淺析企業知識產權管理體系“貫標”與風險管理

王義剛

淺析企業知識產權管理體系“貫標”與風險管理

王義剛*

本文基于《企業知識產權管理規范》（GB/T 29470—2013）的認證審核實踐經驗，闡述了企業建立知識產權管理體系的意義，從管理體系、管理職責、資源管理、基礎管理、實施與運行、審核與改進等角度給出規范條款的解讀和在企業知識產權管理中的適用性。本文進一步圍繞企業知識產權管理中存在的普遍問題，探討了企業知識產權管理存在的風險點，并給出降低企業知識產權管理風險建議。

貫標 知識產權管理體系 企業 風險管理

隨著國際技術競爭的加劇，知識產品在全球經濟貿易份額的大幅增加，知識產權的作用大大提升，已經成為企業生存發展的重要戰略性資源。企業對知識產權的有效管理成為其在未來占據有利市場并保持競爭優勢的必要條件之一。在實施國家知識產權戰略的背景下，國家部委和各地政府陸續發布文件，深入推行國家標準《企業知識產權管理規范》（GB/T 29470—2013）（以下簡稱“規范”），越來越多的企業參與“貫標”工作。

一、“貫標”政策與意義

（一）相關政策

2013年3月規范頒布實施，2013年5月啟動企業“貫標”工作。2014年7月國家知識產權局等八部門聯合印發了《關于深入實施國家知識產權戰略 加強和改進知識產權管理的若干意見》（國知發協字〔2014〕41號）文件，明確提出引導企業標準化管理知識產權，實施企業知識產權管理標準化工程，推廣國家標準，引導企業加強知識產權管理機構和管理制度建設，將規范管理貫穿到企業生產經營全流程。將企業知識產權管理規范認證情況作為科技項目立項，以及高新技術企業、知識產權示范企業和優勢企業認定的重要參考條件。隨后，《深入實施國家知識產權戰略行動計劃（2014—2020年）》（國辦發〔2014〕64號）進一步明確了建立知識產權管理標準認證制度，引導企業貫徹知識產權管理規范。

為全面推行規范，2015年7月國家知識產權局等八部門印發《關于全面推行〈企業知識產權管理規范〉國家標準的指導意見》（國知發管字〔2015〕44號）的通知，進一步要求指導企業通過策劃、實施、檢查、改進環節持續改進知識產權管理體系，規范生產經營全流程，提高知識產權管理水平，提升企業核心競爭力，有效支撐創新驅動發展戰略。①國家知識產權局．知識產權局等八部委出臺《關于全面推進〈企業知識產權管理規范〉國家標準的指導意見》［N/OL］．（2015-08-03）．http://www．sipo．gov．cn/zlssbgs/bwdt/201508/t20150803_1154554．html．

綜上，各級政府都對深入開展推行國家標準作出了努力，進行了政策扶持和資金資助，越來越多的企業通過了認證并對企業發展帶來了切實的保障。

（二）“貫標”的意義

該規范提供基于過程方法的企業知識產權管理，采用PDCA管理模型，指導企業策劃、實施、檢查、改進知識產權管理體系，規定了企業知識產權管理的所有方面和環節，給“知識產權資產”穿上“管理的鞋子”，對企業發展起到保駕護航的作用，有助于降低企業生產經營風險，避免或減少企業在產品全生命周期管理過程中出現知識產權風險。

企業通過規范認證能夠激勵創造知識產權，促進技術創新，形成新產品和新技術；還能夠靈活運用知識產權，提高產品附加值，改善企業競爭地位，并且可以全面保護知識產權，防范知識產權風險，支撐企業持續發展，提升企業核心競爭力，同時也可在一定程度上增值無形資產。

