企業(yè)科技成果保密管理的改進(jìn)探討

摘要：科技保密管理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為保護(hù)智力勞動(dòng)成果的重要法律手段，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮著激勵(lì)創(chuàng)新、規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)、調(diào)整利益的重要作用。隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的加快實(shí)施，對(duì)科技成果的保護(hù)和技術(shù)信息的管理越來(lái)越重要。因此，建立并完善既確保技術(shù)秘密安全、又便利信息資源合理利用的科技保密管理機(jī)制，既是落實(shí)保密管理要求的具體措施，也是更好保障技術(shù)成果價(jià)值實(shí)現(xiàn)、推動(dòng)成果資本化的重要手段。關(guān)鍵詞：科技成果；保密管理；改進(jìn)；探討對(duì)于企業(yè)科研機(jī)構(gòu)，尤其是涉密科研單位，科技成果的保密管理事關(guān)經(jīng)濟(jì)效益、市場(chǎng)先機(jī)和國(guó)家利益，保密工作不是大局但事關(guān)大局，不是中心但能影響中心。為進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)各級(jí)科技人員的保密責(zé)任意識(shí)，提高新形勢(shì)下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)、科技成果的保護(hù)和管理水平，筆者基于多年對(duì)企業(yè)科研機(jī)構(gòu)、科研院所的深入觀察，按照RCA（Root Cause Analysis）結(jié)構(gòu)分析法，提出了較為完整的系統(tǒng)解決方案。一、當(dāng)前企業(yè)科技保密的管理現(xiàn)狀目前，企業(yè)科研機(jī)構(gòu)大多建立起了在保密委員會(huì)或企業(yè)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下的，相關(guān)職能部門(mén)分類(lèi)管理和指導(dǎo)，科技項(xiàng)目承擔(dān)主體具體負(fù)責(zé)的科技保密管理體系。人力資源部門(mén)負(fù)責(zé)規(guī)范、管理科研人員離職、離崗及工作交接程序；信息網(wǎng)絡(luò)部門(mén)，實(shí)行內(nèi)、外網(wǎng)絡(luò)物理隔離，開(kāi)展敏感信息安全審計(jì)。國(guó)有大中型企業(yè)或科研院所，還成立有保密委員會(huì)或密碼工作領(lǐng)導(dǎo)小組，進(jìn)一步落實(shí)保密責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)科技保密管理的組織、安排、考核和教育、培訓(xùn)?？萍荚核推髽I(yè)科研部門(mén)，大多制定出臺(tái)了項(xiàng)目、檔案等管理制度和相應(yīng)的審批表單、流程圖示。基本覆蓋了從項(xiàng)目策劃、儲(chǔ)備到項(xiàng)目結(jié)題、驗(yàn)收的項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程（一般管理流程和輸出見(jiàn)圖1）。二、風(fēng)險(xiǎn)隱患及其原因分析對(duì)于承擔(dān)有國(guó)家重大專(zhuān)項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃或軍工項(xiàng)目的科研單位，承擔(dān)的多是事關(guān)行業(yè)技術(shù)、發(fā)展全局的涉密課題項(xiàng)目，有些甚至應(yīng)列為國(guó)家秘密。同時(shí)，技術(shù)成果往往橫跨不同學(xué)科領(lǐng)域，研發(fā)委托外協(xié)多、鏈條長(zhǎng)，失泄密隱患多、風(fēng)險(xiǎn)大。這在客觀上決定了企業(yè)的科技保密管理上還存在著薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)隱患。一是保密責(zé)任落實(shí)、分解不到位。涉密崗位和人員的勞動(dòng)關(guān)系管理和保密承諾，還需要進(jìn)一步細(xì)化、加強(qiáng)。