實證視角下未成年犯罪人心理矯治措施研究

莫然+龍潭

一、問題的緣起與研究的急迫性

近年來隨著我國改革開放的不斷深入，社會結構的重大調整和轉型，在經濟發展方面取得了引人矚目的成就，但是卻也隨之出現一系列嚴重的社會問題，未成年人違法犯罪便是其中之一。進入21世紀以來，我國未成年人違法犯罪現象呈高速增長態勢，且已成為威脅社會治安的突出問題之一。近年來多起未成年人惡性暴力案件頻頻見諸報端，涉案未成年人的行為與其平時表現背道而馳，殘忍程度令人震驚——16歲的花季少女在廁所產下孩子后將其放入廁所水槽中，看著水位慢慢升高將孩子溺死；品學兼優的三好學生因母親長期督促他學習，不堪重負用鐵錘將母親殘忍殺死；老實巴交的孩子因拒交保護費長期受到同學欺凌，最后不堪忍受用一把短小的削筆刀連捅被害人11刀將其殺死……

以上案件引起社會的廣泛關注，大量學術資源被投入其中，各項研究表明，未成年人犯罪行為與其心理健康狀況密切相關。“未成年人這一特殊群體的心理健康問題越來越多地受到人們的關注，特別是在未成年人犯罪問題日益嚴峻的今天，未成年人因心理偏態而實施的犯罪行為不斷增多，已經不容忽視。” 對未成年人犯罪人心理狀況的研究我國不少學者已經做了大量工作，比如：林云鵬等人運用SCL-90量表對福建省100名犯罪青少年的心理健康狀況進行了調查，結果表明，犯罪青少年有各項心理癥狀的占4.1 -21.6%。其中，具有敵對、偏執、人際關系敏感的心理癥狀者比例最高，均在18%以上。強迫、焦慮、抑郁的心理癥狀者比例也很高，在 14%以上。 江琴、鄭星有等人的研究則表明有心理問題的犯罪青少年占受檢人數的22.5%，癥狀已達到中等以上嚴重程度的犯罪青少年占測查人數的14. 17%。通過等級排序發現，犯罪青少年心理問題依次為強迫（31.67%）、敵對（25.00%）、人際關系敏感（23.33%）、偏執（23.33%）、抑郁（21.67%）、精神病性（20.00%）、焦慮（17.50%）、軀體化（15.83%）、恐怖（3.33%）。 更有專家一針見血地指出：“未成年人犯罪從心理學角度分析，反映出的不僅僅是青少年的人品問題、道德問題而且是嚴重的心理和行為問題。”

未成年犯罪人日益顯現的心理健康問題，使得我國未成年人社會幫教和矯治工作面臨巨大挑戰。當前，受刑事司法政策和資源所限，我國針對未成年犯罪人的矯治手段和體系并不完備，常規的幫教、矯正手段上也存在諸多局限，甚至形同虛設，更遑論對未成年犯罪人的心理健康問題給予關注了。 此外，實務部門中也存在許多質疑的聲音，如今未成年犯罪人的心理健康問題是否具有普遍性？是否有必要在現有矯治體系中引入專門的心理矯治措施？又應當引入什么樣的心理矯治措施？

以理論和思辨為核心的傳統法學研究范式已經無法幫助我們獲知以上問題的答案。現在我們急切需要的不是理論上的鴻篇巨制，也不是對國外經驗的移植引進，而是立足于我國現實國情，對未成年犯罪人心理健康情況及矯治需求的實實在在的研究。然而，這一領域的研究和探討已然超越了法學知識的運用，法學與心理學交叉滲透的趨勢越來越明顯，這也注定了在這一領域呈現出法學與心理學之間交叉滲透相互借鑒的趨勢。 這種借鑒不僅僅是專業知識方面的，還包括研究方法的借鑒，而以問卷調查和個別訪談為代表的實證研究正是心理學常用的，對某一群體心理健康狀況進行分析研究的一種方法。基于以上考慮，本文將通過實證研究，深入調查我國未成年犯罪人心理健康方面的實際情況和需求，分析當前矯治措施中存在的問題，并據此提出未成年人心理矯治措施的基本設想。