二、企業知識產權管理體系“貫標”與風險管理

（一）規范的適用性

企業應當結合自身行業特點與原有知識產權工作基礎，首先識別知識產權，甚至包括所有以“形式、結構、符號系統”等為存在方式的知識，②劉春田．知識產權法［M］．北京：中國人民大學出版社，2000：221-227在此基礎上建立知識產權管理體系，實施、運行并持續改進，保持其有效性，并形成文件化的管理體系：知識產權方針、目標，知識產權手冊及程序文件和記錄文件。企業的最高管理者需要從管理層中任命知識產權管理者代表，建立知識產權主管部門，明確知識產權管理體系覆蓋的所有部門的職責。

企業需要齊全地配備人力資源、基礎設施、財務資源和信息資源等有關知識產權運作的各項資源，確保知識產權管理體系的有效運行。還需要對知識產權的獲取、維護、運用、保護、合同管理和保密都形成程序文件和管理制度，有效運行并控制上述過程。在知識產權實施和運行過程中，針對立項、研究開發、采購、生產、銷售和售后過程制定相應的控制程序或管理制度，并按要求實施管理。最后還需要組織內審和管理評審，對各部門工作中存在的問題進行分析并有效整改，且對整改情況進行后續驗證。

（二）體系建立與風險點

1．管理體系和職責方面

知識產權“貫標”具有動態性，是一個系統性工作，在管理體系和職責方面，最高管理者是企業知識產權管理的第一責任人，采用以知識產權部門為主導的，從上至下傳遞的形式，員工服從企業對工作的整體安排和指示。企業應該明確管理職責，制定知識產權方針；細致策劃知識產權管理體系，制定清晰的企業內部職能分工和權限；建立知識產權管理機構及溝通渠道。把最高管理者的重視和全員參與相結合，最高管理者作為企業的領頭人，對資源的配置決定了企業發展的重點，最高管理者的重視和參與將是“貫標”成功與否的基本保障。企業“貫標”涉及企業業務領域的各環節，涉及企業的全體員工，企業的所有部門、所有員工都應當了解知識產權的作用以及自己所需承擔的責任。

2．資源管理方面

人力資源管理是資源管理中最重要的方面，人力資源包括知識產權工作人員、教育與培訓、人事合同、入職、離職和激勵等方面。一般而言，對知識產權工作人員作限制性理解，是指在企業中從事知識產權工作的人員，但根據企業實際情況，在人力資源短缺的情況下，知識產權工作人員可以包括兼職人員。無論是專職還是兼職知識產權工作人員，都必須具備一定任職條件，既非廣義的知識產權相關人員（例如規范6.1.2 b 中涉及的全體員工），也非知識產權關系密切的崗位人員（例如規范6.1.2 d 中涉及的知識產權關系密切的崗位人員）。

需要注意的是，對知識產權工作人員的培訓必須在體系中予以明確，這是持續滿足知識產權工作人員具備任職條件的要求，而對其他人員的培訓和教育，則不要求在企業規定中明確，接受按計劃進行的培訓即可，例如研究開發人員，中、高層管理人員要接受知識產權培訓，采購、生產、銷售和售后人員要按照各自領域和崗位接受相關的知識產權培訓。

3．基礎管理方面

基礎管理包括知識產權的獲取、維護、運用、保護、合同管理和保密，企業應當充分重視基礎管理編制形成文件的程序，知識產權的獲取、維護和保密的所有過程和環節都必須編織形成文件的程序。對于知識產權運用和保護中要求對部分環節編織形成文件的程序，包括兩方面：第一，知識產權的實施、許可和轉讓，第二，知識產權風險管理和爭議處理。而基礎管理中的合同管理則不要求編織形成文件的程序，因此企業對知識產權的基礎性工作管理時不宜采用一刀切的方式，對于不同環節執行不同的管理標準，使之既符合企業管理實際情況，又有效防范風險。