研究所對(duì)涉密崗位的定義和把握尺度標(biāo)準(zhǔn)不一，存在應(yīng)納入未納入涉密崗位的科研開(kāi)發(fā)人員。二是保密教育、培訓(xùn)針對(duì)性不強(qiáng)。涉及技術(shù)成果、企業(yè)秘密的科研人員和管理人員，缺乏針對(duì)性的教育引導(dǎo)和專(zhuān)門(mén)化、針對(duì)性強(qiáng)的保密培訓(xùn)。新員工、科研人員存在著無(wú)意識(shí)失泄密的風(fēng)險(xiǎn)。三是保密管理與業(yè)務(wù)銜接不緊密。缺乏統(tǒng)一的科技保密管理與審查機(jī)制，制度要求與業(yè)務(wù)工作脫節(jié)。文檔資料的密級(jí)標(biāo)示上，存在錯(cuò)定、亂定的情況；研發(fā)失敗項(xiàng)目的過(guò)程文檔、技術(shù)分析等資料，還缺乏規(guī)范、明確的歸檔和管理機(jī)制；服務(wù)外包和加工委托上，多由承擔(dān)課題的研究室或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人直接負(fù)責(zé)，缺乏統(tǒng)一規(guī)范的分類(lèi)分級(jí)和專(zhuān)業(yè)審查；技術(shù)成果，圖紙、參數(shù)、代碼等管理粗放，缺乏區(qū)分使用對(duì)象的分層分類(lèi)的版本區(qū)分和對(duì)外提供、借出的嚴(yán)格明細(xì)流程。四是對(duì)員工出入口涉密管理把關(guān)審核不到位。員工入口把關(guān)上，缺乏對(duì)擬聘任員工履歷的背景調(diào)查，一旦涉及競(jìng)業(yè)禁止、競(jìng)業(yè)限制、脫密期管理等事項(xiàng)，將給企業(yè)帶來(lái)法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)；在員工離職管理上，技術(shù)工作、項(xiàng)目資料交接上還缺乏明確、具體的項(xiàng)目清單，對(duì)離職員工此后從事工作也缺乏針對(duì)性的限制和約束。五是保密技術(shù)手段滯后、科研開(kāi)發(fā)技術(shù)資料的管理分散。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，缺乏統(tǒng)一規(guī)范、協(xié)同高效、適用實(shí)用的專(zhuān)門(mén)管理平臺(tái)和技術(shù)手段；科技開(kāi)發(fā)活動(dòng)形成的各類(lèi)技術(shù)文檔、開(kāi)發(fā)代碼、外委成果、階段總結(jié)、設(shè)計(jì)圖紙等的存放和管理上，存在多處存放、多頭管理的現(xiàn)象，加大了科技保密的工作范圍和管理難度。六是信息資料產(chǎn)生、傳遞環(huán)節(jié)存在風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)資料的傳輸管理上，員工外網(wǎng)電腦加班情況普遍；內(nèi)網(wǎng)也存在安全防護(hù)和過(guò)濾機(jī)制不嚴(yán)密，缺乏對(duì)科研開(kāi)發(fā)領(lǐng)域敏感信息的專(zhuān)門(mén)化防護(hù)，技術(shù)資料成果的失泄密風(fēng)險(xiǎn)較大。三、全面加強(qiáng)科技保密管理的建議措施不管是科研院所，還是企業(yè)內(nèi)設(shè)科研機(jī)構(gòu)，作為科研主力軍和成果聚集地，建立覆蓋全面、簡(jiǎn)潔高效的科技保密管理體系，既是加強(qiáng)科技成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理，完善科技計(jì)劃、成果管理等工作程序的迫切需要，也是更好保障技術(shù)成果的價(jià)值實(shí)現(xiàn)，推動(dòng)技術(shù)知識(shí)的資本化的必然選擇。按照“業(yè)務(wù)工作誰(shuí)主管，保密工作誰(shuí)負(fù)責(zé)”的管理原則，建議從保密制度建設(shè)、保密責(zé)任落實(shí)、人員教育培訓(xùn)、保密技術(shù)手段和法律防范救濟(jì)等五個(gè)方面，建立起既確保技術(shù)秘密安全，又便利信息資源合理利用的科技保密動(dòng)態(tài)管理閉環(huán)機(jī)制（見(jiàn)圖2）。（一）緊密結(jié)合業(yè)務(wù)需要，全面加強(qiáng)保密教育科技保密工作與單位利益息息相關(guān)，更是科技人員的職責(zé)和義務(wù)。