基于文化基因視角的中小企業成長研究

張會榮

(山東管理學院 工商學院，山東 濟南 250357）

【管理論壇】

基于文化基因視角的中小企業成長研究

張會榮

(山東管理學院 工商學院，山東 濟南 250357）

中小企業健康成長決定國家經濟命脈。而我國中小企業失敗率高、死亡率高的“雙高”現象尤為顯著。多年來，學者們從各種視角尋找和探索解決企業可持續成長的途徑和方法，總體收效甚微。本文視企業為具有基因結構的生命體，試探性尋找企業成長文化基因要素。在企業生命體當中，企業家是企業文化的創始人，其風險偏好決定了企業的成長速度和成敗。而企業的創新意識與能力決定了企業的成長能力，企業的價值觀與道德的修煉決定了企業生存與成長的意義，企業的內部治理與外部關系則反映了企業的運行健康指數。從上述文化基因及其作相互作用機理視角探討中小企業成長，為解決中小企業“雙高”現象探討一條新的思路。

企業文化；文化基因；中小企業；企業成長

一、引言

改革開放以來，機制靈活的中小企業得到了長足的發展,隨著經濟全球化、信息網絡化的普及與高速發展，中小企業以其獨特的優勢迅速崛起于企業群體當中，為促進經濟增長、擴大勞動就業、提高國家稅收、加速科技創新、提高綜合國力做出了重要貢獻。然而，由于經營環境復雜多變、競爭程度更加激烈、再加上消費者需求日趨個性化等客觀條件的改變，嚴峻威脅著我國中小企業的生存與發展，多數中小企業遭遇“低成長、高死亡”的成長困境。

盡管如此，一部分中小企業仍以驚人的速度成長。2014年，在我國中小板和創業板的中小上市公司當中，部分企業的成長性顯著提高，其各項指標增長都遠遠超過了所有公司的平均水平，并在股票市場上表現出強勁的增長勢頭。這值得我們深思，為什么有些中小企業可以不斷發展壯大乃至實現持續發展?而有些中小企業會短時間內急轉直下、萎靡不振，甚至消亡？究竟是什么原因導致中小企業之間形成如此巨大差異？決定企業成長的根本因素到底是什么？

二、理論回顧

圍繞上述中小企業成長中存在的一系列問題，多年來，學術界給出了宛如“叢林”的理論解釋并進行了大量的實證研究，這其中，把企業視作生命體的理論觀點一直存在，企業的生存發展確實也表現出極大的生物體特征，有生有死，有健康有生病，呈現出生命周期特征等(李剛，2007）[1]。然而，視企業為生命體，借鑒生命系統理論研究企業成長雖然比傳統理論頗具新意，但仍然遠未解開企業成長之謎(錢輝，項保華，2006）[2]。一個重要的原因是人們忽視了企業的“生命人性”。企業的成長演化應當基于企業的人文生命性質，從企業與環境互動的視角，以企業文化的傳衍與變革為邏輯主線，來考察企業的成長問題(田奮飛，2008）[3]。文化是企業生命體的基因，基因優劣及其組合狀態決定企業的規模、效率以及生命狀態和生命周期[4]。因此，本文從基因視角分析中小企業文化基因特征，結合外部環境，試圖從根源上找到影響中小企業生存和發展的企業文化基因，并據此提出中小企業可持續成長建議。

