職人員組成。以這三個等級為代表的德國文明中心在中世紀文明進程中曾先后兩次轉(zhuǎn)移：前兩個階層的轉(zhuǎn)移是從修道院向城堡，表現(xiàn)為騎士階層的壯大；13世紀下葉和14世紀即中世紀后期，德國的文化中心再度產(chǎn)生轉(zhuǎn)移，由鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)入城市，于是城市（ Stadt ） 取代了騎士們的城堡 （ Burg ），市民階層也取代騎士成為文化載體。

在后來的歷史進程中，各個等級之間的利益沖突引起各等級的地位變化，隨著城市的興起，14世紀時市民階層的影響和社會作用越來越大。第三階級的誕生是歐洲社會發(fā)展的一個里程碑式的轉(zhuǎn)變，導致市民社會以及后來資本主義社會的出現(xiàn)。雖然市民不受封建等級制度的壓迫，享受同樣的法律權(quán)利，但其內(nèi)部仍存在差異，逐步分化成為四個階層：第一個是城市貴族，這些上層市民對城市的政治擁有決定權(quán)；第二個階層是中層市民，他們是市民的主體，主要包括手工業(yè)工匠、老板、建筑師、畫家、船夫等；第三個階層是下層市民，只要是小商販、學徒、幫工和水手等；最后一個階層是底層群體，這部分人通常由于職業(yè)和宗教信仰被排除在外，處于市民階層的邊緣，比如牧羊人、妓女和猶太人。

2.城市化

德國城市的前身是城堡（ Burg ），后者存在的基礎主要是安全上的需要但其陰暗、寒冷的生活條件簡陋的設施遠不是一個理想的居住環(huán)境，而城市的居民以商人為主因此工商業(yè)的發(fā)展使得城市經(jīng)濟實力增長，城市的規(guī)模不斷壯大，歐洲和德國歷史上出現(xiàn)了一個前所未有的現(xiàn)象：城市化（ Urbanisierung ）。

中世紀諸侯紛爭不斷，為保證居民安全，作為城市雛形的居民聚居地周圍筑起城墻，騎士也經(jīng)常受雇于城市居民承擔保護城市不受侵犯的任務。由此可見，早期的德國城市實際上是一個擴大了的城堡，因此城市居民也自稱Bürger（市民）而非St?dter（城市人）。與法國、意大利相比，德國城市的發(fā)展比較晚，城市化進程也處在相對落后的水平。因為德國城市的形成多數(shù)是在中世紀的中、后期，所以我們將其稱為“德國中世紀城市”。[2]

日耳曼人曾長期拒絕城市文化，入主羅馬帝國后，他們稱羅馬人建造的宏偉城市為“羅馬人的石頭棺材”（ r?mische steinerne S?rge ），日耳曼貴族寧愿住在鄉(xiāng)下莊園也不遷居城市。[2] 隨著9～10世紀外族[3]入侵日耳曼人開始意識到城市的重要性——唯一能切實給德國人提供安全保障的地方，10世紀建筑技術持續(xù)發(fā)展也給不斷增加的城市人口提供了棲身之地。11世紀開始大批隸農(nóng)（ Unfreien ）、自由農(nóng)民（ freie Bauern ）和貴族紛紛離開莊園，原羅馬舊城復蘇的同時形成一批新興城市并不斷發(fā)展，12世紀下葉，德國的國王和諸侯們開始有計劃地興建城市，如弗萊堡（ Freiburg ）、慕尼黑（ München ）、布倫瑞克（ Braunschweig ）。1350年，德國有大大小小的城市3000余座，13～14世紀城市發(fā)展進入巔峰時期，西歐城市之間還結(jié)成了城市聯(lián)盟以加強商業(yè)貿(mào)易聯(lián)系，15世紀以后為城市的衰落時期。

二、中世紀德國城市法

1.德意志的城市法

歐洲主要文化成就之一正是它的法律，它獨特的法律文化。[3] 在德國，北德意志的商業(yè)城市通常遵守著它們之間共同確認的商業(yè)法規(guī)，這就是所謂的德意志城市法（ Weichbild ）。 [4]從表現(xiàn)形式上，城市法主要是特許狀、城市立法、城市習慣和判例、行會章程和同盟法令。

