香港注冊外觀設計申請的規定和實踐介紹①

代麗榮

香港注冊外觀設計申請的規定和實踐介紹①

代麗榮?

在“一帶一路”戰略中，香港特別行政區欲成為“超級聯系人”，充滿了商機，這也吸引了更多的企業及人士積極在香港尋求知識產權保護。根據現行的香港《注冊外觀設計條例》，香港法律承認兩種注冊外觀設計，即根據《注冊外觀設計條例》申請并注冊的外觀設計及被當作根據該條例注冊的外觀設計。本文意在介紹根據現行《注冊外觀設計條例》申請并注冊的外觀設計的規定和實踐，希望對欲了解相關內容的企業和人士有所 幫助。

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香港注冊外觀設計受香港《注冊外觀設計條例》（以下簡稱《條例》）和《注冊外觀設計規則》）（以下簡稱《規則》）所調整。香港注冊外觀設計的受理部門為香港外觀設計注冊處，是一個專門受理并審查香港注冊外觀設計的機構。所以，區別于香港標準專利及短期專利，香港注冊外觀設計適用專門的法律、法規，有自己單獨的審查體系和審查標準。這與內地外觀設計專利同發明專利和實用新型專利統一適用《專利法》的情形不同。

一、香港注冊外觀設計的定義

根據《條例》第2.1.5條的規定，“外觀設計”（design）指藉任何工業程序而應用于某物品的形狀、構形、式樣或裝飾的特色，而該等特色是在經制成的物品上的吸引視線和肉眼可判別的特色。就外觀設計的定義的實質而言，香港的規定與內地的規定非常接近。定義中的物品是指任何生產制造的物品，如物品的任何部分是獨立制成和出售的，則該部分也構成所述的“物品”。后備配件如屬分開制造和獨立出售，其外觀設計亦可予以注冊。

根據《條例》，如任何物品的外觀設計不具有關鍵性，即美感因素通常不會被獲取或不會被使用同類物品的人在重大程度列入考慮，則該外觀設計不可予以注冊。凡會違反公共秩序或道德的外觀設計、電腦程序及受保護的布圖設計（拓撲圖），以及主要屬文學或藝術性質的物品的外觀設計，均不可予以注冊。《規則》第4條明確規定：雕塑作品（但藉任何工業程序用作或擬藉任何工業程序用作多次復制的模式或樣式的鑄模或模型除外）、掛墻飾板、獎章及獎牌、主要屬文學或藝術性質的印刷品包括書面封套、日歷、證明書、票券、制衣紙樣、賀卡、標簽、單張、地圖、圖則、紙牌、明信片、郵票、商業廣告、商業表格及卡片、移印圖案及相類物品，不予以注冊。

二、申請外觀設計的方案

在提供方案之前，需要明確兩個定義：物品及物品套件。關于物品的定義如上文所述，其可以是任何生產制造的物品或者是該物品的任何獨立制成和售出的部分，包括分開制造和獨立出售的后備配件。物品套件（set of articles） 指2件或多于2件具有相同的一般性質并通常一起出售或擬供一起使用的物品，而對每一該等物品均應用相同的外觀設計或應用相同的但經變通或更改的外觀設計，但所作變通或更改須為并不足以改變其性質，亦不足以對其屬性有重大影響者。以物品及物品套件的定義為基礎，有如下4種申請方案供申請人選擇：

【方案1】 不構成物品套件的物品的1項外觀設計

如果申請人僅尋求1項外觀設計在香港的保護，并且此外觀設計為應用于非物品套件的外觀設計，申請人應該以一件外觀設計的方案進行遞交。

【方案2】不構成物品套件的物品的2項或2項以上外觀設計（只適用于同一大類的物品）

不同于內地的相同產品的相似外觀設計可以合案申請一件外觀設計專利，如果申請人同時尋求2項或2項以上外觀設計在香港的保護，并且此2項或2項以上外觀設計為應用在非物品套件的同一大類物品的外觀設計，申請人可以以不構成物品套件的物品的2項或2項以上外觀設計申請方案進行遞交，即同時在一份請求書中申請2項或2項以上外觀設計注冊。申請人需要繳納每1項外觀設計的申請費，但是可以享受自第2項外觀設計起包括第2項外觀設計的官方申請費優惠。

以上述方案遞交的2項或2項以上外觀設計，遞交后每項設計即進行獨立審查、公告授權及維持。也就是說外觀注冊處會分別審查每1項外觀設計，按照外觀設計項數分別公告授權每1項外觀設計。對于申請人來說，申請人須繳納每1項外觀設計的公告費及年費等。

