農戶農地流轉意愿研究綜述

蔡海燕，李萬貴，侯亮，耿記申，王新棟，邢東海

（1.河北省農林科學院農業信息與經濟研究所，河北石家莊050051；2.河北省農林科學院，河北石家莊050031；3.石家莊市農林科學研究院，河北石家莊050041）

農戶農地流轉意愿研究綜述

蔡海燕1，李萬貴2，侯亮1，耿記申1，王新棟1，邢東海3

（1.河北省農林科學院農業信息與經濟研究所，河北石家莊050051；2.河北省農林科學院，河北石家莊050031；3.石家莊市農林科學研究院，河北石家莊050041）

深入研究我國農戶農地流轉意愿，對于科學合理、因地制宜調動農戶土地流轉積極性，解決分散經營與農業機械化的矛盾，促進農業現代化發展具有重要的意義。通過匯總近年來學者們的研究成果，歸納總結我國農戶農地流轉的傾向與目的、流轉的方式與偏好以及影響農戶農地流轉的因素，為進一步研究提供參考。

農戶；農地流轉；農業現代化

當前學者對農戶農地流轉意愿主要是通過實證研究加以各種模型進行論證，取得了階段性的研究成果。筆者根據不同的研究區域將農戶農地流轉的傾向與目的進行了匯總，并對農戶農地流轉的方式及選擇、影響農戶流轉的影響因素進行了梳理，為進一步研究提供參考。

1 農戶土地流轉意愿

1.1 農戶農地流轉的傾向與目的

農戶農地流轉傾向是指農地轉入或轉出的意愿。大量的文獻表明，經濟發達地區與欠發達地區的農戶農地流轉的意愿具有很大的差異，究其原因與所在地區的經濟發展程度、二三產業發展程度、剩余勞動力轉移、政府扶持政策等因素息息相關。1.1.1發達地區農戶流轉意愿廣東省有近70%以上的農戶自發進行土地流轉[1]，浙江省希望土地流轉的農戶是希望保持不變農戶的2.3倍，其中，純農戶（非農業收入占家庭總收入＜10%）和二兼（非農業收入占家庭總收入＞50%）農戶流出意愿較強[2]；江蘇省556戶農戶農地流入意愿與流出意愿的農戶的比例為2∶1[3]；劉欣玫[4]對浙皖467戶農戶流轉意愿研究發現，農地流入的主要原因是增加收入水平和家中閑置勞動力的使用，這部分農戶占到70.13%，親朋幫忙、政府鼓勵等其他原因占到29.87%；選擇農地流出主要原因是由于家庭勞動力不足、農業生產投入產出低，占到農戶的84.61%，也有部分農戶由于常年外出務工、政府強迫轉出。1.1.2欠發達地區農戶流轉意愿2010年，宿州僅有35%的農戶參與了土地流轉[5]；城郊農村為62.8%，偏遠山區為49.3%[6]；劉永超等[7]以甘肅省慶陽市為例，對欠發達地區農戶農地流轉意愿進行調研，多數農戶不愿意進行土地流轉，只有1/3的農戶愿意進行土地流轉，其中愿意轉入的農戶占到59%。土地轉入的主要原因為有多余勞動力，其次是降低成本，實現規模經濟。缺乏勞動力與種地賺錢少成為土地流出的主要原因。

1.2 農戶農地流轉的方式及選擇

近年來在政策干預與市場自發的共同作用下，出現了多種形式的土地流轉方式，主要包括代耕、出租、轉包、互換、入股、轉讓等形式。代耕指農戶因外出等原因而不愿意放棄土地，從而委托他人代行經營，收益分配由雙方協商解決。出租（租賃）指農戶將某塊承包地的使用權在期內轉讓外村農戶。轉包指原承包方將其土地使用權在承包期內，以一定的條件再發包給第三方，而原承包合同中所規定的權利與義務不變。互換指承包農戶之間和社區之間為了便于耕作的需要，相互交換地塊。入股指農民把土地的承包權和使用權交給集體，從而換取一定數量的股份。轉讓指原承包方與第三方簽訂合同，將自己與發包方業已形成的權利與義務關系由第三方向發包方履行。不同的流轉方式與當地的具體情況相適應，農戶根據自身的具體情況，在選擇土地流轉方式上存在很大的差異性。

1.2.1 發達地區農地流轉方式在經濟較發達的農村、近城郊區和工業園區附近的農民有相對較為穩定的非農收入，不必再依賴農地維持生計。數據顯示，江浙一帶發達地區農戶土地流轉模式以轉讓、入股和轉包為主，其中，轉讓的比例達55.2%～58.0%，16.5%～26%的農戶選擇出租方式進行農地流轉。蘇州地區農戶由于對未來非農收入具有良好的預期，且蘇州地區土地合作制改革較為順利，農地流轉以轉讓為主；揚州地區近年來廣泛開展土地股份合作制改革，2011年成立土地股份合作社600個，入社10萬戶農戶，該地區土地流轉以入股為主[3，8]。