知識產權獲取中尤其要注意的是知識產權獲取之前需要完成的工作，主要要求在獲取知識產權前進行必要的檢索和分析。對“必要的”有不同理解：其一，“必要的”是相對知識產權獲取難易程度以及對涉及知識產權技術狀況的了解程度而言，為了提高知識產權時效利益，認為沒有檢索必要的可不檢索，直接申請或委托相關知識產權事項。其二，“必要的”考慮了知識產權的穩定性和顯而易見性，例如據已掌握的情報可知，截至目前對A產品的研發、生產企業在全球范圍內僅有一家，研發人員對該A產品的相關情報進行檢索時，僅進行了有限范圍內數據庫的文獻檢索和官網信息追蹤，這被認為是進行了“必要的”檢索，即“必要的”是對一項知識產權狀況進行的充分程度和終止檢索條件的判斷。二者共同點都是為了獲取知識產權而進行的必備工作，但獲取一項知識產權的風險在于創造性勞動成果是否具備排他的專有權屬性，關鍵在于知識產權的穩定性。基于此后者的觀點更符合企業知識產權保護本質，是目前“貫標”實踐工作中執行的通常做法。

對知識產權的變更和放棄需要有程序文件專門規定，一般來講在放棄和變更前進行知識產權評估有利于理清權屬關系，在涉及企業對外債權債務的按份承擔或知識產權轉讓評估時，有利于明確法律關系，避免后續糾紛，而在知識產權實施、許可或轉讓前，必須進行知識產權評估，且還應當制定實施、許可或轉讓的具體調查方案。該調查方案應當是全方位的、綜合性的，涉及到知識產權相關的各方面。與投融資活動前的調查方案有所區別，投融資前的調查是針對知識產權的開展的盡職調查，主要側重防止欺詐和腐敗、內部審計、了解客戶、計算機取證、員工忠誠度、承包商和供應商情況。在企業重組方面，對于知識產權的調查分為兩種情況：第一種情況是企業合并或并購前的調查，該調查應該是盡職調查；第二種情況是企業出售或剝離資產前的調查，該調查應該是全方位的、綜合性的調查。

4．實施和運行方面

對企業運轉流程的各環節進行知識產權管理，需要明確兩點，第一是企業知識產權形成階段，第二是文件形成的記錄。企業知識產權主要形成于研發、生產階段及時對研究開發成果進行評估和確認，明確保護方式和權益歸屬，適時形成知識產權。值得注意的是，在產品升級或市場環境發生變化時，應當及時進行跟蹤調查，調整知識產權策略和風險規避方案，銷售人員應當及時與研發、生產人員溝通，發現新的知識產權，密切與知識產權工作人員配合，形成新的知識產權。

對企業實施和運行的管理體系應注重運行的實效性，規范中僅3個環節需要留存文件形成的記錄，但并不意味著其他環節不形成相應記錄，相反不同崗位人員具體作業中應按照體系要求，執行標準化的操作并形成相應記錄，例如同類產品知識產權狀況調查（銷售人員），知識產權風險規避方案（立項研發人員、知識產權工作人員），知識產權保護方案（立項研發人員、知識產權工作人員），供應方知識產權情況調查（采購人員），年度知識產權預算（財務人員），知識產權經費使用評估和監督（財務人員）等。

5．審核和改進方面

企業需要進行定期的內審檢查，確保產品、軟硬件設施設備符合知識產權有關要求，明確內審的任務以確保持續改進知識產權管理體系。

（二）風險控制建議

1．健全企業知識產權管理體系，注重產品全生命周期的知識產權管理

企業應該注重知識產權流程工作的優化管理，最大限度地規避風險，使得企業的知識產權得到有效保護。企業完善的制度，有利于對工作手冊的執行到位，有利于記錄文件的留存和整理，是健全知識產權管理體系的保證。

大多數企業重視知識產權保護，能夠注重產品周期各階段知識產權工作流程優化，能夠注意在立項和研發階段產生的知識產權問題，但容易忽略其他生命周期階段的知識產權問題，構成了企業知識產權糾紛和風險的主要來源。企業在生命周期中的立項、研究開發、采購、生產、銷售和售后服務中均會遇到知識產權問題，企業應該注重所有生命周期階段的知識產權流程工作的優化管理，避免忽略除了研發和生產之外的其他環節的知識產權問題，最大限度地規避風險，使得企業的知識產權得到有效保護。③郭強．中國知識產權管理報告［M］． 合肥：中國科學技術大學出版社，2006：23-70．

