李春勞(寧夏回族自治區(qū)司法廳副廳長)
吳建新(寧夏回族自治區(qū)司法廳社區(qū)矯正管理局局長)
穆風山(寧夏回族自治區(qū)司法廳社區(qū)矯正管理局)
社區(qū)矯正立法若干問題的思考
李春勞(寧夏回族自治區(qū)司法廳副廳長)
吳建新(寧夏回族自治區(qū)司法廳社區(qū)矯正管理局局長)
穆風山(寧夏回族自治區(qū)司法廳社區(qū)矯正管理局)
2016年12月,國務院法制辦對《社區(qū)矯正法(征求意見稿)》公開征求意見,引起社會各界尤其是司法行政機關高度關注。為此,筆者從寧夏視角回顧社區(qū)矯正發(fā)展歷程,客觀估價實踐成效,對存在的瓶頸及短板問題進行分析思考、尋找對策,以期對社區(qū)矯正立法有所裨益。
根據(jù)經濟、區(qū)位、地域、人文等特點,寧夏社區(qū)矯正工作采取了分步走方略。從2004年初步探索至今,經歷了前期探索、試點、加速、健步、穩(wěn)健“分步走”重大跨越,基本實現(xiàn)規(guī)范化運行。期間,在社區(qū)矯正機構建設方面投入了大量精力,多次赴外考察,深入調查研究。2012年1月,自治區(qū)編制機構批復成立了寧夏司法廳社區(qū)矯正和安置幫教工作管理局,成為繼新疆生產建設兵團之后全國第一家在省(區(qū)、市)級層面以局建制形式成立的社區(qū)矯正專門機構。之后,各地市、部分縣(市、區(qū))相繼成立社區(qū)矯正管理局。
在推進社區(qū)矯正機構建設中,我們深刻體會到:只有悉心學習研究才能把準工作方向。先后組團、派員赴國外和地區(qū)進行考察交流,多次聯(lián)合相關部門到各地學習取經,確立了“管理、教育、幫扶三位一體,以人為本”的社區(qū)矯正理念,即:管理理念刑罰化,彰顯其懲罰性;教育幫扶社會化,彰顯其包容接納性,將思想轉化置于核心位置。只有因地制宜才能有效推進工作。必須針對寧夏地域面積小、人口總量小、經濟基礎相對薄弱、多民族雜居、山川齊備、人文背景獨特、多元文化并存等特點,量體裁衣,加大頂層設計,堅持從上到下、分步推進、逐級建設方略,才能有效推進社區(qū)矯正機構建設。為破解社區(qū)矯正執(zhí)法主體難題,2009年開始實施社區(qū)矯正警察派駐地市全覆蓋;為使社區(qū)矯正協(xié)調小組各成員單位履職盡責,2014年開始落實社區(qū)矯正成員單位工作例會、年度述職報告、聯(lián)合執(zhí)法督察等制度;為降低社區(qū)服刑人員再犯罪率,全面推行社區(qū)矯正網格化管理、保證人制度。基層司法所統(tǒng)一明確為副科級建制,司法所長享受副科級待遇,并明確司法所至少有一名工作人員從事社區(qū)矯正工作;將社區(qū)矯正工作經費按服刑人員數(shù)量,列入?yún)^(qū)、市、縣三級財政保障;實現(xiàn)了社區(qū)矯正信息化管理和社區(qū)服刑人員全天候不間斷定位。
(一)理論認知依然存在誤區(qū)
第一,社區(qū)矯正立意問題。社區(qū)矯正法涉及立法、司法、執(zhí)法和法律監(jiān)督的各個方面,涉及30多部法律法規(guī)相關條款的調整修改。實踐中,是否對罪犯實施社區(qū)矯正,判決、裁定和決定權在人民法院,需要刑事立法支持及檢察機關法律監(jiān)督和公安機關協(xié)同配合,需要司法行政機關進行適用前社會調查評估等刑事司法活動。從新修訂的《刑法》《刑事訴訟法》不難看出,社區(qū)矯正已不單是刑罰執(zhí)行活動的變革,而是我國刑罰制度的重大改革,其范疇已遠遠超出刑罰執(zhí)行本身,立意深遠,是我們必須要牢牢把握的工作定位。