三、企業文化基因界定

基于人性特征“人文生命體”企業成長理論研究主要分為企業生命復雜性和企業生命人性前后兩個大的階段范圍。后一階段研究充分體現了企業的生命人性。

(一）基于“生命人”的企業成長理論

企業仿生學的出現將企業成長理論帶入了一個新的領域，從此，企業正式被當作有生命的個體進行研究，對于企業“生命現象”的研究也從簡單的類比到深度擬合，并開始尋求生命體、生命“人”與企業之間的共同點。隨著生命科學的發展，基因理論的研究取得了革命性突破，生命的密碼正逐漸被破譯，(李鋼，2007），視企業為生命體，從基因理論視角探索企業成長的研究也相繼增多(Nelson，1982；Baskin,1998;JohnWeeks,2001;GrayNeilson,2003；Aurik，2003），國內也涌現出不少從基因角度研究企業成長的學者(衛華誠，2004；田奮飛，2008；李全喜等人，2009；李賢柏，2009；張玉明，劉德勝，2011）。其中田奮飛(2008）第一次提出了“生命人性”的概念，他認為企業的“人性”更多地體現在對環境的主動適應和企業的文化力當中。李全喜等人(2009）指出企業文化是具有復制作用的企業基因。王麗娟(2009）認為企業文化就是企業基因，存在著類似于生物基因表達與進化中的三級循環，而組織學習能力就如同“酶”一樣始終起到催化作用。

(二）企業文化基因特征

企業仿生學的出現將企業成長理論帶入了一個新的領域，從此，企業正式的被當作有生命有思想的個體進行研究，對于企業“生命現象”的研究也從簡單的類比到深度擬合，并開始尋求生命體、生命“人”與企業之間的文化共同點，這樣就形成了由企業基因理論向企業文化基因方向深度發展研究的局面。企業作為具有“人命人性”和主觀能動性的組織，不再局限于生命體的物性特征，它和活生生的人一樣，具有一定的人文生命性質特征。

首先，企業文化基因具有可復制性與變異性。①基因能忠實地復制自己，以保持生物的基本特征；②基因能夠“突變”，擴充了自然選擇的原始材料，使生物可以在自然選擇中保留最適合自然的個體[5]。文化基因的忠實復制，使得企業精神代代相傳，最大限度地保留了企業創立和存在的初衷；企業文化基因的變異，優化了企業文化基因的內涵，使得企業文化精髓更加適應時代的發展，有利于企業成長。第二，企業文化基因具有人文性和可再分性。企業文化基因是基于“人命人性”生命體精神視角的、被溯源出來的結構相對穩定的功能單位組合。①立足于企業生命體的精神層面，突顯生命人性，從精神文化傳承與價值觀演變的脈絡來逆向尋找和推斷決定企業成長的本質因素；②文化基因是一個功能單位組合，以其功能特征控制企業活動，影響企業成長；正如企業文化具有凝聚、激勵、引導、約束等多種功能于一體，表現了企業文化多功能的組合特征，追溯到文化基因本身，文化基因亦是一組功能組合，具有可再分性，不同于生物基因的不可再分。可再分為企業成長的基因診斷與治療提供了可行性。第三，企業文化基因具有先天性。此特征亦稱為文化基因的與生俱來性。企業自孕育之日起，創始人的信念和價值觀就以文化基因的形式植入了企業的細胞，文化基因伴隨著企業誕生，始終存在于企業的成長。第四，文化基因結構具有相對穩定性。正如可遺傳的生物基因具有雙鏈四堿基一樣，文化基因亦由構成要素與排序相對穩定雙鏈四堿基構成，穩定性使其具備基因復制的條件。第五，文化基因具有自組織功能與環境適應性。文化基因的自組織功能是指文化基因能以開放的結構與外界進行物質、能量與信息交換，對于外界的正反饋，能不斷重復過去的模式來強化自身的慣例，對于外界的負反饋，能快速修正和調整自身的不足，對于自己不具備的先進特征，可主動去搜尋和學習。這也反應了文化基因的主觀適應環境的能動性特征。第六，文化基因具有社會性。企業作為一個具有主觀能動性的組織，除具有自身的文化特征外，還具有與社會各界互動的社會屬性，這也是“生命物性”與“生命人性”生命體根本的不同之處。第七，文化基因具有有限包容性。文化基因不是企業基因的全部，只是從企業精神層面出發，追溯影響企業成長的根源，提出的一種非常重要的企業基因。[6]