二、未成年犯罪人心理健康狀況及其矯治效果調查

（一）研究目的

本調查目的是通過問卷調查與數據分析，探討未成年犯罪人與無犯罪記錄未成年人在心理健康狀況方面的區別，以及在矯治過程中，加入專業的心理矯治課程對于未成年犯罪人心理健康方面的影響。在此基礎上，明確我國現階段未成年犯罪人的心理矯治需求，并有針對性地設計心理矯治措施。

（二）調查樣本與人員

選取某省未成年人管教所14-18歲，進入管教所時間不超過3個月的未成年犯罪人為被試，進行癥狀自評量表（SCL-90）調查，共144人。實發問卷144份，收回問卷144份，有效應答率為 100%，調查問卷采用實名制。

（三）調查步驟

整個實證調查研究分為三個部分。

1.全體被試在主試的引導下分別完成《癥狀自評量表（SCL-90）》。

2.將被試隨機平均分成A組和B組，每組72人。A組接受未成年管教所的常規矯治，B組則定期接受本研究小組組織的心理輔導課程。該課程為團體輔導與個別輔導相結合的形式，團體輔導由本研究小組成員組織該組被試進行，共10次，每次每組不超過10人；個別輔導由資深心理咨詢師通過“一對一”談話，以“聊天+疏導+心理畫圖”的方式對被試進行心理輔導，每個被試至少接受1次個別輔導，對于心理問題較為嚴重的7名被試，則視其需要進行2-3次個別輔導。

3.6個月后，A組和B組被試再次完成《癥狀自評量表（SCL-90）》，通過分析量表結果，比較兩組被試接受矯治前后心理健康狀況的區別；

4.對未成年人管教所中4位主要監管人員進行個別訪談，了解A組與B組被試在矯治過程中的普遍情況，比如：是否深刻認識到自身行為的社會危害性；是否有悔改的決心和努力；是否遵守紀律；是否表現積極；能否與他人和睦相處等。

（四）研究工具及評分標準

本研究在量表方面使用《癥狀自評量表 （ SCL-90） 》。此表是世界上最著名的心理健康測試量表之一，是為國內外心理疾病門診所廣泛使用。該量表共有90個項目，包含感覺、情感、思維、人際關系等十個方面的心理癥狀情況。每個項目均采取1～5級評分標準，從自覺無癥狀到自覺癥狀。無癥狀記為1分，癥狀嚴重記為5分。

（五）量表結果與分析

表1中對比組為全體被試剛進入未成年人管教所時完成自評量表的測試指標數據，結果顯示：被試普遍存在明顯的人際關系敏感，敵對的思想、軀體不適、強迫癥狀、情緒抑郁、焦慮和偏執等心理健康問題。這一結果也證明了學界對未成年犯罪人心理健康狀況的憂慮并非無源之水無本之木，越來越多未成年犯罪人在實施犯罪行為之前已經有較為嚴重的心理問題，心理健康問題因未能得到及時治療而不斷加重，最終成為其犯罪行為的重要誘因之一。

在隨后的6個月時間中，A組被試接受未成年人管教所中各項規定的矯治措施。B組被試則在此基礎上還需要根據研究小組成員的安排接受專業的心理輔導課程。研究小組成員共安排了10次團體心理輔導課程，此外，由專業心理咨詢師對心理健康問題較為嚴重的7名被試分別進行2-3次單獨心理輔導。

6個月后，A、B兩組被試再次完成同一自測量表（結果見表1）。經過檢驗，A組與B組兩組被試在癥狀自評表中總分和各因子數據都存在顯著差異（P<0.001）。接受常規矯治的A組與未接受矯治的對比組被試相比，癥狀自評表中總分和各因子數據沒有顯著差異，但是在焦慮、恐懼、敵對、軀體化因子分上對比較為顯著（P<0.005），A組被試整體上較之剛剛進入未成年人管教所時表現出更為明顯的焦慮、抑郁和敵對等心理問題。說明A組被試進入矯治機構后心理健康方面存在的問題不僅沒有緩解反而有加重的跡象。與之相反，接受心理矯治的B組被試在癥狀自評表中總分和各因子數據不同程度上均有改善，其中人際敏感、焦慮、敵對因子分前后對比具有顯著差異（P<0.001），偏執、恐怖改善效果次之（P<0.005），其中軀體化、精神病性、其他因子分雖有改善，但并無明顯差異（P﹥0.005）。

