我國博士生延期畢業(yè)實證研究

劉文，廖炳華，廖文武

(復旦大學，上海 200433)

?

我國博士生延期畢業(yè)實證研究

劉文，廖炳華，廖文武

(復旦大學，上海 200433)

本文利用我國博士生教育的基本宏觀數(shù)據(jù)，計算了我國博士生的總體及分學科累計延期畢業(yè)率，發(fā)現(xiàn)博士生累積延期畢業(yè)率在高位運行，各個學科間存在顯著差異，基于歷年的累積延期畢業(yè)率波動不大。通過按期畢業(yè)率的3種假設計算了我國博士生長時段延期畢業(yè)率，并構建了我國博士生延期的畢業(yè)水池模型，同時還考察了我國在校博士生的年級結構。此外，通過2003屆、2008屆的微觀數(shù)據(jù)，分別比較了這兩屆博士畢業(yè)生的真實延期畢業(yè)率與累積延期畢業(yè)率的差別，發(fā)現(xiàn)累積延期畢業(yè)率普遍存在“高估”的現(xiàn)象。

博士生延期畢業(yè) 延期畢業(yè)率 水池模型 年級結構 學科差異

如今，在我國博士生群體里，延期畢業(yè)已經(jīng)成為一個非常普遍的“正?！爆F(xiàn)象。一些文史哲專業(yè)的博士生延期畢業(yè)率高達80%以上，在個別理工科類高校，延期畢業(yè)率甚至超過90%?？梢哉f，博士生延期畢業(yè)已經(jīng)成為我國博士生教育轉型期[1]一個非常嚴重且值得深入研究的問題。

一、我國博士生累計延期畢業(yè)率

經(jīng)過查找文獻資料，關于博士生修學年限的延長情況，國內(nèi)尚無一個專門的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，各高?；旧弦矝]有開展過針對博士學業(yè)完成情況的調(diào)查研究。目前，只有卞玉筱(2012)在其碩士學位論文《我國博士研究生延期完成學業(yè)問題研究》[2]中，用參與其導師李海生的課題——國內(nèi)“42所研究生院高校博士研究生延期完成學業(yè)現(xiàn)狀”[3]調(diào)查中得到的問卷數(shù)據(jù)做過相關統(tǒng)計。

由于目前公開獲得的歷史數(shù)據(jù)均為宏觀登記報盤數(shù)據(jù)，且各個學校具體的統(tǒng)計口徑也不大相同，很難精準地計算出我國歷屆博士生的按期畢業(yè)率或延期延期率。如果需要計算出每一屆博士生的按期畢業(yè)率或延期畢業(yè)率，那么筆者必須獲得這一屆按期畢業(yè)的人數(shù)以及三年前的招生人數(shù)。但國家教育部門公布的博士生教育基本數(shù)據(jù)中只有當年的預計畢業(yè)人數(shù)，這便包含了往年累積的延期畢業(yè)生。在此種情況下，筆者根據(jù)1987-2013年《中國教育事業(yè)統(tǒng)計年鑒》[4]所提供的我國博士生教育的基本數(shù)據(jù)，大致計算出一個博士生的累積延期畢業(yè)率。計算公式如下:

累積延期畢業(yè)率

在計算累積延期畢業(yè)率之前，首先得確定博士生畢業(yè)的標準。目前有兩種說法：一種是按照拿了“單證”——畢業(yè)證書，即算作畢業(yè)(在若干年內(nèi)通過論文答辯或論文發(fā)表達到要求后，可以拿到學位證書)，另一種是按照拿了“雙證”——同時拿到畢業(yè)證書和學位證書才算真正畢業(yè)。目前，教育主管部門統(tǒng)計并公開了這兩個數(shù)據(jù)，那么筆者在計算累積延期畢業(yè)率時該采取哪一種計算方法呢？采取前者，說明其已經(jīng)修完全部課程，且學位論文通過了預答辯，理論上已經(jīng)完成了一個博士生所有可以完成的事情，已經(jīng)可以畢業(yè)了。倘若筆者采用后者——“雙證”標準，很多明明早就拿了或者可以拿畢業(yè)證書離校的博士生也會被計算在延期的學生當中，這樣將在很大程度上提高博士生的累積延期畢業(yè)率，也會引起一些不必要的爭議和麻煩。從圖1的數(shù)據(jù)中可以很清楚地看到，按照第二種方式計算的累積延期畢業(yè)率顯著高于按照第一種方式計算的累積延期畢業(yè)率。