(二）企業文化基因界定

根據企業生命體的性質以及企業文化基因內涵特征，企業文化基因特征可概括為：可復制，可變異，可遺傳，可分解，結構相對穩定，具有先天性、人文性、社會性、環境適應性、有限包容性和自組織特征。不同的企業，起源于不同的文化基因，因文化基因的內容與結構排序不同，其功能也各異。功能特征控制企業活動，從而影響企業成長。據此，本文試探性提出中小企業文化基因要素：主要包括企業家及其風險偏好、企業創新意識與能力、企業價值觀與道德、企業內部治理與外部關系。在企業生命體當中，企業家是企業文化的創始人，其風險偏好決定了企業的成長速度和成敗。而企業的創新意識與能力決定了企業的成長能力，企業的價值觀與道德的修煉決定了企業生存與成長的意義，企業的內部治理與外部關系則反映了企業的運行健康指數。下面將圍繞以上四個方面展開具體分析。

1.企業家及其風險偏好。企業是由企業家創建的，企業作為生命體，企業家就是生命體的大腦。早在1947年熊彼特就指出，企業是實現新的生產組合的經營單位，而企業家是實現生產要素組合的人。企業家是企業的靈魂,也是企業與員工之間的紐帶，其價值觀又是企業價值觀的核心,其思想也是企業文化的最初來源和文化建設的帶頭人。企業家受教育程度、企業家專業技能深度等特征決定了企業家始終作為企業文化基因的關鍵要素貫穿于企業各個方面，連接企業內外各種關系要素，其精神輻射到企業組織的各個角落，成為帶動企業成長的一條重要履帶。關于企業家與企業長壽的關系的研究，自從荷蘭著名學者阿里·德赫斯(AriedeGeus，1997)[7]提出了長壽企業的概念，并對30家具有百年以上歷史的長壽公司進行研究后發現，長壽企業都有一些人格化的特征在一代又一代地傳遞下去。他提出長壽企業具備四個基本特點即“對自己周圍的環境都非常敏感；有凝聚力，員工有較強的認同感；對近乎出格的活動釆取寬容的態度；在財政上是比較保守的”。這說明企業家對風險的偏好程度，左右了企業的生存機率與成長軌跡。具體到中小企業成長來講，資產負債率、速動比率、應收賬款周轉率、固定資產周轉率都體現了企業家的風險偏好。

2.企業創新意識與能力。熊彼特首次提出了創新的概念，并做出創新是一種將生產要素和生產條件重新組合并引入生產當中的函數的論斷，從此創新概念打開了企業成長與發展的新思路，即創新才是企業生存與持續成長的源動力，是企業基業長青的根本。學者們圍繞企業創新意識與能力進行了多方面研究，包括從形式創新、流程創新、知識創造等不同角度分別闡明了創新對于企業成長的作用，提出了創新型企業就是采用先進技術而生存的企業，或是內部員工不斷通過創新這種日常活動更新、完善組織的企業，也可以是持續有創新產品開發的企業(Bruce，2005；Lumpkin&Dess，1996）[8][9]，創新是企業的基礎能力，是企業發展的指導戰略(王文亮，2008），是一系列企業的日常活動當中貫徹的創新理念，是實現企業內部各個方面的協同創新(賁友紅，2008；丁云偉，2008；李興寬，2009；徐之舟，2010）[10]，因此，企業的創新不僅僅是表現在企業技術人員的數量，技術人員在全員中的比重，還體現在企業每年的研發資金投入以及研發資金占營業收入的比重上。創新能力作為企業成長動力的動力來源，與企業內掌握大量知識的高素質，高層次人才分不開，因此企業員工高學歷高素質人數及其比重也是考核中小企業創新意識與能力的重要指標。