1.2.2 欠發達地區農地流轉方式欠發達地區農地流轉主要是農民私下流轉較為普遍，且數量小；主要形式包括轉包與互換，由于農戶對法律了解較少，多數均為口頭協議，沒有簽訂正式合同[9]。王崇志[5]研究發現，宿州以土地互換為主要土地流轉模式，土地轉入與轉出分別占總數的40.00%和29.63%；安徽省淮北市土地流轉以轉包和互換為主，分別占到流轉總數的60%和17%，轉包者多數為外出務工人員，互換者均從事農業生產，由于該地區的土地較為分散，耕作者為了集中土地、降低成本、提高收益，才互換。山西省武鄉縣農民土地流轉以租賃為主，主要是該方式責權利明確，操作簡單[9]。

綜上述所，不同經濟區域的土地流轉程度、農戶流轉意愿存在很大的差異性，發達地區土地流轉比例較高，速度較快；欠發達地區土地流轉比例相對較低，速率各不相同。但凡是進行土地流轉的農戶，不管是發達地區還是欠發達地區，不管是農地轉入還是轉出，不管是以哪種形式進行流轉，均是基于增加收入、利用多余勞動力、提高投入產出率等原因而進行的農地流轉，而這些原因全部都是在考慮獲取最大經濟效益的前提下的理性決策，農戶主要通過家庭勞動力數量和種地收益2個因素決定土地是否流轉，且具體是轉入還是轉出，另外，一些情感、道德、戀地情節等其他因素也會不同程度影響農戶的流轉行為。

2 農戶土地流轉的影響因素

農戶在進行農地流轉過程中會受到政治、經濟、社會、文化等因素的綜合影響，目前的研究集中在影響農戶農地流轉的各種因素、各種因素對農戶流轉意愿的作用程度等方面。關于農戶農地流轉影響因素的歸類與劃分標準很多，筆者認為可以分為勞動力（勞動力數量、年齡、受教育程度、職業、健康、非農技能等）、資本（收入狀況、非農收入比例等）、土地（規模、產權、種植作物、土地資源稟賦等）、市場（地區經濟發展水平、社會保障、政策、法律）。

通過實證研究，學者們認為，年齡和戀土思想、職業和家庭收入以及流轉的對象均對土地流轉產生影響[8，10]。其中，年齡越小、學歷越高，外出人口比例越大，非農收入越高的農戶愿意流轉自己的農用地，家庭農用地面積越大的農戶流轉意愿越低；江淑斌等[11]通過江蘇的實證研究發現，土地由勞動力轉移比例高的農戶向比例低的農戶轉移，土地資源豐富的農戶向勞動力資源豐富的農戶流轉；勞動力老齡化抑制土地流轉，農戶年齡越大，轉入意愿越弱，轉出意愿越強。地區經濟發展、農戶對土地流轉后就業狀況變化預期、家庭成員受教育水平、非農收入占比等因素對土地轉出意愿具有積極影響，對農戶土地轉入具有消極影響，農戶對土地流轉后生活水平預期、農村土地流轉市場發育程度則對農民土地轉出意愿和轉入意愿同時具有顯著積極影響[3]。另外，一些學者將社會保障與政府行為等作為影響因素進行分析，結果顯示，第三產業收入、農戶對地權穩定性的預期、土地流轉中有無中介組織、農戶是否參與社保顯著影響農戶流轉意愿；而農戶的年齡、受教育程度、家庭人口、簽訂合同、政府行為的地區差異等因素對土地流轉意愿影響不顯著[12]。

3 農戶農地流轉意愿的研究方法

農戶土地流轉意愿受到客觀因素與主觀因素影響，客觀因素的穩定性較強，而主觀因素的不確定性大，學者們大都通過實證研究特定區域的農戶土地流轉的意愿。主要通過實地走訪進行定性研究，發放調查問卷獲取最原始的數據，對數據進行后期的整理與匯總，運用計量經濟學構建模型進行定量分析，這些看似沒有規律的因素，加以科學分析，獲得農戶的土地流轉意愿情況及各種特征變量對農戶流轉行為的影響關系[13-15]。鐘菲[16]對不同類型的農戶流轉意愿影響因素進行了定性研究發現，保守型農戶出于經濟收入和規避風險的雙重考慮而保留土地，農地流轉意愿不強烈。觀望轉出型農戶基于經濟收入最大化、土地升值預期和降低不確定性3方面的因素，選擇轉出部分承包地或短期出租；觀望轉入型農戶在獲得經濟收入最大化的前提下，在轉入與轉出土地之間不斷尋找平衡點，更傾向于選擇短期租入自家宅基地附近土地。積極轉出農地的農戶轉讓費用達到其預期目標，就會考慮轉出土地。積極轉入農地的農戶以種植技能優勢為基礎，評估判斷轉入土地擴大經營規模所帶來的總收益以及承擔的成本與風險，一旦預期的收益足夠高而成本與風險足夠低時，就會轉入土地進行規模經營。