【方案3】1套物品套件的1項外觀設計

如果申請人僅尋求1套物品套件的1項外觀設計在香港的保護，申請人應該以1套物品套件的1項外觀設計的方案進行遞交，例如由咖啡杯、咖啡壺、牛奶壺和糖罐組成的咖啡器具。

值得注意的是，申請套件外觀設計有關的“表述”即附圖須清楚展示該外觀設計如何應用于套件內的每一物品。根據普遍觀點，通過這樣的方案申請外觀設計注冊，一方面可以尋求套件物品中單件物品單項設計的保護，另一方面可以全面保護套件產品的外觀設計。由于套件產品中的每一項外觀設計都具有相當于將其單獨申請而獲得的權利內容效力，各項外觀設計之間具有相對獨立性，可以基于其中任一項外觀設計所獲得的權利單獨主張權利，也可以整體主張整個套件的權利。另外，很重要的是，申請人僅需要繳納1份套件申請費，后序的公告費及年費等也是按照一項外觀設計繳納。

【方案4】構成物品套件的物品的2項或2項以上外觀設計（只適用于同一大類的物品）

如果申請人同時尋求構成物品套件的物品的2項或2項以上外觀設計在香港的保護，并且此2項或2項以上外觀設計為應用在同一大類的物品套件上，申請人可以以不構成物品套件的物品的2項或2項以上外觀設計申請方案進行遞交，即同時在一份請求書中申請2項或2項以上外觀設計注冊。這與內地不允許相同產品的相似外觀設計與套件產品的外觀設計混合申請的實踐不同。作為2項或2項以上外觀設計申請的好處是盡管申請人還是需要繳納每1項外觀設計的申請費，但是可以享受自第2項外觀設計起（包括第2項外觀設計）的官方申請費優惠。

類似于方案2，以此方案遞交的2項或2項以上外觀設計，遞交后每項設計即進行獨立審查、公告授權及維持。也就是說外觀注冊處會分別審查每1項設計，按照外觀設計項數分別公告授權每1項外觀設計。對于申請人來說，申請人須繳納每1項外觀設計的公告費及年費等。

為了讓讀者更清晰地理解上述4種方案，補充如表1所示的對照表用以輔助說明。

三、香港外觀設計的申請

香港注冊外觀設計申請書表格中各欄目的填寫大多數與我國外觀設計專利申請的請求書中的相應欄目填寫相同，只是有些術語表述不盡一致，以下簡單介紹一下信息填寫要求。

表1 4 種申請方案對照表

方案 內容 申請費用 后續費用方案1 不構成物品套件的物品的1項外觀設計 HK$785 單項設計后續費用方案2 不構成物品套件的物品的2項或2項以上外觀設計（只適用于同一大類的物品）單項設計后續費用×（1+N）方案3 構成物品套件的物品的1項外觀設計 HK$1570 單項設計后續費用方案4 構成物品套件的物品的2項或2項以上外觀設計（只適用于同一大類的物品）HK$785×（首項外觀設計）+HK$590×（ N項其他外觀設計）HK$1570×（首項外觀設計）+HK$1180×（ N項其他外觀設計）單項設計后續費用×（1+N）

1.新穎性陳述（《規則》第8條）

考慮到中文和英文都是香港的官方語言，申請人必須在香港注冊外觀設計的申請書表格中以中英文兩種語言進行“新穎性陳述”，即關于所要求保護的外觀設計具有新穎性的聲明。此“新穎性陳述”應當是關于聲稱具有新穎性的外觀設計特色（式樣、裝飾、形狀或構形）的陳述，不得描述物品的使用、特點、優點或構造的方法（出處）。外觀注冊處建議可以寫為：“The features of the design for which novelty is claimed are the （pattern， ornament，shape or configuration） of the article as shown in the representations. ” ［表述所顯示的物品的（式樣、裝飾、形狀或構形）是聲稱具有新穎性的外觀設計特色］。需要特別說明的是，對于擬應用于紡織品、墻紙或相類似的墻壁覆蓋物、蕾絲、紡織品套件或蕾絲套件的外觀設計的式樣或裝飾則無需提供新穎性陳述。

通過表述顯示的外觀設計及新穎性陳述表明的具有新穎性的外觀設計的特色，可以方便公眾相對準確地確定香港注冊外觀設計所保護的范圍。

2.洛迦諾分類法

香港外觀設計采用的是世界知識產權組織發布的工業國際分類法 ——洛迦諾分類為香港的外觀設計物品分類制度。詳情可參考以下網頁http：//www.wipo.int/classifications/en （WIPO網頁只有英文及法文版，中文版本可以參考我國知識產權出版社的《國際外觀設計分類表（第11版 ）·中英文對照版 》）。