特許狀是城市合法存在的基礎，在德意志公國城市的形成通常是由皇帝和王侯頒布的特許狀而建立，弗萊堡（Freiburg，意為自由城市）的特許狀使得其居民避開了普通法律而受商業(yè)共同法律約束。到后來，城市立法活躍起來，開始進入城市法典編纂期。德意志最早的城市法《薩克森城市管轄法》產(chǎn)生在13世紀末，它實際上是一部法院判決匯編，并附有探討城市法院管轄權(quán)及其訴訟程序的論文，這是與其他法院判決不同的地方。匯編被譯為波蘭和波西米亞文，在波蘭和波西米亞的城市廣為援引。 [5]后兩種表現(xiàn)形式出現(xiàn)稍晚，但卻是德國城市法不可忽視的一部分。城市的獨立自治狀態(tài)存在于13-15世紀這一歷史時期，只持續(xù)了三四百年時間。此后，由于西歐封建王權(quán)的加強和民族國家的形成，城市的自治權(quán)逐漸被取消，獨立地位喪失，城市又重新落入封建君主的控制之中，作為自成一體的城市法不復具有法律效力，但其內(nèi)容作為人類的智慧和法律文化融入了其他法律體系之中。 [6]德意志王國的城市法同日爾曼法、教會法、羅馬法、封建習慣法諸法律要素融為一體，構(gòu)成了德意志王國法律文化的重要組成部分。

2.城市同盟與行會

中世紀德國城市一個明顯的特征是城市同盟的強大。[7]為了保障自己的地位，在與諸侯的力量對比中取得有利地位，許多城市還結(jié)成聯(lián)盟，如萊茵同盟（ Rheinischen St?dtebundes ）[4]、施瓦本（ Schwaben ）城市同盟等[5]。這一做法使德意志的歷史與同時代的法國歷史有明顯區(qū)別，法國城市從來沒有發(fā)展出在德意志出現(xiàn)過的那種組織和聯(lián)合精神。[8]城市同盟制定并遵守共同的法律即城市同盟法，如《漢莎同盟法令》和《萊茵同盟法令》。其中最強大、存在時間最長、最著名的莫過于漢薩同盟（ die Hanse ）。漢薩同盟創(chuàng)立于13世紀，14世紀達到鼎盛時期，以呂貝克為中心，由150多個城市組成。[6]漢薩聯(lián)盟加強了德國北部城市的聯(lián)系并協(xié)調(diào)了這些城鎮(zhèn)之間的商業(yè)政治，但由于缺乏一個強大的皇權(quán)做后盾，加上14世紀末貿(mào)易中心由波羅的海向大西洋位移，漢薩同盟在競爭中處于劣勢，式微的命運就此注定。

自12世紀開始，中下層市民為了捍衛(wèi)自己的利益，逐漸創(chuàng)造出一種特殊的制度來管理自己，并協(xié)調(diào)與上層的關系，這就是行會（ Zunft ），行會制度產(chǎn)生并壯大后演變成一種強制性的組織，要求手工業(yè)行業(yè)的所有從業(yè)人員加入行會，即強制入會（ Zunftzwang ）。行會的字面意思是規(guī)定（ Regel ）、契約（ Vertrag ）和集會（ Zusammenkunft），作用和管轄范圍也相當廣泛，從商品生產(chǎn)與價格到學徒培訓與行會成員養(yǎng)老，甚至涵蓋了社會保障方面的內(nèi)容，行會為維護其成員利益經(jīng)常與市議會發(fā)生權(quán)力斗爭，所以它不僅是一個經(jīng)濟、社會組織，同時也具有政治權(quán)力機構(gòu)的性質(zhì)，行會章程也具有法律效力。不過，勞動契約條款根據(jù)根據(jù)工作種類不同嚴格地由行會和城市習慣、法令來規(guī)定。[9]

三、最典型特征——自由

1.城市自由

盡管德意志民族長期遭受著分裂、割據(jù)的狀態(tài)，其精神文明也遠不如同時期的其他歐洲國家如意大利和法國，尤其是兩次世界大戰(zhàn)為這個民族國家打上了否定標簽，然而同這種消極的評價相對立的一個例外是德國城市和德國地方自治政府的傳統(tǒng)。美國學者伯爾曼認為城市法的主要特點包括共有特征、世俗特征、憲法特征、發(fā)展能力以及它作為一種體系的完整性，這是中世紀西歐城市法的一些特征，我將就德國城市法的最典型特征——自由角度進行分析。[10]

