專利無效程序請求人主體資格的若干問題研究

曹 杰

專利無效程序請求人主體資格的若干問題研究

曹 杰?

針對專利無效程序請求人主體資格問題，《專利法》規(guī)定任何單位或個(gè)人可以向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出無效宣告請求；《專利審查指南》（2010版）籠統(tǒng)規(guī)定了專利復(fù)審委員會(huì)對無效宣告請求的形式審查義務(wù)，對于請求人不具備民事訴訟主體資格的無效宣告請求不予受理，但并未就這一無效宣告請求人資格的審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行細(xì)化，導(dǎo)致專利復(fù)審委員會(huì)對不同的專利無效案件的請求人主體資格審查標(biāo)準(zhǔn)不一，不利于后續(xù)訴訟程序的進(jìn)行。本文對專利無效程序的請求人主體資格進(jìn)行研究，并提出應(yīng)該明確專利復(fù)審委員會(huì)對請求人主體資格的審查標(biāo)準(zhǔn)和審查時(shí)機(jī)。

專利無效 請求人主體資格 審查標(biāo)準(zhǔn) 審查時(shí)機(jī)

一、專利無效程序請求人主體資格的分析

由于專利文獻(xiàn)檢索的不可窮盡性、專利技術(shù)方案的多樣性和復(fù)雜性，獲得授權(quán)的專利并不見得是真正符合《專利法》授權(quán)要求的技術(shù)方案。為了提高專利授權(quán)質(zhì)量和維護(hù)公眾利益，設(shè)置了專利無效程序。現(xiàn)行《專利法》①《專利法》第45條規(guī)定：“自國務(wù)院專利行政部門公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個(gè)人認(rèn)為該專利權(quán)的授予不符合本法有關(guān)規(guī)定的，可以請求專利復(fù)審委員會(huì)宣告專利權(quán)無效。”未對專利無效程序請求人主體范圍進(jìn)行限制，任何單位和個(gè)人都可以向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出專利無效宣告請求。現(xiàn)行《專利審查指南》（2010版）②《專利審查指南》（2010版）第四部分第三章第3.2節(jié)中規(guī)定：“請求人屬于下列情形之一的，其無效宣告請求不予受理：（1）請求人不具備民事訴訟主體資格的……”中規(guī)定不具備民事訴訟主體資格的請求人提出的無效宣告請求不予受理。可見，現(xiàn)行專利法律法規(guī)對專利無效程序請求人主體資格的規(guī)定是參照《民事訴訟法》。

為了與后續(xù)的行政訴訟程序相銜接，專利無效程序請求人主體資格應(yīng)與《行政訴訟法》對訴訟主體資格的規(guī)定相一致。由于《行政訴訟法》③《行政訴訟法》第2條規(guī)定：“公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)工作人員的行政行為侵犯其合法權(quán)益，有權(quán)依照本法向人民法院提起訴訟。” 《行政訴訟法》第99條規(guī)定：“外國人、無國籍人、外國組織在中華人民共和國進(jìn)行行政訴訟，同中華人民共和國公民、組織有同等的訴訟權(quán)利和義務(wù)。外國法院對中華人民共和國公民、組織的行政訴訟權(quán)利加以限制的，人民法院對該國公民、組織的行政訴訟權(quán)利，實(shí)行對等原則。”對于訴訟主體資格的規(guī)定與《民事訴訟法》④《 民事訴訟法》第48條規(guī)定：“公民、法人和其他組織可以作為民事訴訟的當(dāng)事人。法人由其法定代表人進(jìn)行訴訟。其他組織由其主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行訴訟。”《民事訴訟法》第5條規(guī)定：“外國人、無國籍人、外國企業(yè)和組織在人民法院起訴、應(yīng)訴，同中華人民共和國公民、法人和其他組織有同等的訴訟權(quán)利和義務(wù)。外國法院對中華人民共和國公民、法人和其他組織的民事訴訟權(quán)利加以限制的， 中華人民共和國人民法院對該國公民、企業(yè)和組織的民事訴訟權(quán)利，實(shí)行對等原則。”中對于訴訟主體資格的規(guī)定相一致，無效宣告程序的本質(zhì)是解決專利權(quán)人與公眾之間的民事糾紛，因而《專利審查指南》（2010版）參照“民事訴訟”規(guī)定專利無效程序請求人主體資格并無不當(dāng)。以下基于現(xiàn)行專利法律法規(guī)的規(guī)定分析專利無效程序請求人主體資格。