第二,社區(qū)矯正屬性問題。“社區(qū)矯正是與監(jiān)禁矯正相對的行刑方式,是指將符合社區(qū)矯正條件的罪犯置于社區(qū)內,由專門的國家機關在相關社會團體和民間組織以及社會志愿者的協(xié)助下,在判決、裁定和決定確定的期限內,矯正其犯罪心理和行為惡習,并促進其順利回歸社會的非監(jiān)禁刑執(zhí)行活動。①最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部《關于開展社區(qū)矯正試點工作的通知》(司發(fā)[2003]12號)。”這個概念表明社區(qū)矯正有三個最基本的特征,即:強制性、公正性、雙重性。作為刑罰執(zhí)行方式,其強制性、公正性顯而易見,而雙重性是指社區(qū)矯正既有法律屬性又有社會屬性。理論上講,司法判處的根由在于刑罰性;實踐上看,實施矯正轉化具有廣泛的社會性,兩者相輔相成、相得益彰,主導與從屬顯而易見。刑罰的界定標準在于“罪與非罪”,刑罰的懲戒原則體現(xiàn)于“罪刑相適”。社區(qū)服刑人員是觸犯了國家刑律的罪犯,將罪犯置于社區(qū)服刑,只是基于懲罰效益視角的考慮,將改造場所放在高墻之外,并不改變社區(qū)矯正刑罰懲罰性質。刑罰執(zhí)行是社區(qū)矯正的本質屬性。
第三,社區(qū)矯正內涵問題。從社區(qū)矯正概念可以看出,它的內涵是豐富且周全的。它既需要以嚴格的監(jiān)管為前提,保證社區(qū)服刑人員服從管理,防止重新違法犯罪,又要以深入細致的教育感化和及時有效的幫助扶持來引領,使社區(qū)服刑人員情感上受到感化,認知上得到提升,心理上生發(fā)敬畏。為此,社區(qū)矯正工作既不能照搬監(jiān)獄模式,也不能復制社區(qū)工作模式,它是法律制度的價值觀創(chuàng)新,也是刑罰執(zhí)行與社會治理的高度融合,需要諸法并行、多策并施、不可偏廢。
第四,社區(qū)矯正外延問題。社區(qū)矯正不僅僅意味著罪犯只是在“社區(qū)內被矯正”,還必須充分利用社會資源對可能重新違法犯罪進行有效預防,并落實具體矯正措施,與社會工作的對象和內容在外延上有本質的區(qū)別。正如費孝通教授所說“社會工作是在黨和政府領導下應用各種社會力量對群眾的社會生活福利事業(yè)進行管理。②費孝通:《社會學概論》,天津人民出版社1984年版,第336頁。”為此,我們對社區(qū)矯正外延是否可以這樣定位,即它需要社會層面的積極參與,但它本身并不是社會工作。如果將社區(qū)矯正等同于社會工作,勢必忽視或弱化其刑事執(zhí)法功能,影響刑罰的威懾效應。在立法、司法、執(zhí)法實踐中,有的把社區(qū)矯正工作簡單等同于社會工作,直接影響了社區(qū)矯正工作效能。
(二)體制構建始終存在短板。受理論認知及法律支撐等多方面因素掣肘,截至目前,寧夏地市社區(qū)矯正專門機構仍未健全,縣級司法行政機關社區(qū)矯正機構依然處于自我求變境地,給基層司法行政機關社區(qū)矯正執(zhí)法工作實踐帶來諸多不便。
第一,執(zhí)法性質難以充分彰顯。社區(qū)矯正的本質是非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動,這是社區(qū)矯正工作的理論基礎。司法所作為縣級司法行政機關的派出機構,承擔九項工作職能,在履行職能中承擔的服務角色多,履行管理角色相對較少,在相關法律法規(guī)還未健全的情況下,工作方式依然慣于以行政服務方式運行。“司法所承擔社區(qū)矯正日常工作”,使社區(qū)矯正工作方式發(fā)生了變異,執(zhí)法性質出現(xiàn)了嬗變趨向,刑罰執(zhí)行嚴肅性難以彰顯。
第二,執(zhí)法主體難以得到認可。《社區(qū)矯正實施辦法》規(guī)定“縣級司法行政機關社區(qū)矯正機構對社區(qū)矯正人員進行監(jiān)督管理和教育幫助,司法所承擔社區(qū)矯正日常工作”。嚴格說,縣級司法行政機關在法律層面并未獲得這一執(zhí)法權,尤其是司法所事實上已被置于社區(qū)矯正執(zhí)法的尷尬境地。令基層司法行政工作者特別是社區(qū)矯正工作者不解的是,《社區(qū)矯正法(征求意見稿)》亦未明確賦予司法行政機關社區(qū)矯正刑罰執(zhí)行權,這使社區(qū)矯正工作者深感疑慮。