為進一步了解未成年犯罪人心理健康狀況對矯治效果的影響，研究小組成員還對主要負責日常監管工作的4名管教人員進行個別訪談。

管教人員甲提到：B組被試在情緒控制方面表現出明顯的好轉，并且與室友之間沖突的次數也明顯少于A組被試。B組被試中有不少人還因為表現突出優秀而擔任某一項工作的負責人，幫助管教人員進行管理。B組被試在學習積極性方面，尤其是勞動技能方面的學習積極性，明顯高于A組被試。

管教人員乙則表示：A組被試中更多地表現出對未來的消極情緒，對自己的未來感到迷茫和擔憂。在與A組被試個別交流時，有不少于10人流露出自殺傾向，還有人拒絕與他人交流，甚至家屬探望時也拒不見面。此外，A組被試中也有不少人表現出較為明顯的暴力傾向，與他人甚至監管人員都有激烈沖突。

接受訪談的四位管教人員都提到：兩組被試都會定期提交思想匯報給管教人員，從中可以看到，大多數被試都對其實施的犯罪行為表示出悔改。但是在對犯罪原因的反省中，A組被試更傾向于歸咎于自己以外的其他人，比如：家庭的不幸福；父母管教方式不當；朋友的不良影響等；B組被試則更敢于從自身分析犯罪的原因，而且其中不少人開始運用心理輔導課程中了解到的心理健康自我診斷方面的技巧，分析自己的心理狀況與犯罪的心理成因，比如：自我情緒控制能力不好；遇到事情容易悲觀和走極端；有交流障礙；虛榮；過于輕信他人的話，缺乏對事物獨立的分析能力等。還有一點值得重視的是，B組被試在表示悔改的同時，很多人提到當面向被害人及其家屬當面致歉的迫切愿望，而A組被試除了本身與被害人是親屬的以外，沒有人對這方面有過明確的表示。

根據兩組被試自測量表指標的對比，結合與管教人員的訪談結果，可以得出以下結論：接受定期心理輔導課程的未成年犯罪人在心理健康方面較之僅接受常規矯治的未成年犯罪人而言，有顯著改善。而未成年犯罪人心理健康情況與其矯治效果之間密切相關，心理健康狀況相對良好的未成年犯罪人，能夠正視過去的錯誤行為并以較為積極的態度面對今后的生活，對于學習與改造都能夠積極對待；對心理健康狀況較差的未成年犯罪人，往往更多地表現出對未來的悲觀和消極，對矯治結束后的生活感到迷茫和恐懼，并因此客觀化為自殺傾向與暴力傾向，前者是對自己的傷害行為，后者則是對他人的傷害行為。未成年人管教所現有的矯治措施以道德教育與行為約束為核心，沒有針對未成年犯罪人的心理健康問題的專門矯治措施，因此未成年犯罪人迫切的心理矯治需求無法得到滿足，反而因種種原因還導致其心理問題不同程度的加重，這不利于矯治的整體效果，也不利于未成年犯罪人重歸社會。對于未成年犯罪人而言，行為矯治與心理矯治應當雙管齊下，對于未成年人而言，心理狀態是影響其行為的一大重要因素。

三、未成年犯罪人心理狀態剖析

基于本文對未成年犯罪人心理健康狀況的調查結果，可以發現未成年人的犯罪行為與其心理健康情況有不可忽視的因果關系。對未成年人犯罪行為和矯治措施的研究，離不開對其心理的細致分析，而這則需要借鑒心理學的相關研究成果。在心理學的視角下考察未成年人犯罪行為成因應該可以帶給我們更多的啟示。

心理學是一門研究人的心理現象及其發生、發展規律的科學。該學科將心理現象分成心理過程和心理特征兩部分。其中心理過程主要指認識、情緒情感和意志的過程，它是一個動態的認知事物的心理活動過程。心理特征則是在知、情、意三個過程中表現出來的個體層面的興趣、能力、氣質和性格。 認識、情緒情感和意志是心理過程研究的主體，是貫穿心理發生和發展過程的心理基礎，并決定和影響著個性心理特征。當心理特征在一段時期呈現出某一穩定狀態時，便可以稱之為個體某一階段的心理狀態。心理狀態可以說是個體心理活動相對靜止的呈現，穩定性是心理狀態的時間特征，如果只是偶然的心理活動則不能稱為心理狀態。一般來說，心理學將人類的心理狀態分為三種類型：正常狀態（常態）、不平衡狀態（偏態）和不健康狀態（病態）。處于不同心理狀態之下個體行為也有不同之特征。心理病態的情況主要被視為醫學上的精神疾病進行研究，心理學領域主要針對常態和偏態的行為進行探討。我們通常所說的心理亞健康狀態，指的就是心理偏態。