圖1 1987-2013年全國博士生累積延期畢業(yè)率

由于1987-2013年的《中國教育(事業(yè))統(tǒng)計年鑒》中僅提供了1987-1988年、2002-2013年的預計畢業(yè)博士生人數(shù)，故筆者只能計算出1987-1988年、2002-2013年這14年間的累積延期畢業(yè)率。筆者從圖1中可以看到，除20世紀80年代由于時代的特殊性以及數(shù)據(jù)的不連續(xù)性呈現(xiàn)出極大的博士生累積延期畢業(yè)率波動外，在2002-2013年的12年間，我國博士生的累積延期畢業(yè)率在56%-65%之間，波動較小，但總體仍然處于上升趨勢，特別是2009年以來的近5年間，一直處于上升的狀態(tài)。這表明，近年來我國博士生延期的比例越來越高。加之媒體的關注與熱炒，博士生延期畢業(yè)的問題也成為高等教育研究者越來越關注的一個熱門話題。

二、我國博士生長時段延期畢業(yè)率的三種假設

通過公開渠道，筆者提到目前只能查閱到我國博士生教育的基本宏觀數(shù)據(jù)，所以只能計算出博士生的累積延期畢業(yè)率。而計算出來的累計延期畢業(yè)率在60%上下波動，不僅“高估”了前幾年真實的博士生延期畢業(yè)率，而且無法較好地反映出博士生延期畢業(yè)率逐年變化的情況。為了克服這種缺陷，筆者引入“長時段延期畢業(yè)率”的概念。這里，筆者將預計畢業(yè)生數(shù)與3年前入學人數(shù)之差作為延期1年及以上的博士生人數(shù)，再除以預計畢業(yè)生數(shù)，即得到博士生長時段延期畢業(yè)率。公式如下：

博士生長時段延期畢業(yè)率

由于3年前入學博士生不可能100%按期畢業(yè)，所以筆者需要根據(jù)3年前入學人數(shù)按期畢業(yè)的比例對公式(2)進行修正。筆者取兩個極端值(全部按期畢業(yè)和全部為按期畢業(yè))和一個中間值(50%按期畢業(yè))，即：

假設1：按期畢業(yè)率=100%

假設2：按期畢業(yè)率=50%

假設3：按期畢業(yè)率=0%

由此，計算出博士生長時段延期畢業(yè)率。公式如下：

博士生長時段延期畢業(yè)率

按照修正后的公式(3)計算，筆者得到三種假設條件下的博士生長時段延期畢業(yè)人數(shù)和長時段延期畢業(yè)率，如表1。

表1 我國博士生長時段延期畢業(yè)人數(shù)和長時段延期畢業(yè)率

按照第一種假設，即假設3年前入學的博士生都能100%按期畢業(yè)，那么預計畢業(yè)人數(shù)減去3年前入學的人數(shù)，所得之差即為延期超過1年以上的人數(shù)。從表1可知，預計博士畢業(yè)生中長時段延期畢業(yè)率呈逐年遞增的態(tài)勢。

按照第二種假設，即假設3年前入學的博士生只有50%能按期畢業(yè)，那么預計畢業(yè)人數(shù)減去3年前入學人數(shù)的1/2，所得之差即為延期超過1年以上的人數(shù)。從表1可知，預計博士畢業(yè)生中長時段延期畢業(yè)率也呈逐年遞增的態(tài)勢。