通過(guò)開(kāi)展重要涉密人員、重大涉密活動(dòng)保密教育和科技人員崗前、在崗保密技能培訓(xùn)，使科技工作者真正做到懂保密、會(huì)保密、善保密，糾正和解決對(duì)科技保密工作的認(rèn)識(shí)誤區(qū)，也讓主觀上失泄密的人員清楚責(zé)任、明白后果、形成警示。一是學(xué)習(xí)保密制度規(guī)范，讓科技人員強(qiáng)化保密意識(shí)，明確保密重點(diǎn)；二是組織觀看保密警示影片，讓科技人員認(rèn)清保密形勢(shì)，增強(qiáng)保密觀念；三是舉辦科技保密講座，討論分析科技保密典型案例，以案釋法，以案促防，為科技人員做針對(duì)性強(qiáng)、適用實(shí)用的保密專(zhuān)題輔導(dǎo)。（二）細(xì)化科研開(kāi)發(fā)規(guī)范，完善優(yōu)化制度流程科技保密工作的成效，要始終堅(jiān)持防范為主的原則，從完善制度和強(qiáng)化管理入手，有效消除失泄密隱患，不斷增強(qiáng)對(duì)失泄密的防范能力。一是突出抓好科技保密制度建設(shè)，把建立健全制度、完善優(yōu)化科技項(xiàng)目管理流程放在首位，細(xì)化制定或優(yōu)化科研開(kāi)發(fā)活動(dòng)指引（標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范），使科技保密管理法制化、經(jīng)常化、規(guī)范化。二是突出抓好重點(diǎn)部位管理，明確科技項(xiàng)目實(shí)施各階段形成需要保密的技術(shù)資料清單，按照分層、分類(lèi)、分級(jí)的原則，規(guī)范用途去向和管理職責(zé)，嚴(yán)格借閱使用、對(duì)外提供的審查。三是建立監(jiān)督檢查制度，專(zhuān)業(yè)保密檢查要與保密教育培訓(xùn)同行，通過(guò)嚴(yán)格檢查措施，使保密檢查經(jīng)?；?zhuān)業(yè)化、技術(shù)化，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，現(xiàn)場(chǎng)剖析，具體幫教，督促整改，既及時(shí)消除了失泄密隱患漏洞，又達(dá)到了以查促教、以查促培的效果。（三）嚴(yán)格落實(shí)保密要求，層層落實(shí)工作責(zé)任建立以領(lǐng)導(dǎo)干部責(zé)任制為核心、以保密責(zé)任分解背書(shū)為主線的科技保密工作責(zé)任體系，是有效落實(shí)保密管理要求的重要舉措，也是做好科技保密工作的必要前提。通過(guò)明確保密職責(zé)、規(guī)定保密“必要?jiǎng)幼鳌?，分層分?lèi)承諾背書(shū)，將科技保密管理責(zé)任分解定位到技術(shù)秘密產(chǎn)生的每一環(huán)節(jié)、覆蓋聚焦到涉密載體流轉(zhuǎn)的每一角落，切實(shí)做到“保核心、保重點(diǎn)”。一是緊抓保密工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。落實(shí)保密責(zé)任，關(guān)鍵是以“抓領(lǐng)導(dǎo)、領(lǐng)導(dǎo)抓”找到突破口，以抓促管，營(yíng)造一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的良好的科技保密工作格局。二是緊抓關(guān)鍵崗位涉密人員管理。一方面嚴(yán)格審查考核，加強(qiáng)涉密人員入口管理，加大對(duì)社會(huì)招聘人員工作履歷與擬聘任崗位的比對(duì)審核，避免出現(xiàn)因其個(gè)人違法違約給企業(yè)帶來(lái)不良影響；同時(shí)，綜合運(yùn)用競(jìng)業(yè)禁止、競(jìng)業(yè)限制條款和涉密承諾、脫密期管理等法律手段，規(guī)范重要崗位涉密人員的離職行為。三是建立責(zé)任追究制度。對(duì)履行保密責(zé)任不力、發(fā)生重大失泄密事件等情況的單位和個(gè)人，組織人事、績(jī)效考核、紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)，嚴(yán)肅查處追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，確保科技保密工作責(zé)任落到實(shí)處。（四）統(tǒng)一部署系統(tǒng)平臺(tái)，集中管理科技資料隨著高新技術(shù)和現(xiàn)代信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，信息資源媒介和載體越來(lái)越多元化、復(fù)雜化，科技保密管理面臨前所未有的廣度、深度和難度。