陳浩天[17]采用Logistic多元線性回歸分析，基于所在區域、個體特征、家庭收入類型、權益保障4個假設，構建影響農民土地流轉意愿的離散變量模型。胡愛華[18]采用Logit模型，對湖北省傳統農業區441個樣本進行了分析，以農戶是否希望進行土地流轉作為被解釋變量，不希望進行土地流轉則被解釋變量取值為0，希望流轉取值為1。研究發現，該地區的流轉意愿日趨增強，戶主所從事的職業、健康狀況、家庭收入中種植業所占比例對農地轉入和轉出都有顯著影響，外部因素中，地區經濟發展、中介的發育情況和產權穩定性是影響農戶流轉意愿的共同因素。劉欣玫[4]考慮到因變量屬于非連續性變量，采用邏輯回歸分析方法分別建立農戶流入行為、流出行為和無流轉行為影響因素模型，得到Logistic回歸模型的形式為：Y＝α＋β1x1＋β2x2＋……＋βmxm＋γ，其中，Y為農戶是否有流入、流出或者流轉行為；α為常數項；xm為各個與農戶有關的自變量；βm為函數的回歸系數；γ為誤差項。王磊等[19]借助SPSS 17.0，建立綜合指標10個，對影響農戶農地流轉行為的各個影響因子進行主成分分析，得到相關系數矩陣、特征值以及主成分貢獻率。

4 存在的問題

目前對農戶流轉意愿的研究主要基于實證研究方法，大多數通過實地調研、座談、訪問獲取數據資料，運用統計分析或是構建模型，主要運用Logistic回歸分析、主成分分析、灰色關聯度等方法對農戶流轉意愿（轉入、轉出）進行分析，并對二者之間存在的聯系加以比較。（1）此類研究均基于某一個時間點，并不能反映一段時間內農戶農地流轉意愿的變化規律，并不能為精準政策的出臺提供可靠的依據[20-21]。（2）研究多基于省際區域，缺乏更大區域規模的研究，如糧食主產區、生態區域等不同功能定位區的比較研究，以實現大尺度對各類區域農地流轉意愿、影響因素的認識，為國家出臺土地流轉政策提供依據[22]。

5 研究方向

5.1 在國家政策背景下進行研究

“國家新型城鎮化規劃（2014—2020）”、“十三五”規劃均指出，要進一步推進城鄉一體化體制機制，促進農村勞動力就業政策，土地利用是核心問題，農地是否順利流轉是關鍵。農地不能有序、迅速流轉，將成為農村勞動力轉移、規模經營、農業現代化發展的絆腳石，因此，在宏觀政策下，把農戶農地流轉上升到一定的國家戰略高度，為今后我國農業發展提供指導意見[23]。

5.2 注重時間序列研究

在今后的研究中，應注重不同時期農戶農地流轉意愿的變化和趨勢，確定定點調研對象，跟蹤調研農戶的農地流轉動態、農戶的基本特征等指標，為今后科學預測農戶農地流轉行為獲取可靠的時間數據，提高研究成果實用性和可操作性。

5.3 流轉形式須進一步深入研究

研究發現，對流轉形式的研究基本集中在轉入、轉出和不流轉3個方面，但是對于選擇具體的流轉方式并沒有過多的研究。農戶在不同的條件下，選擇不同的流轉形式（代耕、出租、轉包、互換、入股、轉讓等）的研究，多側重于選擇哪種形式人數最多，缺乏產生這種現象的深層次的研究。那么在今后的研究中，應加強這方面的研究，更好地為決策者推行流轉形式提供科學依據。

5.4加大大尺度區域研究

目前的研究多基于省級區域研究，代表性欠缺。研究者應根據國家政策導向，對不同的典型區域進行研究，如按國家戰略區域（京津冀協同發展區、珠江三角洲等）、生態區域（黃淮海流域、山前平原等）、功能區（糧食主產區、高新技術區等）等，尋找區位差距，有助于提高政策的精準度。