3.企業價值觀與道德。企業文化的精髓是共同習得的價值觀。不同的企業具有不同的價值觀。企業價值觀是以企業家價值觀為核心的價值觀體系，能否成功輻射影響到企業的員工和企業的利益相關者，能否被員工認同，決定著企業文化基因的復制與傳衍。企業價值觀與企業使命匹配一致，是協調企業資源運行的最高精神指揮，是連結企業家精神與企業內外資源運用的精神橋梁。是企業文化基因的重要組成部分。企業使命的完成離不開企業的長期短期、大大小小的目標實現。因此企業的價值觀具體反映在企業價值觀明晰化、企業使命明確化以及企業目標可行化之中。而道德是規定行為是非的規則和原則。有關企業道德包括四種觀點:功利觀、權利觀、公正理論觀和社會契約整合理論。企業倫理道德是指企業在處理本企業與各利益相關者之間關系時的基本價值取向,是企業倫理文化的根源，決定企業的倫理思維、倫理決策、和倫理行為。20世紀60年代后，企業的倫理道德與社會責任日益受到人們關注，如慈善事業、定價問題、雇員關系、資源保護以及產品質量等。隨著企業成長，企業實力也在不斷增強，意味著企業更有能力去履行社會責任，包括完善各項質量、環境、人身安全認證及不同形式的慈善捐助活動。提高企業倫理道德文化基因內涵，相應地企業的倫理觀也會從“企業本位”向“和諧共生”演進。

4.企業內部治理與外部關系。企業內部治理與外部關系管理表征了企業文化個性，制度化是文化的前奏，當組織開始了制度化，它就有了自己的生命力[11]。企業管理制度建設是管理價值觀的體現，是企業在管理決策和管理執行問題上的基本價值取向。它包含物本主義管理思維、人本主義管理思維和人物協調管理思維三種衍生模式。這三種模式在企業不同成長階段不斷進行著動態變化，構成企業文化基因的演變。推動企業文化基因優化重組，提高企業成長質量。完善的管理制度的保持最終依賴于良好的公司治理架構。自Berk和Means(1932)在他們的《現代公司和私有產權》一書真正引入所有權和控制權相分離的概念，并分析第一大股東或控股股東的存在能夠提高公司績效后，關于股權集中度與高管持股比例對企業成長的研究相繼增多，學者們從理論到實證不斷地驗證著二者對企業績效與企業成長的影響。

中小企業的成長也離不開良好的外部關系,除了要與消費者、員工、公司股東、政府、競爭對手等各利益相關者的關系處理之外，從企業文化基因促進企業成長角度來看，更多地集中體現在銀行借款和政府補助兩個方面。對于融資渠道相對較少的中小企業來講，銀行借款在反映企業財務杠桿運用水平的同時，和政府補貼一樣，也反映了企業外部關系處理水平。

四、文化基因決定中小企業成長模型構建

上述分析了中小企業文化基因要素是表征了企業生命人性特征及企業個體差異的文化要素，要素構成并不復雜，但文化基因要素之間關系錯縱復雜，彼此相互作用，相互協同，從而創造出中小企業獨特的企業文化，從內部機理上決定企業個性成長。比如企業家是中小企業文化形成的核心因素，也是企業成長的帶頭人，其風險偏好決定著企業的成長速度和健康長壽狀況。但企業家作用的發揮離不開具有相同價值觀的員工的支持，離不開內外部良好關系的支持；企業創新意識與能力的提升首先表現為企業創新意識的能力及其對團隊創新意識的認可和支持，同時創新的行為又受到企業價值觀與道德倫理的約束，良好的內部治理與外部關系是創新意識得以實施與創新能力得以提升的保障。價值觀與道德把企業家與整體員工聯結在一起，它在一定程度上影響企業家風險行為的選擇，引導著企業創新意識的方向，影響著企業創新能力的發揮；良好的內部治理離不開企業家個人管理能力的發揮，良好的外部關系離不開企業家良好的社會交往能力的發揮；良好的治理有賴于企業核心價值觀的指導與企業管理制度的完善與創新，外部關系的建立與企業道德、企業社會責任的履行分不開。