第三,執(zhí)法人員身份頻遭質疑。根據(jù)社區(qū)矯正工作要求,司法助理員理應具備執(zhí)法身份,但法律并未明確賦予其刑罰執(zhí)行權和獲準刑罰執(zhí)行者身份。尤其在遇到應對社區(qū)服刑人員非正常死亡、參與群體性事件、惡意逃避監(jiān)管、拒不服從或公然對抗監(jiān)管等情況時,社區(qū)矯正執(zhí)法人員身份頻遭質疑,執(zhí)法工作障礙重重,顯得力不從心。同時,在與相關部門進行執(zhí)法對接中,因執(zhí)法身份問題,縣級司法行政機關社區(qū)矯正工作者始終無法與之對等進行工作協(xié)調,極大挫傷了基層社區(qū)矯正工作者的職業(yè)自尊。
第四,執(zhí)法效能難以達到預期。《社區(qū)矯正實施辦法》規(guī)定了縣級司法行政機關社區(qū)矯正機構對社區(qū)服刑人員進行監(jiān)督管理和教育幫助的五大方面六十余項執(zhí)法內容,任務繁重,要求較高。極少數(shù)社區(qū)服刑人員有令不行、有禁不止,更有甚者公然抗法,縣級司法行政機關社區(qū)矯正機構因權威性不足而執(zhí)法威懾力不夠,依托公安機關采取強制措施又存在協(xié)調過程較長、時效性不強等問題,給社區(qū)矯正工作造成不良影響,大大降低了工作效能。
綜上,基層司法行政機關社區(qū)矯正專門機構的缺失,是開展社區(qū)矯正工作的最大短板,也是基層社區(qū)矯正工作者履行職責中最大的困惑,需要創(chuàng)新解決。
(一)從法理法律看。社區(qū)矯正的性質決定了其必須由具有刑罰執(zhí)行權的專門機構來實施。從法理角度講,建立偵查權、檢察權、審判權、行刑權相互配合與制約的機制,專門的社區(qū)矯正執(zhí)行機構設在司法行政機關,刑事權力配置可趨于均衡;從刑罰執(zhí)行角度講,社區(qū)矯正作為非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行,與監(jiān)禁刑罰執(zhí)行猶如車之雙輪,相輔相成,建立專門的社區(qū)矯正機構以彰顯刑罰執(zhí)行的統(tǒng)一性,也是準確詮釋社區(qū)矯正工作構架的應有之義;從法律規(guī)定來看,《刑事訴訟法》第258條規(guī)定“對被判處管制、宣告緩刑、假釋或者暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯,依法實施社區(qū)矯正,由社區(qū)矯正機構負責執(zhí)行”;《社區(qū)矯正實施辦法》規(guī)定“縣級司法行政機關社區(qū)矯正機構對社區(qū)服刑人員進行監(jiān)督管理和教育幫助”。建立社區(qū)矯正機構不僅是刑罰執(zhí)行主體的基礎性建設,也是依法施矯的必然選擇;從刑事執(zhí)法屬性來看,刑事執(zhí)行權不屬于司法權,是一種行政權。具體實踐中,死刑執(zhí)行是人民法院的職責,監(jiān)禁刑罰執(zhí)行是監(jiān)獄的職責,非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行是社區(qū)矯正機構的職責,監(jiān)禁與非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行統(tǒng)一由司法行政機關負責,其價值在于行刑權的統(tǒng)一,既符合中央統(tǒng)一刑罰執(zhí)行的要求,也與偵查、檢察、審判、執(zhí)行四權分離的理論共識相一致。