按照第三種假設，即假設3年前入學的博士生沒有人能按期畢業(yè)(當然這在實踐中是不可能的或者說是從來也沒有發(fā)生過的情況)，那么預計畢業(yè)人數(shù)即為延期超過1年以上的人數(shù)。從表1可知，博士畢業(yè)生中長時段延期畢業(yè)率將長期停留在100%。顯然，這是一種被完全高估的情形，實踐中不可能出現(xiàn)。

但不可否認的是，這三種假設，無論3年前入學的博士生是否能100%按期畢業(yè)，預計博士畢業(yè)生中長時段延期畢業(yè)率都呈現(xiàn)出逐年遞增的狀況，這與目前我國博士生畢業(yè)年限越來越長的趨勢也是一致的。

三、我國博士生延期畢業(yè)的水池模型

筆者提出的博士生長時段延期畢業(yè)率的3種假設，證實了博士生中長時段延期畢業(yè)率正在逐年遞增。那么，如果把預計博士畢業(yè)生數(shù)作為一個蓄水池，博士生“按學制應畢業(yè)人數(shù)”，即3年前博士生入學數(shù)是這個水池的入水口，而博士生的“實際畢業(yè)人數(shù)”是出水口，那么這兩者之差即為水池的凈蓄水量，亦即每年延期畢業(yè)增加的人數(shù)。由博士生的教育實踐可知，博士生按期畢業(yè)率一般小于100%，即博士生“實際畢業(yè)人數(shù)”小于“按學制應畢業(yè)人數(shù)”，因此蓄水池水位將不斷上升；雖然每年延期人數(shù)的增長在一定幅度內(nèi)保持穩(wěn)定，但多年累積的數(shù)值還是相當令人震驚的。

表2 我國博士生累積延期畢業(yè)增加的人數(shù)及其所占比例

*：累積延期增加人數(shù)從2002年算起

從表2可知，2013年的累積延期增加人數(shù)為112901人，已經(jīng)是2002年的21倍多。從2002年開始計算的累積延期增加人數(shù)，到2013年已經(jīng)占到預計畢業(yè)人數(shù)的76.83%。從圖2可以很直觀地看到，蓄水池的水位從2002年最初的15.01%上升到2013年的76.83%，11年間增長了4倍多，年均增長速度達到了驚人的16%。按照這樣的速度增長，累積延期畢業(yè)增加人數(shù)將無限接近預計畢業(yè)人數(shù)，最后將導致幾乎所有博士生都成為延期畢業(yè)博士生。當然，近年來我國博士生導師的規(guī)模也在不斷擴大，博士生導師這個蓄水池的水位也在不斷上升。如果累積延期畢業(yè)博士生這個水池的“水位”上升的速度大于博士生導師那個水池 “水位”上升的速度，就會使得“生師比”不斷提高，增加博士生導師的負擔；即使博士生導師的“水位”上升速度趕得上累積延期畢業(yè)博士生的“水位”上升速度，也會因出現(xiàn)一大批資質(zhì)“尚不夠格”的教師匆忙“上陣”。兩種情況都很有可能降低博士生導師對博士生指導的質(zhì)量，從而影響博士生培養(yǎng)的質(zhì)量。從這個層面來看，如何對長時段延期博士生進行“分流”以降低“水位”，就顯得尤為重要。

圖2 累積延期畢業(yè)增加人數(shù)占預計畢業(yè)人數(shù)的比例

依據(jù)上述水池模型的運行原理，在保證生源質(zhì)量的前提下，要降低我國博士研究生的延期畢業(yè)率，可以通過采取控制入水口和出水口的速度——降低入水口速度、提高出水口速度或者兩者同時進行的方式。所謂降低入水口速度，就是一方面控制博士生擴張的規(guī)模，另一方面減少延期畢業(yè)博士生的累積；所謂提高出水口速度，按照時下流行的術語“去庫存”，就是如何在保證博士培養(yǎng)質(zhì)量的前提下，使得延期博士生盡快完成學業(yè)，獲得博士學位。當然，如何控制入水口和出水口的速度這兩個值得關切的問題，筆者將在后續(xù)研究中進行探索。

