勞動生產率增長源泉與收斂研究

肖景午　游永銘

摘要在異質性人力資本的條件下，把勞動生產率增長分解為效率的改變、技術改變、人力資本及物質資本.用核密度函數及回歸方法分別對勞動生產率增長及收斂性進行了研究.結果表明：①勞動生產率分布由單峰變為多峰，其在初級與高級人力資本下的原因分別為技術改變、物質資本與人力資本；②全國的勞動生產率是β收斂的，而西部并不存在β收斂；③效率改變及技術改變促進了勞動生產率的發散，而人力資本積累及物質資本積累上促進了勞動生產率的收斂.

關鍵詞勞動生產率分解；經濟增長與收斂；核密度函數；異質性人力資本

中圖分類號F224.0文獻標識碼A

AbstractBased on human capital of heterogeneity， labor productivity growth was decomposed into efficiency change， technical change， human capital and physical capital. Kernel density function and regression methods were employed to research the labor productivity growth and the convergence respectively. The results showed that：①A unimodal distribution of labor productivity became multimodal gradually. However， on the environment of junior and senior human capital， its causes were advances in technology， physical capital and human capital respectively；②the countrys labor productivity was β convergence， but in the western region of China，it was not β convergence； and ③efficiency change and technological change promoted the divergence of labor productivity， but human capital accumulation and the accumulation of physical capital promoted the convergence of labor productivity.

Keywordslabor productivity growth；convergence of economic；kernel density function； human capital of heterogeneity

1引言

經濟增長與收斂一直是經濟的熱點.對于經濟增長的問題，一般認為資本及勞動是經濟增長的源泉；而對經濟收斂問題理論界有著不相同的看法，認為經濟會收斂的主要代表理論有技術擴散理論及以Solow為代表的新古典經濟理論.認為經濟不收斂的理論是以羅默（Paul Romer）和盧卡斯（Robert Lucas）為代表的“新增長理論”，其認為主要是技術進步促進經濟增長，從而不會收斂.由于勞動生產率是一定時期單位勞動所產生的產出，故經濟的增長與收斂影響著勞動身產率的增長與收斂性.

針對勞動生產率增長與收斂問題，國內外學者做了大量研究.辛永容、陳圻（2009）運用制造業數據得出勞動生產率增長的重要來源是各地區行業本身勞動生產率的內部提升.[1]高帆（2007）也指出各產業內部生產率的提高是勞動生產率增長的主要源泉，而勞動配置結構變化貢獻度較小.[2]高帆、石磊（2009）把勞動生產率增長分解為純生產率效應、鮑默效應和丹尼森效應，結果顯示主要是依靠純生產率效應驅動各省份勞動生產率增長.[3]鄔民樂（2009）產業結構的角度純生產率效應是主要的勞動生產率增長的源泉.[4]呂韜等（2010）利用擴展的Nordhaus指數方法也得出純生產率效應是主要的勞動生產率增長的源泉.[5]魏下海、李樹培（2009）把勞動生產率增長盡心了四重分解，結果區域勞動生產率增長是發散的，勞動生產率增長與收斂的主要源泉是物質資本積累，技術進步促使其發散.[6]魏后凱（ 1997）的結果表明總體上中國各地區人均GDP的增長趨于收斂.[7]王志剛（2004）分別使用橫截面數據和面板數據得出我國總體經濟不存在收斂，但不同地區出現了不同程度的收斂現象的結論.[8]周亞虹等（2009）使用中國1978 年至2006 年間的30 個省份的人均GDP 數據得出中國總體上經濟還處于加速增長的發散狀態，富裕地區的經濟增長向收斂狀態過渡，而落后地區的經濟增長的發散現象更為明顯.[9]Pritchett（2001）發現人力資本積累對經濟的增長作用很小，甚至對經濟促進作用為負.[10]可見，對勞動生產率的增長與收斂結論沒有達成一致且促進其增長與收斂的原因也有所不相同.