申請人需要根據洛迦諾分類法確定香港外觀設計所應用的物品/物品套件的分類，并將所確定的分類提交香港外觀設計注冊處。申請人應當至少提供分類號的大類，如申請人未給出分類號或審查員認為給出的分類號不準確的，審查員將會發出補正通知書要求申請人在期限內提供或更正，或者審查員依據職權給出或修改分類號。如果申請人提交的分類號有誤，申請人可以主動陳述意見更正，審查員認為陳述的理由適當的，予以更正。

注冊外觀設計記錄中的大類及小類顯示該外觀設計在注冊時的分類。有關記錄并未根據最新的世界知識產權組織的《洛迦諾分類》進行重新分類。香港外觀設計注冊處采用《洛迦諾分類》進行純屬“管理性質”的分類，目的在于外觀設計檢索更便利，并且在國際層面交換文件時，可以大大減省重新分類的工作。

3.要求優先權

申請人可以基于其在《巴黎公約》成員國或世界貿易組織成員提交的首次申請，在6個月內在香港特區申請外觀設計注冊，可聲稱其具有優先權。外觀設計是否屬于新的外觀設計將以優先權日為判斷的關鍵日起。

4.保密披露

外觀設計擁有人在保密情況下向他人披露，或其他人在有違誠信的情況下向他人披露，或向某政府部門傳達，或在正式的國際展覽中展出，均不損害該外觀設計的新穎性。在國際展覽中展出的情形下，若外觀設計擁有人在展覽開幕后6個月內提交申請，則在該正式的國際展覽中展出的外觀設計或在該展覽后發表的外觀設計不會失去其新穎性。

5.物品

申請人需用中英文兩種語言來填寫應用外觀設計的物品／物品套件的名稱。

6.申請人

申請人是聲稱擁有外觀設計所有權的人。外觀設計的設計人通常被認為是原擁有人。然而，如果該外觀設計是依據為金錢或其他可貨幣化等值物品而接受的委托創作的，則除雙方另有任何相反協議外，委托人就被認為是原擁有人。如果外觀設計是由雇員在其雇用過程中設計，同樣除雙方另有任何相反協議外，其雇主須視為擁有人。如任何設計在沒有人類設計人情況下由電腦產生，則安排產生該外觀設計創作的人，須作為設計人。凡某項外觀設計或應用某項外觀設計于任何物品的權利，由于轉讓、繼承、合并或法律的實施等而歸屬原擁有人以外的任何其他人（不論是由該其他人單獨享有或與原擁有人聯合享有），該其他人應視為該外觀設計的擁有人或該物品所關乎的外觀設計的擁有人。

7.申請外觀設計的權利

如果申請人非外觀設計人，申請人需解釋如何享有申請該外觀設計的權利，例如，寫明是否為委托創作關系或雇傭關系或是否存在權利轉讓等，不需要提供支持文件。如果一旦提供支持文件，需要保證文件簽署的日期早于香港外觀設計申請的提交日。文件簽署的日期一旦晚于香港外觀設計注冊申請的提交日，審查員會要求申請書中顯示的申請人與對應日期文件上的權利人相一致。這時可能會出現需要先以設計人名義提交外觀設計注冊申請，再變更權利人的情景。

四、香港外觀設計申請的視圖要求

根據規則，香港外觀設計申請文件必須包含清楚表達了所要求保護的外觀設計的外觀設計表述。這里的“表述”即我國《專利法》所稱的“外觀設計圖片或照片”。表述必須是至少一份外觀設計繪圖或照片（不接受即影即有照片），并借以優質A4紙遞交。外觀注冊處給出的參考要求如下：