四、我國在校博士生的年級結構

在理想狀態(tài)下，博士生的按期畢業(yè)率為100%，那么每年的預計畢業(yè)博士生人數(shù)應占在校博士生人數(shù)的1/3左右①。正常狀況下，預計畢業(yè)博士生早已修完全部課程(按實際調(diào)研的情況看，我國博士生一般在一年級或二年級上學期修完全部課程)，并應當已經(jīng)進入論文研究工作(一部分學科專業(yè)的、已延期但未通過博士資格考試而未開題的博士生除外)。對于預計畢業(yè)博士生這一人群而言，他們的畢業(yè)主要受制于論文發(fā)表條件或者學位論文寫作等問題，此時他們需要導師的關注遠遠比低年級(一、二年級)博士生更多。

表3 我國2002-2013級在校博士生的年級結構

但由表3可知，實際狀況是預計畢業(yè)博士生的數(shù)量占在校生數(shù)量的比例從2012年的32.34%驟升至2013年的近50%，從年級結構來說，這是不合理的。另外，在校生數(shù)尤其是預計畢業(yè)生數(shù)的增加，使得原本就不高的生均硬件資源顯著降低。比如，出現(xiàn)了圖書館沒有座位、實驗室設備排隊公用、博士生宿舍緊張甚至不足等現(xiàn)象。

五、我國近10年(2003-2013屆)分學科博士研究生累積延期畢業(yè)率

盡管學制相同，但不同學科對博士生的培養(yǎng)模式卻千差萬別。因此，有必要分學科考察我國近10年來(從2003-2013年，每隔5年，取2003、2008和2013共3屆博士研究生的數(shù)據(jù))博士生的累積延期畢業(yè)率。

總體上看，13個學科大類的博士生累積延期畢業(yè)率在這10年中都有較為顯著的提高，但學科差異更為明顯。除醫(yī)學外，2013屆的博士生累積延期畢業(yè)率都已上升到55%以上。在去除新增的藝術學以及樣本數(shù)量過少的軍事學后，從表4可以看到，其余11個學科大類中，醫(yī)學的累積延期畢業(yè)率最低，且一直保持相對低位的運行，為40%左右；管理學的累積延期畢業(yè)率最高，長期保持在73%左右；工學次之，也高達70%左右。

從圖3可以更為直觀地看到，在變化幅度上，教育學和史學變化較大，教育學從2003屆的47.43%上升到2013屆的65.01%，增幅超過17%；史學也從2003屆的45.10%上升到2013屆的61.21%，增幅高達15%。

六、我國博士研究生的累積延期畢業(yè)率與真實延期畢業(yè)率

第一部分在計算我國1987-2013年博士生延期畢業(yè)率時，由于僅有宏觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)而缺乏微觀數(shù)據(jù)，導致筆者只能用宏觀數(shù)據(jù)計算出我國歷年的博士生累積延期畢業(yè)率。趙世奎等(2010)根據(jù)我國2003、2008屆博士畢業(yè)生的微觀數(shù)據(jù)計算出了這兩個年份的總體以及分學科修業(yè)年限[5][6]。相對于博士生累計延期畢業(yè)率，筆者引出博士生真實延期畢業(yè)率這個概念，將三年前博士生招生數(shù)與應屆博士畢業(yè)生數(shù)之差除以三年前博士生招生數(shù)，即得到博士生真實延期畢業(yè)率。公式如下：

博士生真實延期畢業(yè)率

表4 我國近十年分學科博士畢業(yè)生累積延期畢業(yè)率變化表(單位：人)

注：數(shù)據(jù)來源為《中國教育(事業(yè))統(tǒng)計年鑒》(2003年、2008年和2013年)

圖3 我國近十年分學科博士畢業(yè)生累積延期畢業(yè)率變化圖

由公式(4)計算得出2003、2008屆博士生真實延期畢業(yè)率，2008屆博士畢業(yè)生的真實延期畢業(yè)率為59.7%，比2003屆上升了將近13%。