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在確立作物的土壤施肥潛在產量主要由作物苗期的土壤養分供應比例、供應量和供應時間三要素決定的觀點后，1995年，山西省科技廳給褚清河立項，進行了《土壤作物量比線性極點一次性調控施肥技術研究》的科技攻關。研究證明，報酬遞減律是在其他因素保持不變，只有一個養分施用的數量不同時取得的試驗結果。試驗沒有把施肥比例與施肥量看成同等重要的因素，試驗不遵從單一差異原則，同時，邊際產量計算中存在失誤，即氮磷配合施用處理間相減計算的邊際產量與氮磷配合和單施處理相減計算的邊際產量不具有同一性質。在最大施氮量范圍與氮磷等比條件下，不同作物邊際產量基本為一常數，現行品種和栽培密度條件下，小麥，玉米的邊際產量基本在13 kg左右。進一步研究表明，我國目前玉米的氮肥利用率在80%左右，生理利用率僅12.8%，但在氮磷施肥比例合理的情況下，玉米氮肥的生理利用率可達到30.9%。氮肥生理利用率低是造成我國及世界每千克化肥增產糧食下滑的重要原因。施肥量與作物產量為拋物線函數關系的理論依據是報酬遞減律，玉米最大肥量范圍內邊際產量為常數，表明施肥量與產量的函數關系為2條相交直線，在其他作物上進行的試驗也得出相同的結論。研究發明了堪稱施肥領域“哥德巴赫猜想”的依土壤主要肥力指標和作物直接計算土壤最大施肥量和施肥比例的數學方法。

2004，2008年，山西省科技廳和山西省農科院又給他繼續立項后，他深入研究了土壤不同養分條件下玉米氮磷單施和配施的施肥效應和不同玉米品種氮磷單施和配施效果的比較研究，從而破譯了土壤施肥與作物品種營養遺傳特性聯系的“密碼”，得出史無前例的結論：即不同玉米品種存在一個氮磷單施和配施的營養遺傳特性及由營養遺傳特性決定的最大施氮量，土壤最大施肥量和氮磷肥料單施與配施規律則是作物品種內在營養遺傳特性的外在施肥表現形式。土壤施肥的目的就是要從時間上協調作物品種特性要求的施肥比例和施肥量。在《土壤施肥配比理論和方法的研究》一書中，首次提出了土壤施肥配比理論：“土壤種植作物存在平衡與不平衡土壤養分類型，并具有相應氮磷和氮磷鉀最佳施肥比例。在最佳施肥比例條件下，作物產量隨施肥量的增加呈線性增加，最大施肥量后這種關系轉化為負相關關系。施肥比例的作用是調整作物苗期土壤供肥由不平衡供應轉化為平衡供應或保持土壤原有供肥的均衡性，而施肥量的作用則是提高作物苗期土壤養分的供應強度。

鉀、微量元素與氮、磷元素具有不同的施肥性質。作物要獲得高產，氮磷在作物耐肥性允許的任何土壤養分含量水平下均需施用，而鉀只有在缺乏即為最低量營養物質時才需與氮磷配合施用，否則就會降低作物產量水平，這是施肥的基本原則。作物施肥效應在施肥基本原則下，表現為土壤養分類型上相應元素的組合施肥效應，這種組合效應決定著作物的穩產高產與產品品質。研究證明，“決定作物產量的，并非是經典施肥理論所闡述的土壤中那個相對含量施最小的有效植物生長因素，而是取決于施什么肥料效果好以及以什么比例施用和施多少合理的作物品種營養遺傳特性。”褚清河說，這一結論，較為系統地闡述了作物品種選育與數字化種植的理論方法和技術。

土壤施肥配比理論的確立與施肥比例規律的發現，為世界生產具有科學意義和高科技含量的復合肥提供了理論基礎和核心技術，即土壤種植作物存在的氮高磷低、磷高氮低等10種養分狀況和改變這10種

Research Review of Farmers'Farmland Transfer Intention

CAI Haiyan1，LI Wangui2，HOULiang1，GENGJishen1，WANGXindong1，XINGDonghai3
（1.Institute ofAgricultural Information and Economy，Hebei AcademyofAgriculture and ForestrySciences，Shijiazhuang 050051，China；2.Hebei AcademyofAgriculture and ForestrySciences，Shijiazhuang050031，China；3.ShijiazhuangAcademyofAgriculture and ForestrySciences，Shijiazhuang 050041，China）

Deeply research the farmers'farmland transfer intention in China have great significance to arouse the Chinese farmers' initiative of farmland transfer scientifically,reasonably and suit locally,eliminate the contradiction between decentralized management and agricultural mechanization.By collecting the related research productions in recent years,the paper summarizes the inclination, goals,mode and preference offarmland transfer ofChinese farmers,then finds the main factors which effects the farmland transfer,which provides references tofurther research.

farmer;farmland transfer;agricultural modernization

F301.3

A

1002-2481（2016）09-1421-04

10.3969/j.issn.1002-2481.2016.09.46

2016-04-18

渤海糧倉示范工程建設專項；河北省農林科學院青年基金項目（A2015090101）

蔡海燕（1982-），女，河北廣平人，副研究員，碩士，主要從事農業經濟研究工作。王新棟、邢東海為通信作者。