以上文獻有如下不足：①未考慮人力資本的異質性對勞動生產率的影響；②未分區域研究各地區的勞動生產率增長與收斂的成因.基于以上不足，本文在考慮人力資本的異質性條件下利用非參數方法把勞動生產率分解為效率的改變、技術改變、人力資本及物質資本來探究勞動生產率增長及收斂的源泉.

2勞動生產率分解及分析方法和數據說明

2.1勞動生產率分解

2.3.2固定資本折舊率δ的選擇、初始（即基期）資本及各期新增資本的估算

不同的文獻對于折舊率的選擇差異較大，在這里采用張軍等（2004）根據計算得到9.6%.[14]對于初始資本存量，這里也采用張軍以2000年價格計算的資本存量為初始資本存量.由于沒有重慶的初始物質資本存量，這里采用四川與重慶當年國內生產總值的比例來得到四川與重慶的初始物質資本存量.用各省固定資產價格指數對全社會固定資產投資進行平減便可得到剔除價格后的固定資產投資.由于西藏沒有全社會固定資產投資價格指數，這里用青海地區的價格指數代替.對固定資產存量的計算這里采用永續盤存法：

Kt=1-δKt-1+It.（11）

3實證分析

圖1給出了2000年及2013年的人均產出的核密度函數.從圖中可知，2000年的核密度函數均值較低且是單峰的，而2013年的核密度函數顯示不僅均值增加了，而且由單峰變為了3峰.依據核密度函數的峰大致可把人均產出分為3個區間[0，3.5]，（3.5，6.2]及（6.2，+∞）.在（6.2，+∞）內的主要省份是天津與上海，在（3.5，6.2]內的省份為內蒙古，遼寧，江蘇，浙江，福建，山東及廣東，其他的省份均屬于區間[0，3.5].可見處于高人均產出的在東部，中等人均產出也主要是在東部，人均產出較低的地區集中在中、西部.

為了探討人均產出呈現出多峰的原因，先利用式（4）對勞動生產率進行分解得到所需要的技術效率改變、技術改變、累積的物質資本和累積的人力資本積累.利用反事實的勞動生產率差距分析法及核密度函數分別對各分解因素對勞動生產率的影響進行探究，作圖2.

從圖2中，在初級人力資本條件下，效率的改變使得核密度函數發生了左移，說明效率對勞動生產率增長起到負面作用；技術的進步在初始人均產出的基礎上使得核密度函數右移且有呈現多峰的趨勢，這說明技術的進步不僅促進了勞動生產率增長，而且使得核密度函數呈現多峰的原因之一；人力資本對勞動勞動生產率影響很小；物質資本的積累不僅極大的促進了勞動生產率增加，而且也使得核密度函數出現了多峰.綜上所述，技術進步及物質資本不僅是勞動生產率的改善原因，也是核密度函數呈現多峰的主要因素.

在高級人力資本條件下，效率的改變也阻礙了勞動生產率的增長，但是阻礙作用相對于初級人力資本條件下的較小；技術進步雖然也使得勞動生產率增加，但是作用效果比初級水平較低，一個較恰當的解釋是：中國在研究期間屬于制造業大國，促進人勞動生產率增長的因素技術進步很大的一部分是從技術擴散得來，而不是通過技術創新，這也提醒我國在人口紅利逐漸下降的情形下必須得加強技術創新；近年來中國大力發展高等教育事業，理所當然高級人力資本對經濟的促進作用不可忽視，其也是核密度函數呈現多峰的原因；物質資本積累對經濟的促進作用沒有初級人力資本條件下的促進作用明顯，表示高級人力資本有節約物質資本的作用，提高了效率.

雖然分析了在異質性人力資本下的各分解因素對勞動生產率增長及多峰的影響，然而并不清楚各因素對經濟收斂的是怎樣的.為了分析在不同人力資本條件下各因素在不同地區對收斂的影響，以勞動生產率的增長及各分解因素的增長為被解釋變量，初始人均產出為自變量分別對全國及東、中、西部地區進行回歸.得到結果見表1.