表5 2003年和2008年博士生累積延期畢業(yè)率及真實延期畢業(yè)率

年份累積延期畢業(yè)率真實延期畢業(yè)率2003年58.79%46.80%2008年60.59%59.70%

從圖4和圖5中可以發(fā)現(xiàn)，博士生的真實延期畢業(yè)率存在明顯的學科差異。2003、2008屆博士生真實延期畢業(yè)率除工學、管理學、力學及經(jīng)濟學這些“硬科學”外，文、史、哲和教育這一類“軟科學”的真實延期畢業(yè)率都較低；而醫(yī)學由于其學科的特殊性，真實延期畢業(yè)率一直處于各個學科的最低水平。

分別對比2003、2008屆博士生真實延期畢業(yè)率與2003、2008年博士生累積延期畢業(yè)率數(shù)據(jù)，筆者發(fā)現(xiàn)，2003屆博士生真實延期畢業(yè)率為46.8%，比當年的累積延期畢業(yè)率58.79%整整低了12個百分點；而2008屆博士生真實延期畢業(yè)率為59.70%，僅比當年的累積延期畢業(yè)率低了1個百分點。不管是1個百分點還是12個百分點，這都無疑告訴我們：博士生的真實延期畢業(yè)率被一些專家、媒體用累計延期畢業(yè)率“高估”了。用這種“高估”的數(shù)據(jù)來說明博士生延期的情況，勢必會誤導教育主管部門對博士生教育相關政策的制定和修改，也將使得一部分有志于考博的考生望而卻步,以致于可能對博士生生源質(zhì)量有較大影響。

圖4 我國2003屆分學科博士生真實延期畢業(yè)率與累積延期畢業(yè)率對比圖

圖5 我國2008年分學科博士畢業(yè)生真實延期畢業(yè)率與累積延期畢業(yè)率對比圖

從修業(yè)年限來看，我國博士畢業(yè)生的平均修業(yè)年限由2003屆的3.77年增加到2008屆的4.15年，即獲得博士學位的時間增加了0.38年。分學科來看，工學博士的修業(yè)年限最高，2003屆博士的修業(yè)年限為4.14年，2008屆博士的修業(yè)年限提高到4.49年；醫(yī)學博士的修業(yè)年限最低，2003屆僅需3.34年，到2008屆稍有延長，平均需要3.51年。

分學科來看，2003年我國分學科博士畢業(yè)生的真實延期畢業(yè)率，除工學外，均顯著低于累積延期畢業(yè)率；而到了2008年，情況似乎發(fā)生了一些變化：理學、工學這兩個學科博士生的真實延期畢業(yè)率竟然大大高于當年的累積延期畢業(yè)率。由于工學、力學這兩個學科的博士生規(guī)模巨大，大大提高了2008屆博士生的真實延期畢業(yè)率，壓縮了其與當年累積延期畢業(yè)率的差距。因此，筆者在上文的研究中發(fā)現(xiàn)，同樣是真實延期畢業(yè)率與累積延期畢業(yè)率的比較，2003 年有12個百分點的差距，而2008年僅有1個百分點的差距。

七、小結

通過上述我國博士生延期畢業(yè)六個相關方面的分析，在厘清了博士生累積延期畢業(yè)率的基本概念及確定相關計算方法的基礎上，本文主要有以下幾個基本發(fā)現(xiàn):

1.我國博士生累積延期畢業(yè)率總體上保持高位運行，從2002-2013年的12年間，我國博士生的累積延期畢業(yè)率在56%-65%之間，波動較小，但總體仍然處于上升態(tài)勢。

2.基于歷年累積延期畢業(yè)率波動不大的情況，本文提出了博士生按期畢業(yè)率的三種假設，計算了我國博士研究生的長時段延期畢業(yè)率。

3.構建了我國博士研究生延期畢業(yè)的水池模型，并提出了控制入水口和出水口的速度，即降低入水口速度、提高出水口速度或者兩者同時的方式來解決或緩解博士生延期畢業(yè)的問題。