每張紙只可單面使用，并須標明全套表述的總頁數，例如1/3，2/3，或3頁的第1頁，3頁的第2頁，等等。

繪圖或照片應只顯示外觀設計所應用物品。圖內或照片內不應顯示其他對象，也不應存有任何改正。

表述應注明簡短的視圖名稱，例如，視圖中須包括一幅透視圖。

表述應能清晰顯示該物品的全部細節，并可供清晰復制。

除注明視圖名稱及物品名稱外，表述不得載有不必要的描述字詞，如放棄聲明等。

若外觀設計是應用于物品套件，則表述應顯示外觀設計如何應用于該套件中的每一件物品。

至于涉及多于一項外觀設計的申請，每個設計須在表述上注明M001、M002等。該等申請的每項外觀設計的表述應該分別張貼于各別A4紙張上。

除非不可能以平面繪圖或照片清晰顯示外觀設計的外在形狀，否則不應提交剖視圖。剖視圖不應顯示通常不會見到的內部構造細節。

若提供剖視圖，則切面必須完全涂黑，以隱藏制成品通常不會見到的內部特色。

如申請人申請保障的只是物品的某一特定部分，則聲稱具新穎性特定部分必須清楚指明，例如，將該部分涂上顏色，或將該部分圈上，或以實線繪畫，其余部分則用虛線表示。

繪圖不應大于210毫米×297毫米（A4尺寸）。

繪圖線條必須粗壯而均勻。

照片不得超逾210毫米×297毫米（A4尺寸）。

照片須清晰原照。背景須空白，無任何陰影或折射。照片不得屬即影即有類別。

照片須用雙面膠紙牢貼于托底紙上。不得使用膠水。

通常建議表述包括請求保護的外觀設計的立體圖，它方便香港外觀設計注冊處和公眾清楚地得知該外觀設計所要求保護的范圍。并且，表述中應注明簡短的視圖名稱，除了視圖名稱外，表述中不應再含有其他不必要的描述文字。但如果申請人所要求保護的只是物品的某一特定部分，需通過例如虛實線結合、部分上色等方式在圖中示出，可以通過補充文字清楚指明，例如： The broken lines are for illustrative purpose only and do not form a part of the claimed design。

如果外觀設計注冊申請是關于紡織品外觀設計的樣本，除表述外，申請人在為紡織品申請平面外觀設計注冊時，可提交樣本。紡織品的樣本須符合以下條件：

樣本須載于單一個信封或小包內；

其長寬均不得超過30厘米，而該等信封或小包連包裝的重量不得超過4公斤，以及；

其貯存不會容易毀消或貯存時不會有危險。

除非注冊處有所規定，否則其他物品的樣本不會被接受。

五、獲得香港注冊外觀設計保護的條件

獲得香港注冊外觀設計保護的外觀設計必須是新外觀設計，即，該外觀設計在提交日或所聲明的優先權日時必須是新的。根據《條例》規定：“凡已為任何外觀設計并為某物品提出注冊申請，如：1.該外觀設計與已依據一項先前的申請注冊的另一項外觀設計相同，不論該另一項外觀設計同是就該物品或是就任何其他物品而注冊的；2.與該項申請的提交日期前已在香港或者其他地方發表的另一項外觀設計相同，不論該另一項外觀設計同是該物品或是就任何其他物品而注冊的，或只在布局關鍵性的細節上或只在行業中普遍使用的變異的特色上與該另一項外觀設計有所差異，則不得視為新外觀設計。”

但上述規定存在例外的情形， 即同一注冊擁有人在注冊了外觀設計后，對其已注冊的外觀設計作變通或更改并不足以改變其性質，亦不足以對其屬性造成重大影響后，就同一物品或就1件或多于1件其他物品注冊，則該件申請不得僅因該注冊外觀設計過往的注冊或發表而遭拒絕，授權公告后亦不得僅因該理由而宣告失效。這里的同一注冊擁有人的范疇包括在后件申請待決的任何時間，申請人成為該已在過往注冊的外觀設計的注冊擁有人。

六、香港注冊外觀設計的效力

在一項注冊外觀設計的有效期內，任何人未經該注冊外觀設計的擁有人同意：（1）不得為了出售或出租，或者為了貿易或業務目的在香港制造應用有該項外觀設計的物品或將其進口到香港；以及（2）不得在香港出售、出租、要約出售或出租，或者為了出售或出租而展示應用有該項外觀設計的物品。注冊外觀設計的擁有人有權阻止其他人制造、輸入、使用、出售或出租其外觀設計產品。注冊外觀設計擁有人或專用特許的持有人可就其外觀設計獲批注冊后發生的侵權行為提出民事法律程序。注冊外觀設計擁有人在采取行動保障其權利前，應先就這方面征詢其法律顧問的意見。

香港外觀設計的注冊首段有效期限為自注冊申請的提交日期起計的5年；注冊有效期可以接著再次延長另外4個5年期限，總保護期限最長可達25年。

以上，對香港注冊外觀設計申請，包括涉及的審查和保護進行簡要介紹，希望對欲了解相關內容的人士有所幫助。

中國國際貿易促進委員會專利商標事務所。

①部分資料來自《香港的外觀設計保護》? 2012，并在香港特別行政區政府同意下使用。