從表1可知，從全國來看，勞動生產率增長與初始人均產出之間成顯著的負相關關系，說明全國的勞動生產率增長存在絕對β收斂.從區域來說，東部勞動生產率存在絕對β收斂；中部雖然有收斂的趨勢，但是不顯著；對于西部而言，雖然回歸的系數沒有顯著為正，但是從一定程度上說明西部在所研究期間不存在絕對β收斂.由于中國優先發展東、中部，對我國的影響巨大，所以由于東、中部地區的收斂導致了整個國家的收斂.

在初級人力資本條件下，不管是基于區域還時基于全國來說，效率的改變及技術改變均使得勞動生產率增長均不存在絕對β收斂.技術改變在東部地區有促進勞動生產率收斂的趨勢，這表明靠技術擴散的紅利逐漸消失而技術創新不足.效率的改變下的自變量回歸系數只有西部是不顯著的，而也只有西部的初始人均產出對技術改變有顯著的促進作用.以上表明效率改變與技術改變均使勞動生產率發散，效率使得勞動生產率發散的顯著性越來越弱且技術改變使得發散的顯著性越來越強.在全國水平，人力資本積累及物質資本積累均使得勞動生產率收斂.從區域來看，兩者對勞動生產率收斂的影響隨著東、中及西部逐漸增強.

在高級人力資本條件下，效率的改變及技術改變也促進了勞動生產率的發散，但是東部地區及中部地區的技術改變分別使得勞動生產率有發散與收斂的趨勢，收斂趨勢不顯著.這表明東部地區高級人力資本確實起到了促進技術進步，從而帶動了勞動生產率的增長；中部地區不管是技術的創新還是現有技術的充分擴散有巨大的提升空間.對于人力資本積累，其對勞動生產率的收斂作用隨著東、中及西部越來越強烈.這與中國高素質人才主要分布在東部是分不開的，西部地區的教育較落后，即使培養培養出高素質人才，學生畢業后也傾向于在東部地區就業.物質資本積累對勞動生產率的收斂作用相對于初級人力資本條件下的要小，甚至在西部對勞動生產率起到發散作用.這說明人力資本的投資可以起到減緩勞動生產率收斂的作用且可以節約物質資本的投入，提高資本的效率.西部人力資本貧乏，物質資本積累還較低，需大力對物資資本的投入帶動勞動生產率的增長.

3結論及建議

本文把人力資本分為初級、高級人力資本，然后在異質性人力資本條件下對勞動生產率進行分解，分解因素為效率的改變、技術的改變、人力資本的積累及物質資本的積累.分別研究各因素對勞動生產率增長與收斂的影響.研究的結論為：

1）各省的人均產出分布由2000年的單峰分布逐漸變為2013年的多峰分布.在初級人力資本條件下，引起多峰分布的原因主要是技術進步與物質資本的積累；而在高級人力資本的條件下，其主要原因是人力資本.

2）初級人力資本條件下引起勞動生產率增長的主要原因是技術進步及物質資本積累；而高級人力資本下的主要原因是技術進步、人力資本及物質資本的積累.

3）對全國來說，勞動生產率的是收斂的，但是西部并不存在β收斂.兩異質性人力資本大致是在效率的改變及技術改變上促進了勞動生產率的發散；而人力資本積累及物質資本積累上促進了勞動生產率的收斂.

4）西部的人力資本及物質資本的投入水平較低，需要進一步提高，促進勞動生產率的增長.

針對以上結論，給出如下建議：

1）大力加強教育的投資以提高人力資本，使得勞動生產率的增長源泉由從“量”向“質”的轉變.

2）中、西部不僅需要充分吸收現有技術，而且需要技術創新，以提高經濟的效率及技術進步對勞動生產率的促進作用.

3）我國人力資本水平不可能短時間有極大提高，必須加強物質資本投資.特別對于西部地區，物質資本的積累在一定程度上阻礙了勞動生產率的收斂.

參考文獻

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