(二)從頂層設計看。2008年,中共中央轉發(fā)《中央政法委員會關于深化司法體制和工作機制改革若干問題的意見的通知》將社區(qū)矯正立法列為貫徹落實寬嚴相濟刑事政策、推進司法體制和工作機制改革的重要任務;2011年,十一屆全國人大常委會第十九次會議審議通過的《刑法修正案(八)》,明確規(guī)定了對判處管制、緩刑以及假釋的罪犯依法實行社區(qū)矯正,當年國務院將制定社區(qū)矯正法列入立法工作計劃;2012年,新修訂的《刑事訴訟法》明確了社區(qū)矯正機構的法定職責,這標志著我國社區(qū)矯正法律制度體系的確立,“兩院兩部”隨之出臺《社區(qū)矯正實施辦法》;2013年,十八屆三中全會提出“健全社區(qū)矯正制度”;2014年,十八屆四中全會明確提出制定社區(qū)矯正法、完善刑罰執(zhí)行體系等一系列法治建設目標;2014年至2016年“兩院兩部”連續(xù)聯(lián)合召開全國性會議并出臺社區(qū)矯正規(guī)范性文件;2015年和2016年“兩會”期間,全國人大連續(xù)兩年將社區(qū)矯正法納入全國人大社會領域立法計劃。2014年4月21日,習近平總書記就社區(qū)矯正工作作出重要指示,要求“加強矯正機構和隊伍建設,切實提高社區(qū)矯正工作水平。”《中共寧夏回族省(市、區(qū))委員會關于貫徹黨的十八屆四中全會精神全面推進依法治區(qū)的實施意見》也提出“健全工作機構,探索建立融監(jiān)督管理、教育矯正與社會適應性幫扶為一體的社區(qū)矯正制度”,寧夏黨委政府《關于全面推進社區(qū)矯正工作的意見》提出“健全社區(qū)矯正工作機構,加強專群結合的社區(qū)矯正工作隊伍建設”,這都為健全社區(qū)矯正機構指明了方向,需要跟進落實。
(三)從國內外實踐看。國際上,許多國家都設有專門或相應的機構負責社區(qū)矯正工作,盡管這些機構在不同國家有不同稱謂,但在隸屬關系上,多數(shù)國家都是由司法行政部門管理。在美國,司法部下設聯(lián)邦監(jiān)獄管理局,聯(lián)邦監(jiān)獄管理局分管聯(lián)邦的監(jiān)獄和聯(lián)邦的社區(qū)矯正,大部分州均設有矯正局,基本實行兩級垂直領導的體系。加拿大社區(qū)矯正機構也是矯正局的一個組成部分,聯(lián)邦矯正局負責對聯(lián)邦監(jiān)獄和聯(lián)邦假釋的管理,各省矯正機關負責對省(市、區(qū))監(jiān)獄和地方社區(qū)矯正的管理,這一模式體現(xiàn)了刑事執(zhí)行一體化原則,值得我們借鑒。據(jù)統(tǒng)計,2016年底我國已有21個省(區(qū)、市)經同級編制部門批準單獨設立社區(qū)矯正局(總隊),9個省(區(qū)、市)單獨設立社區(qū)矯正處,342個地(市、州)、2815個縣(市、區(qū))司法局單獨設立社區(qū)矯正機構,均占全國地(市、州)、縣(市、區(qū))建制數(shù)的98%。據(jù)不完全統(tǒng)計,北京、上海、湖北、浙江、江蘇、安徽、山東、四川、云南、貴州、廣西、西藏、內蒙等省(市、區(qū))大部分地區(qū)都設立了社區(qū)矯正專門執(zhí)法機構,配備了專職執(zhí)法人員。特別是作為民族地區(qū)的西藏和內蒙古自治區(qū)在社區(qū)矯正執(zhí)法機構建設方面已走在全國前列,其經驗值得我們借鑒。
(四)從職能優(yōu)勢看。司法行政工作職能兼具法律工作和社會工作的特點,與社區(qū)矯正法律屬性和社會屬性相一致。實踐表明,司法行政機關長期負責監(jiān)禁刑執(zhí)行,在教育改造罪犯中已積累了豐富經驗;負責管理戒毒、律師公證、法治宣傳教育及法律援助等相關法律工作,從業(yè)人員法律水平相對較高,可基本滿足社區(qū)矯正工作法律需求。特別是隨著律師、公證管理的社會化與法律宣傳教育的多元化發(fā)展,市、縣兩級司法行政部門已凸現(xiàn)出明顯的公共法律服務資源優(yōu)勢,賦予其管理社區(qū)矯正工作的職能,將充分彰顯司法行政機關履行社區(qū)矯正職能的綜合優(yōu)勢。