正因為心理狀態具有穩定性，對個體行為有十分重要的影響，其行為是心理狀態的外在直觀體現。值得一提的是，犯罪學領域中罪犯的主觀惡意、犯罪動機等概念，并非心理學領域中的心理狀態。前者是短期的，甚至可以是臨時起意，后者則是某一個時期內個體所呈現出來的整體心理健康狀態，后者通過長時期作用于個體內心，使其具備了產生前者的可能，一旦遇到某種誘因，便可以引發前者進而實施相應的犯罪行為。雖然個體處于常態或者偏態，都可能實施犯罪行為，但心理學學者們長期研究表明，處于心理偏態之下，個體對其自身情緒和行為的控制能力會大大減弱，在遇到生活誘因的情況下實施犯罪行為的可能性較之心理健康的個體而言要大得多。

這在未成年人身上則更為明顯。未成年人處于青春發育期，身心都處于發育發展卻又不成熟穩定的階段。霍爾曾經將青少年比喻為不可避免的“疾風怒濤時期”。這一時期青少年心理活動起伏很大，卻又缺乏自我克制和調節能力，以至于心理狀態很容易出現波動并處于不平衡狀態。 未成年人心理狀態在具有穩定性的同時又充滿了矛盾性。比如：未成年人好交往、依附性強與認知水平低之間的矛盾。一方面，出于歸屬感的需要未成年人在日常生活中十分在意伙伴關系；另一方面，由于認識能力發展不成熟，思維容易片面、偏激、分不清是非，往往會因此上當受騙甚至被誘上邪路。還有，未成年人興奮性高與自控能力差的矛盾。由于興奮性高，情緒波動大，心境不易持久，而意志品質又未發展成熟，缺乏自我控制力，容易因為情緒失控而導致不良行為的發生。 未成年人心理狀態的矛盾性是致使其心態失衡，偏離常態而進入偏態的重要原因。一旦心理處于偏態又無法得到及時調節，便會大大削弱未成年人原本就不完善的自我情緒調節能力與自我行為控制能力，導致其較之心理健康的同齡人更容易做出極端的行為。

對于未成年犯罪人普遍存在的心理健康問題，必須對其進行專業的心理輔導，有必要時甚至需要服用藥物進行系統治療，否則心理問題很可能會不斷惡化。以美國為代表的西方法治發達國家在未成年人矯治體系的構建過程中，極為重視對未成年犯罪人心理方面的矯治，設置了許多有針對性的可供選擇的心理矯治措施，旨在精確判斷未成年犯罪人的心理健康狀況并有針對性地選擇相應的矯治措施。 值得一提的是，如果發現未成年犯罪人心理健康問題發展到一定程度時，為其治療的醫生在其他條件符合的情況下，可以將其轉移至“適合其心理狀態恢復的場所接受治療”，待其心理狀態穩定后再回到矯治機構。 這些特殊的處理方式都顯示出在未成年人法治較為發達的國家，對未成年犯罪人進行矯治的過程中對于其心理健康狀況的密切關注。反觀我國，現有的未成年人矯治措施無法回應未成年犯罪人的心理健康需求。