專利無效程序請求人必須具有民事訴訟主體資格，民事訴訟主體資格的有無直接決定了專利無效宣告請求是否能夠被專利復(fù)審委員會(huì)受理。民事訴訟主體資格（當(dāng)事人能力）不同于民事權(quán)利能力，前者是訴訟法上的概念，指的是能否作為原告或被告去起訴或應(yīng)訴的資格；⑤楊倩.論個(gè)人網(wǎng)店的民事訴訟主體資格［D］.廣州：廣東外語外貿(mào)大學(xué)，2015：7.后者指實(shí)體法上的概念，指的是法律賦予的成為民事主體享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的資格。⑥譚亞偉.論當(dāng)事人能力與民事權(quán)利能力的關(guān)系［D］.重慶：西南政法大學(xué)，2013：5.根據(jù)《民事訴訟法》的規(guī)定，自然人、法人和其他組織均有民事訴訟主體資格。

（一）自然人的民事訴訟主體資格

自然人是指在自然狀態(tài)之下作為民事主體存在的人，包括公民（本國人）、外國人和無國籍人。《民事訴訟法》規(guī)定公民⑦公民是指具有一國國籍的人，即以一個(gè)國家的成員的身份，參與社會(huì)活動(dòng)、享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)。有民事訴訟主體資格；同時(shí)承認(rèn)外國人和無國籍人的訴訟權(quán)利，如果不承認(rèn)外國人和無國籍人的訴訟權(quán)利，當(dāng)事人中有一方不是公民，對于存在糾紛的權(quán)利就不能通過訴訟獲得救濟(jì)，進(jìn)而無法真正地實(shí)現(xiàn)保護(hù)私權(quán)的目的。因此在我國自然人均有民事訴訟主體資格。

（二）法人的民事訴訟主體資格

法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。⑧參見《民法通則》第36條。具備下列條件的團(tuán)體具有法人資格：依法成立，有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi)，有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場所，能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。⑨參見《民法通則》第37條。衡量是否具有法人資格主要有兩大標(biāo)準(zhǔn)：一是具有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)；二是能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。⑩譚亞偉.論當(dāng)事人能力與民事權(quán)利能力的關(guān)系［D］.重慶：西南政法大學(xué)碩士論文，2013：9.在我國法人分為企業(yè)法人和非企業(yè)法人兩大類；其中，非企業(yè)法人中包括機(jī)關(guān)法人（各類國家機(jī)關(guān)）、事業(yè)單位法人（從事公益事業(yè)的具有法人資格的社會(huì)組織）和社會(huì)團(tuán)體法人（基金會(huì)、行業(yè)會(huì)、研究會(huì)等）。

法人因具有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)和能夠獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任而具有民事權(quán)利能力。只有賦予法人民事訴訟主體資格，法人才可以進(jìn)行各種訴訟行為，成為訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)的承受者，進(jìn)而享受與訴訟相關(guān)的民事權(quán)利、承擔(dān)與訴訟相關(guān)的民事義務(wù)。法人的民事權(quán)利能力始于設(shè)立、終于終止，法人具有民事權(quán)利能力即應(yīng)當(dāng)具有民事訴訟主體資格。

（三）其他組織的民事訴訟主體資格

其他組織是指合法成立、有一定的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織。①《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》第52條規(guī)定：“民事訴訟法第四十八條規(guī)定的其他組織實(shí)質(zhì)是指合法成立、有一定的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)，但又不具備法人資格的組織，包括：（一）依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)；（二）依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的合伙企業(yè)；（三）依法登記領(lǐng)取我國營業(yè)執(zhí)照的中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)；（四）依法成立的社會(huì)團(tuán)體的分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)；（五）依法設(shè)立并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的法人的分支機(jī)構(gòu)；（六）依法設(shè)立并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的商業(yè)銀行、政策性銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)；（七）經(jīng)依法登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、街道企業(yè)；（八）其他符合本條規(guī)定的組織。”對于其他組織的訴訟主體資格的有無之探討經(jīng)歷漫長的司法實(shí)踐和理論探討過程，從不予受理即不具備訴訟主體資格，到個(gè)別案件中承認(rèn)其具有被訴的能力即具有部分訴訟主體資格（只承認(rèn)其他組織作為被告被動(dòng)地參與民事訴訟），到大量案件中具有訴與被訴之能力即全面承認(rèn)其訴訟主體資格。②梁利君.非法人團(tuán)體訴訟主體資格研究［D］.重慶：西南政法大學(xué)碩士論文，2014：8-11.我國《民事訴訟法》明確規(guī)定了其他組織的民事訴訟主體資格，其他組織享有與自然人、法人平等的民事訴訟權(quán)利。

司法解釋采用“列舉+兜底”的形式限定其他組織的主體范圍，但當(dāng)前司法實(shí)踐和理論研究對其他組織的主體范圍存在爭議。在市場經(jīng)濟(jì)鼓勵(lì)交易的背景下，交易的主體構(gòu)成也越來越復(fù)雜，業(yè)主委員會(huì)、某某經(jīng)營處等團(tuán)體組織大量出現(xiàn)。因此，有必要規(guī)定其他組織的構(gòu)成要件，當(dāng)新形式的團(tuán)體組織出現(xiàn)時(shí)，可根據(jù)其他組織的構(gòu)成要件判定其民事訴訟主體資格。