當然，由于非線性作用存在于各文化基因要素之間，各文化基因通過配置與重組，使得不同的中小企業生命體呈現出不同的文化特征和企業成長路徑。文化基因要素相互獨立，但不同文化基因要素經過不同的方式連結在一起，相互作用、相互影響，產生協同力量，外顯為企業文化體系，包括企業文化、組織制度、人資管理、技術研發、企業品牌、財務管理、商業模式、社會責任等，從而促進中小企業生命存續與發展。同時，由于文化基因要素間相互關聯，任一文化基因要素變化都會對整體文化產生某種影響，使得企業呈現出不同的行為特征，導致中小企業個體之間出現差異。文化基因決定中小企業成長結構模型如下：

中小企業文化基因決定企業成長模型

五、結論

由本文構建的中小企業文化基因決定企業成長模型可以看出，中小企業文化基因是四類基礎文化基因要素按照不同的順序或規則組成，形成不同的外顯結構，展現出不同的功能。文化基因要素本身的差異，以及要素之間結合方式的不同，使得企業文化基因的形成產生差異。同時，構成中小企業文化基因的四類要素具有一定的外顯性，在日常企業管理中我們能夠看得到，或以某種測量方式進行測量。但不同文化基因要素之間的相互作用方式和形成的文化力卻難以量化，具有隱性特征，正是文化基因顯性與隱性特征決定了中小企業不同的企業特征，是不同中小企業成長能力差異化根源之所在。

[1] 李剛.基于企業基因視角的企業演化機制研究[M].上海：復旦大學出版社,2007.

[2] 錢輝國, 項保華.企業演化觀的理論基礎與研究假設[J].自然辯證法通訊,2006,(3).

[3] 田奮飛.企業演化研究: 從“生命物性”到“生命人性”[J].社會科學家,2008,(1).

[4] 王成榮.企業文化大視野[M].北京：人民出版社，2004.[5][ 美] 摩爾根.基因論[M].北京: 北京大學出版社，2007.

[6] 張玉明, 張會榮.企業成長文化基因模型構建[J].東岳論叢,2013,(3）.

[7] 阿里·德赫斯.長壽公司—— 商業“競爭風暴”中的生存方式[M].北京: 經濟日報出版社,1998.

[8]Bruce,N.,Robert,B.,Diane,B.How to Build the Innovative Enterprise[N].Business-Week,2005-8-8.

[ 9 ] Lumpkin , G.T., Dess , G .G .Clarifyingthe Entrepreneurial Orientation Construct and Linking It to Performance [J].Academy of Management Review,1996,21(1).

[10] 徐之舟, 張青.上海創新型企業界定與發展對策研究[J].科技與經濟,2010,(4）.

[11] 斯蒂芬·P·羅賓斯.組織行為學[M].孫健敏等譯.北京:中國人民大學出版社，2003.

( 責任編輯：辛寶英）(英文摘要）

A Study on the Growth of SMEs Based on the Perspective of Cultural Gene

Zhang Huirong

SMEs’ healthy growth decides the country's economic lifeline.But SMEs of our country are featured by a phenomenon called "double high", which is high failure rate and high mortality rate.Over the years, scholars want to find and explore ways and means of sustainable development of enterprises from various perspectives, but the overall effect is very little.From the point of view that the enterprise has gene structure of life body, this paper try to find the elements of cultural gene in the growth of enterprises.In the life body of enterprises, entrepreneur is the creator of its culture, whose risk preference determines growth speed and achievements or failure in the enterprise.On the other hand, creative awareness and capacity decide its growth capacity, and the value and moral training decide the meaning of enterprise survival and growth.Internal government and external relations reflect its healthy operation index.From the perspective of cultural gene of SMEs growth, we are trying to provide a new way to solve the "double high" phenomenon in SMEs

Enterprise culture, culture gene, SMEs, enterprise growth

F270

A

2095—7416(2016)06—0059—04

2016-11-09

張會榮(1974-），女，河北邯鄲人，管理學博士，山東大學管理科學與工程博士后，山東管理學院工商學院教師，研究方向：中小企業成長。