理順社區(qū)矯正工作體制,健全工作機構,明確各自職責,對提高社區(qū)矯正工作效率、貫徹刑事一體化原則至關重要。根據(jù)寧夏實踐啟示和工作實際,較為理想的機構設置是“四位一體”的立體模型,即:在社區(qū)矯正工作領導小組統(tǒng)一領導下,由社區(qū)矯正管理局實施統(tǒng)一管理,由社區(qū)矯正總隊、支隊、大隊專門執(zhí)法,由司法所作為基本的日常管理教育幫扶工作平臺。
(一)完善三級社區(qū)矯正工作領導小組。社區(qū)矯正工作涉及到社會的方方面面,要確保公正執(zhí)法、嚴格執(zhí)法,就必須始終堅持黨的領導。領導小組應由各級黨委政法委牽頭,成員單位由有關政法部門、行政部門、群眾團體組成,通過明確各成員單位職責、建立定期述職、聯(lián)席會議等制度,研究涉及本地區(qū)社區(qū)矯正發(fā)展規(guī)劃、重要方針政策、工作總體部署等,指導和協(xié)調解決本地區(qū)社區(qū)矯正工作重大事項、突發(fā)事件和重大問題。
(二)健全三級社區(qū)矯正管理機構。一是提升省(區(qū)、市)社區(qū)矯正管理局機構規(guī)格。省(區(qū)、市)社區(qū)矯正管理局主要職責是指導、監(jiān)督、管理各地社區(qū)服刑人員社區(qū)矯正工作,研究制定各地社區(qū)矯正工作發(fā)展規(guī)劃、管理制度和具體工作安排,指導各地社區(qū)矯正機構依法實施社區(qū)矯正刑罰執(zhí)行活動,指導管理各地社區(qū)矯正機構協(xié)同社會組織開展教育幫扶工作,組織開展社區(qū)矯正工作宣傳、培訓和理論研究工作。根據(jù)社區(qū)矯正工作性質、工作標準、工作總量,考慮工作運行的協(xié)調聯(lián)動,提高與公、檢、法等部門工作銜接效能,建議比照省(區(qū)、市)監(jiān)獄管理局的規(guī)格,提高省(區(qū)、市)社區(qū)矯正管理機構的行政級別規(guī)格。同時,依據(jù)職責要求,結合工作實際,推廣先進省(區(qū)、市)成功經驗,內設機構設置相應的綜合聯(lián)絡處、刑罰執(zhí)行處、教育管理處、執(zhí)法督查隊及信息指揮中心。二是健全市、縣社區(qū)矯正管理機構。市、縣社區(qū)矯正管理局主要負責社區(qū)矯正法律、法規(guī)、規(guī)章、政策在本行政區(qū)域內的貫徹執(zhí)行,負責本行政區(qū)域內社區(qū)矯正工作的組織實施和監(jiān)督、指導司法所開展社區(qū)矯正工作,負責行使法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應由本級司法行政機關行使的社區(qū)矯正執(zhí)法職責,負責本行政區(qū)域內社區(qū)矯正干警管理、社區(qū)矯正工作宣傳和社會力量參與社區(qū)矯正的組織,完成上級交辦的其他與社區(qū)矯正有關的工作。建議在地市設立副處級社區(qū)矯正管理局,在縣(市、區(qū))設立副科級社區(qū)矯正管理局。