總結(jié)司法解釋列舉的其他組織的主體范圍的共同點(diǎn)，可得到其他組織的構(gòu)成要件為：第一，其他組織應(yīng)依法成立，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照或經(jīng)登記，以適應(yīng)訴訟程序中主體資格的形式審查；若某團(tuán)體組織未經(jīng)登記，也未領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，訴訟前期需要實(shí)質(zhì)審查訴訟主體，導(dǎo)致降低訴訟效率、浪費(fèi)審查資源。第二，為了方便訴訟程序的開展（如訴訟文書的送達(dá)）和訴訟結(jié)果的執(zhí)行，要求其他組織有一定的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)產(chǎn)。第三，為了區(qū)分于多個(gè)人共同的法律行為，要求其他組織以團(tuán)體的名義對外為法律行為。

綜上所述，自然人、法人和其他組織均具有民事訴訟主體資格，上述主體提出的專利無效宣告請求能夠被專利復(fù)審委受理。

二、專利復(fù)審委員會(huì)對請求人資格的審查義務(wù)和審查標(biāo)準(zhǔn)的探討

雖然《專利法》規(guī)定任何單位和個(gè)人都可以向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出專利無效宣告請求，但并未免除專利復(fù)審委員對專利無效程序請求人主體資格的審查義務(wù)，也并未免除專利無效程序請求人證明自己主體資格的證明義務(wù)。但是現(xiàn)有的專利法律法規(guī)對專利復(fù)審委員會(huì)對請求人資格的審查標(biāo)準(zhǔn)并沒有明確的規(guī)定，導(dǎo)致實(shí)務(wù)中對不同的專利無效案件的請求人主體資格審查標(biāo)準(zhǔn)不一。例如，在專利復(fù)審委員會(huì)處理的同一專利無效請求人訴不同專利權(quán)人的兩個(gè)專利無效的兩個(gè)案件中，一個(gè)案件由合議組A審理，在口頭審理時(shí)并未要求各方提供主體資格證明文件；而另一個(gè)案件由合議組B審理，則指出截至口頭審理時(shí)專利權(quán)人和專利無效程序請求人均未提交過主體資格證明文件，要求各方在3日內(nèi)提供主體資格證明文件。③劉迎春.涉及專利無效程序中的主體資格證明文件簡介［J］.法制與社會(huì)，2016（9）：284-285.

專利復(fù)審委員會(huì)是國務(wù)院專利行政部門設(shè)置的機(jī)構(gòu)，具有對專利無效宣告請求審查的職能，作出的無效決定是對當(dāng)事人作出的具體行政行為，因而，專利復(fù)審委員會(huì)是行政機(jī)關(guān)。行政機(jī)關(guān)為了保證具體行政行為的執(zhí)行力，應(yīng)當(dāng)對行政相對人的主體資格進(jìn)行審查；專利復(fù)審委員會(huì)對于專利無效請求案件，理應(yīng)對請求人主體資格進(jìn)行審查，確保請求人為合法、有效存續(xù)的自然人、法人或其他組織，保證無效決定的執(zhí)行力。

另外，專利復(fù)審委員會(huì)經(jīng)專利無效程序作出的無效決定要進(jìn)入行政訴訟程序，法院立案時(shí)會(huì)對當(dāng)事人的訴訟主體資格進(jìn)行審查。由專利侵權(quán)訴訟程序衍生的專利無效案件，專利復(fù)審委員會(huì)經(jīng)專利無效程序作出的無效決定要進(jìn)入專利侵權(quán)訴訟，法院也要對當(dāng)事人的訴訟主體資格進(jìn)行審查。若專利無效程序與后續(xù)的行政訴訟程序或?qū)＠謾?quán)訴訟程序的主體資格審查標(biāo)準(zhǔn)不一致，無效決定可能因?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)未按審查標(biāo)準(zhǔn)審查請求人主體資格導(dǎo)致程序不當(dāng)而撤銷。例如，在斯特里克產(chǎn)品有限公司訴專利復(fù)審委員會(huì)專利無效行政糾紛案中，北京市高級(jí)人民法院認(rèn)為專利復(fù)審委員會(huì)在未審查自然人樊湘云的基本情況，且無其他證據(jù)能夠證明該主體確實(shí)、真實(shí)存在，同時(shí)斯特里克產(chǎn)品有限公司對樊湘云主體資格亦不予以認(rèn)可的情況下，直接受理無效程序并作出被訴無效決定顯然存在程序違法，撤銷了一審判決和被訴無效決定。④參見：北京市第一中級(jí)人民法院（2011）一中知行初字第2537號(hào)、北京市高級(jí)人民法院（2013）高行終字第742號(hào)。在專利無效程序中，當(dāng)事人在專利復(fù)審委員會(huì)未按標(biāo)準(zhǔn)審查主體資格時(shí)，為了降低因程序不當(dāng)撤銷無效決定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該主動(dòng)提交主體資格證明文件。