4.考察我國在校博士生的年級結構，發(fā)現(xiàn)預計畢業(yè)博士生的數(shù)量占在校生數(shù)量的比重已近50%，從年級結構來說是不合理的。

5. 通過我國近10年來(2003-2013屆)分學科博士研究生累積延期畢業(yè)率的分析，發(fā)現(xiàn)博士生的延期畢業(yè)率在不同學科存在較大的差異。

6.通過2003、2008屆的微觀數(shù)據(jù)，分別比較了這兩屆博士畢業(yè)生的真實延期畢業(yè)率與當年累積延期畢業(yè)率的差別，發(fā)現(xiàn)累積延期畢業(yè)率普遍存在“高估”的現(xiàn)象。

注釋：

①根據(jù)每年招生情況不同而稍有差異，按照目前博士生每年擴招或未擴招的態(tài)勢下，預計畢業(yè)博士生數(shù)應占在校博士生數(shù)的1/3以下。參考文獻：

[1]廖文武,廖炳華,劉文.拓展內(nèi)涵 優(yōu)化結構 深化改革 提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量——轉型期F大學研究生教育的實踐與探索[J].學位與研究生教育,2012(05):25-29.

[2]卞玉筱.我國博士研究生延期完成學業(yè)問題研究[D].上海:華東師范大學,2012.

[3]李海生.我國博士生延期完成學業(yè)的影響因素分析——基于對42所研究生院的問卷調(diào)查[J]. 學位與研究生教育,2012(05):9-15.

[4]中華人民共和國教育部 編.中國教育(事業(yè))統(tǒng)計年鑒[M].北京:人民教育出版社, 1987-2013.

[5]趙世奎,沈文欽,張帥.博士修業(yè)年限及其影響因素分析——基于中美比較的視角[J].教育學術月刊,2010(4):35.

[6]陳洪捷,沈文欽.博士質(zhì)量:概念、評價與趨勢[M].北京:北京大學出版社,2010.

(責任編輯：申寅子)

An Empirical Study of Postponed Completion of Doctoral Study in China

LIU Wen, LIAO Binghua，LIAO Wenwu

(FudanUniversity,Shanghai200433,China)

Based on the basic macro data of doctoral education, this paper calculated the cumulative deferral rate of overall and sub-disciplines and found the cumulative deferral rate running at a higher position and differences in discipline. The deferral rate under the premise of the cumulative change little, we calculated the deferral rate in a long period of time with three hypotheses, built a pool model of doctoral deferral, and inspected the grade structure of doctoral. In addition, we compared the real deferral rate and the cumulative deferral rate between 2003 and 2008, and found that the cumulative deferral rate was overestimated.

doctoral deferral; deferral rate; pool model; grade structure; disciplinary differences

2016-04-25

國務院學位委員會辦公室、教育部學位管理與研究生教育司委托中國學位與研究生教育學會立項2013年度重點課題“學術學位研究生教育改革與制度創(chuàng)新研究”(課題編號：2013Y03-001)；國務院學位委員會辦公室、教育部學位管理與研究生教育司委托中國學位與研究生教育學會立項2015年度重點課題“各級質(zhì)量保障體系建設研究——經(jīng)濟新常態(tài)下的研究生教育質(zhì)量保障體系建設研究”(課題編號：2015Y0401)。

劉文(1987-)，男，浙江龍游人，復旦大學社會發(fā)展與社會政策學院社會管理與社會政策專業(yè)博士研究生；研究方向：教育管理與教育政策。廖炳華(1983-)，男，廣西天等人，復旦大學社會發(fā)展與社會政策學院社會管理與社會政策專業(yè)博士研究生，軟件學院助理研究員；研究方向：社會管理與社會政策。廖文武(1954-)，男，廣西天等人，復旦大學學位與研究生教育研究中心主任、教授、博士生導師；研究方向：教育管理與教育政策、教育與社會的關系、學位與研究生教育。

G643

A

1005-5843(2016)08-0001-08

10.13980/j.cnki.xdjykx.2016.08.001