四、未成年犯罪人心理矯治措施的制度化

我國刑事政策中雖然一直強調對未成年人的特殊對待，但未成年人刑事司法從未真正獨立于成人刑事司法體系，在矯治措施上也必須嚴格依據刑法的規定。自從刑法第九修正案規定了社區矯正制度后，許多學者都在探討如何將社區矯正制度更好地用于未成年犯罪人的矯治。然而，在種種建議的聲音中，對未成年犯罪人心理健康的關注卻顯得如此微弱，對現有矯治措施的改革始終以品德教育和行為矯治為主，著眼于重塑未成年犯罪人的道德觀、人生觀和價值觀，同時培養其服從社會規范并控制自我行為的內在意識和習慣。這樣的常規矯治措施對未成年犯罪人的矯治固然重要，然而對于其心理問題的診斷和治療卻作用不大。從前文的實證調查結果便可以證明，接受常規矯治的一組被試其心理健康狀況較之接受矯治前不僅沒有好轉，反而在某些心理問題方面有加劇的趨勢，有的更加沉默寡言，有的更為暴戾，有的表現出明顯的自殺傾向，這不得不引起我們的重視，應當思考如何在常規矯治措施的體系之下引入心理矯治措施，幫助未成年犯罪人學會如何判斷自己的心理狀態，學會自我調節，在自我調節失敗時及時尋求幫助。

（一）將心理健康納入未成年犯罪人改造質量評價指標體系之中

張福森部長在全國監獄“三化”建設工作座談會上指出： 建立科學的教育改造質量考評體系，在計分考核的基礎上，探索建立罪犯改造狀況的評價標準和有關指標體系。 罪犯改造質量評價，是指對罪犯在監獄及社會力量的改造教育下所發生的預期變化的程度或達到的狀態所進行的評議和估價。其實質是對監獄改造罪犯工作全方位、多層次的立體檢驗，是對監獄工作整體效能和總體水平的總結、評議與估價。這一評估工作需要事先設定一系列科學可行的評價標準，用以找出改造罪犯工作中的經驗、教訓及其原因，從而調整、改進今后的工作方向和重點，進一步提高罪犯改造的工作質量。

未成年犯罪人有不同于成年犯罪人的特殊性，在實踐中有獨立于成年罪犯的矯治要求和目標，其矯治效果的評價指標也不同于成年犯。遺憾的是，在現有的矯治效果評價指標中，并未將未成年犯罪人的心理健康狀況納入其中，以至于缺乏客觀明確的衡量標準，加之缺乏相應的資金投入，在絕大多數未成年犯罪人矯治機構中，都未設有專門的心理矯治措施，大量未成年犯罪人不得不忍受心理問題帶來的痛苦，無法獲得及時的幫助。因此，有必要在未成年犯罪人改造質量評估指標中納入心理健康這一衡量標準，將未成年犯罪人經過矯治后心理狀況是否健康作為衡量矯治質量的一個指標，從而使得對未成年犯罪人心理健康的關注不再停留于口頭而成為各個矯治機構必須落實的一項工作。

（二）建立未成年犯罪人心理檔案，定期進行心理健康評估

若能夠將未成年犯罪人心理健康狀況納入矯治質量評價指標體系之中，意味著將心理矯治工作正式化與常規化，落實到每一個未成年犯罪人身上。因此，未成年人矯治機構應當為每一位接受矯治的未成年犯罪人建立心理檔案，同時設立規范和嚴格的檔案管理規定。未成年犯罪人進入矯治機構就必須先進行心理健康狀況測評，由專業人員對測評結果進行分析，對未成年犯罪人心理健康情況，發展規律和特點等方面進行評估。如有必要，還應當對該名未成年犯罪人今后心理方面的矯治制定具體的工作計劃，建議合理的途徑和矯治措施，確保矯治措施的針對性和有效性。在未成年犯罪人離開矯治機構之前，應當再次對其進行心理健康評估，對其心理狀況、控制行為和情緒的能力、能否積極融入社會等情況進行評估，并將其收入心理檔案之中。

（三）常規輔導與專門治療相結合

對未成年犯罪人的心理矯治思路應當從消極防治向積極鼓勵的方向轉變。在過去的一個多世紀里，消極心理學在心理健康研究中占據主導地位。 這使得以往的心理健康研究，多數以解決心理問題、治療心理疾病為己任，心理健康研究者無不將克服心理障礙作為基本目標。而隨著積極心理學思潮的興起，我國心理健康研究的思路也發生了變化，如何使一個人最大程度發揮潛力，享受幸福，過上充實而有意義的生活成為心理健康研究的目標，即由傳統的“救失”到積極“長善”的轉變。