傳統(tǒng)的“重視紙質(zhì)項(xiàng)目檔案、忽略其他介質(zhì)信息，重視成果輸出資料、忽略實(shí)施階段評(píng)估，重視研發(fā)成功項(xiàng)目、忽視失敗項(xiàng)目總結(jié)”科技項(xiàng)目資料管理思維已經(jīng)不能適應(yīng)科技發(fā)展新常態(tài)。在企業(yè)整體層面，建立統(tǒng)一、高效的項(xiàng)目資料管理平臺(tái)，規(guī)劃包括電子數(shù)據(jù)檔案在內(nèi)的項(xiàng)目資料的新的管理手段，已是規(guī)范科技項(xiàng)目管理、提升科技保密能力的重要制約因素。（五）加強(qiáng)科技項(xiàng)目規(guī)劃，做好法律防范保障新的形勢(shì)、新的變化，要求科技保密工作必須要用法制觀念和創(chuàng)新思維，找出新的對(duì)策，拿出新的舉措。一是加強(qiáng)成果保護(hù)方式策劃，根據(jù)科技創(chuàng)新成果類(lèi)型和特點(diǎn)，進(jìn)行必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況分析和評(píng)估，制定相應(yīng)的科技成果保護(hù)策略，分別采取專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)和技術(shù)秘密等不同方式進(jìn)行管理和保護(hù)，提高技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)的起點(diǎn)、水平、質(zhì)量和效益，避免重復(fù)研究或發(fā)生不必要的侵權(quán)糾紛，確保技術(shù)成果價(jià)值最大化。二是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值管理，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成和使用納入研究開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、資源管理的各項(xiàng)工作當(dāng)中。對(duì)企業(yè)接受委托，以及外委所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、共有技術(shù)等成果，通過(guò)合同協(xié)議進(jìn)行產(chǎn)權(quán)歸屬及權(quán)益劃分約定。三是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值保護(hù)，按照國(guó)家鼓勵(lì)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的有關(guān)規(guī)定，從創(chuàng)新戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方略的高度上重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，通過(guò)密切跟蹤、持續(xù)分析市場(chǎng)、行業(yè)內(nèi)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移等行為，防止侵權(quán)事件的發(fā)生。參考文獻(xiàn)：[1]《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》及其實(shí)施條例.[2]《國(guó)家秘密文件、資料和其他物品標(biāo)志的規(guī)定》（1990年10月，國(guó)家保密局、國(guó)家技術(shù)監(jiān)督局第3號(hào)令）.[3]國(guó)家工商行政管理總局《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定（修正）》（國(guó)家工商局令第41號(hào)，1998.12修訂）.[4]《中央企業(yè)效能監(jiān)察暫行辦法》（國(guó)資發(fā)紀(jì)檢〔2006〕139號(hào)）.[5]吳磊.淺談內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量控制的策略加強(qiáng)[J].商場(chǎng)現(xiàn)代化，2015，24：209-211.（作者單位：全球能源互聯(lián)網(wǎng)研究院）endprint