因此，為了確保專利無效決定的執(zhí)行力，避免后續(xù)訴訟程序撤銷無效決定，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)履行對專利無效程序請求人主體資格的審查義務(wù)。

為了保證無效宣告請求審查的效率，專利復(fù)審委員會(huì)僅需對請求人的訴訟主體資格進(jìn)行形式審查，形式審查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該參照司法程序立案⑤《北京市高級(jí)人民法院關(guān)于行政案件立案材料要求的規(guī)定（試行）》第3條第1款規(guī)定：“原告為自然人的，應(yīng)提交身份證明材料復(fù)印件；原告為法人、個(gè)體工商戶的，應(yīng)提交營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，其他組織應(yīng)提交證明其有效成立的法律文件復(fù)印件。法人應(yīng)提交年檢證明，法定代表人或主要負(fù)責(zé)人應(yīng)提交職務(wù)證明原件、身份證明復(fù)印件。”《北京市高級(jí)人民法院關(guān)于行政案件立案材料要求的規(guī)定（試行）》第13條第1款規(guī)定：“原告應(yīng)當(dāng)提交證明其訴訟主體資格的材料：（一）原告是外國人的，應(yīng)提交個(gè)人身份證件的復(fù)印件；本人在境外不能到人民法院起訴的，應(yīng)提交經(jīng)過公證、認(rèn)證的身份證明復(fù)印件；原告是港、澳、臺(tái)當(dāng)事人的，應(yīng)提交個(gè)人身份證件（港、澳、臺(tái)居民身份證、回鄉(xiāng)證）的復(fù)印件；在內(nèi)地沒有住所的香港居民，本人在內(nèi)地以外不能到人民法院起訴的，應(yīng)提交經(jīng)香港律師（我國司法部委托）公證的身份證明復(fù)印件；在內(nèi)地沒有住所的澳、臺(tái)居民，本人在內(nèi)地以外不能到人民法院起訴的，應(yīng)提交經(jīng)公證的身份證明復(fù)印件。（二）原告是在我國領(lǐng)域內(nèi)沒有住所的外國企業(yè)或組織的，應(yīng)提交經(jīng)過公證、認(rèn)證的依法成立的證明（注冊登記證明等）；外國企業(yè)在華辦事處代該公司起訴或者上訴的，應(yīng)提交經(jīng)公正、認(rèn)證的公司授權(quán)委托書；原告是在內(nèi)地沒有住所的香港企業(yè)或組織的，應(yīng)提交經(jīng)香港律師（我國司法部委托）公證的依法成立的證明；原告是在內(nèi)地沒有住所的澳門、臺(tái)灣企業(yè)或組織的，應(yīng)提交依法成立的證明；（三）原告是在我國領(lǐng)域內(nèi)沒有住所的外國當(dāng)事人，委托我國律師或者其他人代理訴訟，從我國領(lǐng)域外寄交或者托交的授權(quán)委托書，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國公證機(jī)關(guān)證明，并經(jīng)我國駐該國使領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行我國與該所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。中訴訟主體資格的審查標(biāo)準(zhǔn)，要求請求人提供證明其主體資格的材料，初步確認(rèn)請求人為合法、真實(shí)、客觀、有效存續(xù)的自然人、法人或其他組織。

對于請求人主體資格審查的時(shí)機(jī)，不宜太早，也不宜太晚。太早會(huì)增加請求人的行政成本，可能導(dǎo)致部分請求人來不及準(zhǔn)備證明材料而貽誤時(shí)機(jī)；太晚會(huì)浪費(fèi)審查資源。因此，不必要求請求人在提交無效宣告請求書時(shí)就必須提供證明材料，可要求請求人在合議組成立后、對無效宣告請求進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查之前提供證明材料；若合議組成立后請求人依然沒有提供證明材料，專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)通知其在指定期限內(nèi)補(bǔ)正，期滿未補(bǔ)正的，發(fā)出無效宣告請求視為未提出通知書。

三、結(jié) 語

本文探討了專利無效程序請求人的主體范圍，自然人、法人和其他組織均可向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)提出專利無效宣告請求，并總結(jié)了其他組織的構(gòu)成要件。同時(shí)分析了專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)當(dāng)履行對專利無效程序請求人主體資格的審查義務(wù)的理由，探討了專利復(fù)審委員會(huì)對請求人主體資格的審查標(biāo)準(zhǔn)和審查時(shí)機(jī)，希望為專利無效實(shí)務(wù)提供可供借鑒的操作性規(guī)則。

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