具體到未成年犯罪人的心理矯治工作，可以采取“常規輔導+專門治療”的措施。常規輔導可以定期以團體的形式組織進行，矯治機構中每一位未成年犯罪人都必須參加。常規輔導旨在通過集體活動和交流，培養未成年犯罪人對身邊人的信任與互相幫助的習慣。同時，教授未成年犯罪人對自身心理健康情況自我診斷和自我調節的基本知識和技巧，讓他們能夠對自身的心理健康狀況有一個初步的了解當遇到生活事件對其心理產生壓力時，能夠主動進行自我疏導，并敢于在有需要的時候尋求幫助。此類能力的培養，是未成年犯罪人進入社會后，保持一個良好心態，不再重蹈覆轍的關鍵。常規輔導對專業性要求不高，心理專業的本科生以及經過專門培訓的監管人員都可以擔任輔導者，對場地也沒有特殊要求，成本較低，其適用范圍較廣。

與常規輔導的普適性不同，專門治療是為心理問題較為嚴重的未成年犯罪人提供的心理治療，由專業的心理咨詢師或者精神科醫生作為治療者，需要在環境較為舒緩放松的情況下一對一進行，情況嚴重時還需要服用相應的藥物輔助治療。這樣的治療方法成本較高，對治療人員的專業性要求也高，在實踐中應當對適用對象的范圍做出明確規定。比如：在矯治之前和矯治過程中有過自殺行為的；有嚴重暴力行為或者暴力傾向的；躁狂癥患者且發病頻繁的，等。未成年犯罪人及其近親屬可以提出接受心理治療的申請，由矯治機構結合其心理測評結果和專業人員的評估決定是否批準。

（四）引入社會力量，通過“志愿者+購買服務”彌補當前資源的不足

心理矯治措施的實施，即便是較為簡單的常規輔導措施，對輔導者的專業素養也有一定的要求。當前矯治機構的監管人員數量有限，工作壓力較大，且普遍缺乏心理輔導方面的專業技能，培養一支有心理學專業知識的監管人員隊伍需要時間較長，基于以上各種因素的考慮，在心理矯治措施的實施方面可以引入社會力量，一方面借助志愿者幫助監管人員進行常規輔導，另一方面通過政府購買服務的方式，推動未成年犯罪人管教所與專業的心理咨詢機構或者醫院之間的合作，為有需要的未成年犯罪人購買心理治療服務。

在未成年人刑事訴訟的過程中，志愿者的參與已經十分常見。以廣州市為例，2012年刑事訴訟法修改后增設了“未成年人附條件不起訴制度”，廣州市南沙區和越秀區檢察院在對未成年犯罪嫌疑人進行附條件不起訴的考察期，都借助志愿者的幫助，對未成年犯罪嫌疑人進行溝通和幫教，為附條件不起訴制度的順利實施提供了保障。在心理矯治方面，同樣可以有選擇地借助志愿者的力量，尤其是有心理專業知識的志愿者，一方面可以直接對未成年人犯罪人進行常規輔導，同時還可以為監管人員進行心理學相關知識的培訓。志愿者的活動都是在矯治機構的組織下進行，從而可以確保活動的合法性和安全性，也可以在很大程度上避免志愿者各自為政，其行為缺乏統一性和規范性的缺點。

在對心理問題較為嚴重的未成年犯罪人進行的心理治療方面，矯治機構憑借自身的資源和能力難以勝任，對治療人員的資質有較高的要求，因此可以通過政府購買服務的方式進行。未成年犯罪人矯治機構可以嘗試與周邊的心理咨詢機構或者醫院建立固定的合作關系，矯治機構在有需要的時候可以通過較為優惠的價格向合作單位購買專業心理治療服務。合作單位受矯治機構的委托，對特定未成年犯罪人的心理健康狀況進行評估并有針對性地設計治療措施和步驟，定期向矯治機構匯報矯治過程和效果。

我國未成年人矯治機構中未成年犯罪人心理問題的普遍性和進行矯治的迫切性都讓我們不得不正視我國未成年人矯治體系的重構。以品德教育和行為規范為主的未成年人矯治體系顯然無法滿足未成年犯罪人普遍存在的心理健康需求，心理健康存在問題反過來會大大損害未成年犯罪人的矯治效果，使其難以回歸社會。但心理矯治措施的引入應當循序漸進地推動，并在這個制度化的過程中應當保有一定的開放性，允許各地根據實際情況進行探索，進而在積累經驗的基礎上將其上升為立法。在未成年人矯治體系中，毫無疑問應當有心理矯治的一席之地。