在德國歷史上，“城市”這一概念并不僅僅是指人口、政治、經(jīng)濟、文化集中的都會，而是有其特殊的歷史含義。換言之，并非居住在城市里的人都是“市民”，城市與鄉(xiāng)村有很大的不同，這種區(qū)別不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟上，也表現(xiàn)在法律、社會、文化等方面，一個極其重要的區(qū)別就是城市自由（ st?dtische Freiheit ），表現(xiàn)為城市從諸侯或國王那里得到諸多權(quán)利，如“集市權(quán)”（ Marktrecht ）和“自治憲法”（ Stadtverfassung ） 等。前者是城市發(fā)展商業(yè)最重要的法律保障，城市憲法保證城市市民享有廣泛的自主權(quán)，正是由于城市憲法的作用，許多城市擺脫了諸侯的控制，使市民得享自由城市權(quán)意在使城市獨立自主，強調(diào)城市脫離建立城市的諸侯的傾向。

2.城市法之自由

德國各個城市享有較大的自治權(quán)，而且許多城市徹底擺脫了諸侯的控制，直接歸帝國管轄，成了自由市，歷史上稱之為“帝國自由市”（ freie Reichsstadt ）。城市在法律上受到城市法的保護，凡是在一個城市中擁有財產(chǎn)的人便是市民，享有市民的權(quán)利。市民享有人身自由，可以自由支配自己的財產(chǎn)及通過繼承得到的遺產(chǎn)，擁有自由遷徙權(quán)（ Freizügigkeitsrecht ）。對于市民的而言，僅僅不受人身依附一點，就使他們的處境遠遠優(yōu)于農(nóng)奴。沒有人身自由的農(nóng)奴是依附農(nóng)民當中受束搏最甚的。他們附著于土地，不能自由遷徙，潛逃時鎮(zhèn)主有權(quán)追究。[11]城市的法律規(guī)定，凡是逃往城市的農(nóng)奴，如果在一年零一天的時間里，領主沒有到該城市尋找農(nóng)奴，那么逃亡的農(nóng)奴便可以向城市當局借用一塊無主地，而且可以把這塊土地傳給后嗣。此外，自由還表現(xiàn)在市民沒有服役和進貢的義務。由此可見，“城市的空氣使人自由”（ Stadtluft macht frei ）并非泛泛地指城市活躍的文化生活帶來自由的思維方式，而是有著確實、實在的社會和法律內(nèi)容。

注釋：

[1]公元486年，克洛維一世 （Chlodwig， 466～511年） 建立了法蘭克王國 （Franken Reich），持續(xù)了三個世紀。繼墨洛溫時代 （die Merowinger Zeit） 之后是加洛林時代（die Karolingische Zeit）。

[2]由于日耳曼的文明程度低，有關文字記錄的史料極少，只有在當時的文明世界羅馬帝國才能找到記載日耳曼人的文書史料。通過瑪爾凱利諾（330～？）對民族大移動時期中日爾曼人的記錄，直到4世紀時日爾曼人仍然十分忌諱城市的生活，他們攻占了一座座城池卻要在城外筑營扎寨，像躲避墓地一樣遠離城市。

[3]諾曼人和匈牙利人相繼入侵神圣羅馬帝國，在帝國境內(nèi)長驅(qū)直入、燒殺搶虐。這時城市的護城河和城墻能夠有效抵御敵人進攻。

[4]美因茨大主教同時是帝國宰相和選帝侯，市民階級在1462年的美因茨主教席之爭時期要求自由，最終城市失去了自由。

[5]萊茵同盟建立于1254年，1255年得到國王威廉姆的承認；1379-1388年的施瓦本同盟一度達到70個同盟城市。

[6]漢薩同盟的形成開始于1252年呂貝克和漢堡的聯(lián)盟，1265年同盟通過了“呂貝克法律”（ Lübecker Recht ） 標志著這個同盟的取得了內(nèi)部的一致性，1375年查爾斯四世京帝拜訪呂貝克并賜予了北部城市聯(lián)盟正式的承認。

參考文獻：

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[11] 蔣相澤.西歐中世紀城市的興起[J].中山大學學報，1957（1）.