2．加強人力資源的全面化分類化管理，關注入職離職人員的知識產權管理

涉及知識產權糾紛的核心條款在于人事合同、入職、離職，其中規定對離職員工簽署知識產權協議僅針對涉及核心知識產權的員工，這是一種列舉式加概括式結合的表述，并不意味著對其他員工一定沒有任何要求，企業應該根據具體情況作出相應限制，例如以告知的形式列出各自領域和崗位的知識產權清單、以書面形式告知知識產權事項提醒等。對離職員工限制還可以執行競業限制協議，而競業限制約定不限于簽訂在勞動合同或者勞務合同中，可以在新員工入職時簽訂。企業應加強人力資源的全面化分類化管理，關注入職離職人員的知識產權管理。

3．基礎管理環節嚴格執行管理體系，確保關鍵環節知識產權檢索和評估的有效性

“貫標”實踐中發現企業容易缺乏基礎管理的知識產權維護措施，這與企業特點是有關聯性的。一般而言企業能比較好地融合市場信息，從而助力產品評估與研發。但與高校和科研院所不同的是，在企業中知識產權分布過于零散，各個部門基本都含有與知識產權相關的工作，使得企業統一有效管理知識產權存在一定難度。為了解決管理難題，知識產權管理成熟企業有值得分享的經驗，比如制定系統化管理流程，出臺知識產權參與激勵機制，執行有約束力的合作協議。

企業知識產權管理要結合自身特點和規范要求，為確保知識產權管理尤其是基礎管理不疏漏，可以執行企業知識產權全過程管理體系，該體系包括企業文化部分，外部支持部分，管理實體部分。其中企業文化包括：價值認同、保護意識、培訓教育等，外部支持包括：專利檢索、專利預警、知識產權咨詢、代理與托管等，管理實體系統的考慮人才、經費、工具和信息，將知識產權的獲取、維護、運用、保護、合同管理和保密分別細化成具體清單，分部門負責和落實，形成知識產權維護、風向防控、價值運營和爭訴解決的基礎管理內容。總之，在基礎管理環節要更加嚴格的執行管理體系，確保關鍵環節知識產權檢索和評估的有效性。④孫朗．貫徹企業知識產權管理標準構建知識產權全過程管理體系［M］//中華全國專利代理人協會． 提升知識產權服務能力 促進創新驅動發展戰略：2014年中華全國專利代理人協會年會第五屆知識產權論壇優秀論文集． 北京：知識產權出版社，2014（4）：1-4．,⑤李偉，謝雪凱．企業知識產權能力的內涵和外延［J］． 科技管理研究，2010（21）：1-3．

4. 確保體系運行的適宜性和有效性，加強PDCA循環的過程控制以防范風險點

知識產權管理體系是一個系統的完整體系，采用的是PDCA的過程方法，其中一個環節的改變可能會引起體系其他環節的變化，例如企業對主營業務產品的研發需要制定明確計劃，計劃明確則研究方向定型化，這是制定涉及人才、經費、工具和信息制度的依據，再例如制定激勵機制和財務資源分配計劃要以定型化產品研發生產流程為根據，在此基礎上形成的知識產權權責歸屬才是清晰和明確的。

總之，在審核和改進方面，應當以考察管理體系的有效性、適宜性和運行的充分性為根本任務，對問題原因的分析要客觀，確保整改措施有效，驗證不僅針對整改措施的實施是否有效，還應當舉一反三，以克服所有類似問題，嚴格防范風險點。

三、小 結

對規范的正確理解有助于企業“貫標”內審工作推進，也是企業順利“貫標”的保證。企業應結合自身特點，制定知識產權方針和目標，對生產經營活動各環節知識產權管理工作進行全面梳理，扎實做好知識產權管理，助力提升企業效益，實現對知識產權創造、保護、運用的全方位和系統化的管理，降低企業知識產權風險。

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