(三)建立三級社區(qū)矯正專門執(zhí)法機構。在省(區(qū)、市)、市、縣(市、區(qū))自上而下逐級成立社區(qū)矯正執(zhí)法總隊、支隊、大隊,與社區(qū)矯正管理機構實行一套人馬、兩塊牌子。省(區(qū)、市)社區(qū)矯正執(zhí)法總隊負責行使本級法定的社區(qū)矯正執(zhí)法職責,負責指導監(jiān)督市縣(區(qū))司法局社區(qū)矯正執(zhí)法支隊、大隊開展社區(qū)矯正工作,負責全省(區(qū)、市)社區(qū)矯正干警的管理,負責完成上級交辦的其他與社區(qū)矯正有關的執(zhí)法工作。市、縣(市、區(qū))社區(qū)矯正執(zhí)法支隊、大隊,在市、縣(市、區(qū))司法局領導和省(區(qū)、市)社區(qū)矯正執(zhí)法總隊管理指導下,負責本行政區(qū)域內的社區(qū)矯正執(zhí)法工作,具體負責社區(qū)矯正法律、法規(guī)、規(guī)章、政策在本行政區(qū)域內的貫徹執(zhí)行,負責本行政區(qū)域內社區(qū)矯正工作的組織實施并監(jiān)督指導司法所開展社區(qū)矯正執(zhí)法工作,負責行使法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應由本級司法行政機關行使的社區(qū)矯正執(zhí)法職責,負責本行政區(qū)域內社區(qū)矯正干警的管理工作。推廣北京、上海、湖北、云南等地經驗做法,社區(qū)矯正總隊、支隊和大隊由一定數(shù)量的人民警察組成,其來源包括三部分,即抽調的監(jiān)獄戒毒警察、公開招錄的人民警察和符合條件轉入的縣(市、區(qū))司法局社區(qū)矯正專職人員。
(四)強化社區(qū)工作站建設。鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)綜治中心是社會治理的基層組織,司法所作為成員單位之一,既是縣級司法局在鄉(xiāng)鎮(zhèn)的派出機構,也是社區(qū)矯正各項工作的具體落實者;社區(qū)(村居)是居民(村民)的自治單位,也是社會治理的基本單元,同時也是社區(qū)矯正工作的終端工作平臺。千根針萬條線,樞紐在針眼,司法所和社區(qū)是社區(qū)矯正工作的主戰(zhàn)場,做好司法所與社區(qū)的聯(lián)動工作,抓好司法所與社區(qū)建設,對做好社區(qū)矯正工作來說意味著開辟并守住了主陣地。一是探索網格化管理模式。即以鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)綜治中心為社會治理基層網格單位,將一個或若干社區(qū)設定為一個網格單元,建立社區(qū)矯正工作站,由司法所負責日常工作,指導社區(qū)工作站協(xié)助開展幫扶教育工作;人口少、面積小、社區(qū)服刑人員較少的司法所,可采取合并劃片、確定一個中心司法所的形式進行管轄。二是著力搭建社區(qū)(村居)工作平臺。社區(qū)(村居)應當按照社會治理相關精神,積極發(fā)揮自治功能,全面協(xié)助相關部門做好社區(qū)矯正教育幫扶工作。目前,民政部門已將社區(qū)服刑人員動態(tài)信息納入社區(qū)網格信息管理系統(tǒng),應進一步明確社區(qū)在社區(qū)矯正中的工作職責,在社區(qū)設立社區(qū)矯正工作崗位;加大彩票公益金政府購買社會工作服務項目對社區(qū)矯正工作的支持力度,建立社區(qū)矯正社會工作者隊伍,健全專職社工服務社區(qū)矯正質量評估體系;總結推廣社區(qū)矯正保證人制度經驗做法。三是著力培育社會組織。協(xié)同相關部門著力培育新型社會組織,積極發(fā)展壯大社會工作者與志愿者隊伍,建立政府主導、社會力量廣泛參與的大幫矯體系。
社區(qū)矯正機構建設不是一蹴而就的事情,它受制于認識、法律、司法體制改革、機構編制政策等諸多方面制約,尤其是社區(qū)矯正警察的身份問題,需要通過法律認定,在缺乏法律支持的情況下,分步走是一種理性選擇,即先健全市縣兩級社區(qū)矯正管理局,待條件成熟后再加掛社區(qū)矯正執(zhí)法機構牌子,待有了政策、制度或法律的支撐時,再考慮解決社區(qū)矯正機構規(guī)格及內設機構問題。
(責任編輯:張文靜)