淺析我國碳交易法律制度的問題及建議

孫奕臻

東北大學(xué)，遼寧 沈陽 110169

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淺析我國碳交易法律制度的問題及建議

孫奕臻

東北大學(xué)，遼寧 沈陽 110169

當(dāng)今世界，人類賴以生存的自然環(huán)境正面臨著前所未有的挑戰(zhàn)，其中碳排放污染的問題也越來越突出。從上個(gè)世紀(jì)開始，國際上就一直在尋求一種機(jī)制，來限制各國的碳排放量。中國是一個(gè)碳排放的大國，在未來很有可能會被強(qiáng)制減排。碳排放權(quán)交易能夠有效緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的矛盾。我國碳交易市場現(xiàn)相較于西方發(fā)達(dá)國家的碳交易體系之間還存在較大的差距。因此，我們非常有必要完善我國碳交易的相關(guān)法律制度。

碳交易；碳排放；碳排放權(quán)；市場體系

一、碳交易的概述

碳交易，又稱“碳排放權(quán)交易”、“溫室氣體排放權(quán)交易”，是在政府對企業(yè)的溫室氣體排放額度進(jìn)行控制的條件下，相關(guān)企業(yè)進(jìn)行溫室氣體排放權(quán)交易與其相關(guān)交易的金融活動。

二氧化碳等溫室氣體的排放權(quán)是碳交易的基礎(chǔ)，這種碳排放權(quán)作為一種新型產(chǎn)權(quán)，其法律屬性一直存在爭議。由于我國法律并未明確的規(guī)定碳排放權(quán)的屬性，大多數(shù)的學(xué)者只能從與其相似的理論入手，為碳排放權(quán)尋找合適的定位。部分學(xué)者認(rèn)為，碳排放權(quán)構(gòu)成環(huán)境權(quán)。環(huán)境權(quán)包括生態(tài)性權(quán)利和經(jīng)濟(jì)性權(quán)利，后者表現(xiàn)為環(huán)境法律關(guān)系主體對環(huán)境資源的開發(fā)和利用，具體化為環(huán)境資源權(quán)、環(huán)境使用權(quán)、環(huán)境處理權(quán)等，即環(huán)境資源使用權(quán)屬于環(huán)境權(quán)的范疇。還有學(xué)者認(rèn)為，碳排放權(quán)實(shí)際上是指個(gè)人所享有的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利。碳排放權(quán)創(chuàng)設(shè)的制度基礎(chǔ)正是財(cái)產(chǎn)制度，碳排放的權(quán)利化也是從私人財(cái)產(chǎn)權(quán)的視角上而論的。碳排放權(quán)的行政方式及行政目的也印證了與財(cái)產(chǎn)權(quán)的關(guān)聯(lián)。控排企業(yè)碳排放權(quán)的行使正是通過占有、使用、處分和收益碳排放額來實(shí)踐的，其選擇排放或者交易也是出于財(cái)產(chǎn)利益的最大化。

二、我國碳交易實(shí)踐中存在的問題

(一)碳排放額的初始分配制度不健全

我國現(xiàn)行的碳排放權(quán)初始分配制度是，國家將碳排放初始分配額分配給各省、自治區(qū)和直轄市，由地方再分配給排放企業(yè)。這種分配方式存在著很大的弊端，即無償分配與市場經(jīng)濟(jì)的所要求的公平、公正和等價(jià)有償原則相背離，也違背了環(huán)境容量資源的公共性。我國現(xiàn)行的初次分配方式是以無償分配的方式為主，進(jìn)入市場的新企業(yè)還要根據(jù)各種自身?xiàng)l件情況有償獲得。政府分配碳排放額根據(jù)企業(yè)的歷史數(shù)據(jù)容易導(dǎo)致對碳排放主體間存在歧視性。在此情況下，排放主體為獲得無償?shù)呐漕~，可能會采取向政府或有關(guān)機(jī)構(gòu)等分配者行賄等方式獲得更多分配額，以達(dá)到其利益目的。碳排放額作為一種較為稀缺的資源，無償分配容易損害其公正性，不利于合理價(jià)格的產(chǎn)生。

(二)碳交易市場監(jiān)管制度力度不足

由于我國碳交易采取的是自愿減排的方式，是在國家環(huán)境保護(hù)的監(jiān)管下進(jìn)行的。相關(guān)部門不僅需要對碳排放權(quán)交易的總量進(jìn)行控制和分配，還要對碳交易的標(biāo)的內(nèi)容進(jìn)行審核與監(jiān)測。但是我國目前相關(guān)的科學(xué)技術(shù)水平較低，在對與碳交易相關(guān)的環(huán)境監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)和碳交易技術(shù)設(shè)備的開發(fā)利用上，與發(fā)達(dá)國家之間存在著差距，這都不利于我國碳交易的監(jiān)管。我國碳排放權(quán)的法律屬性尚未明確，導(dǎo)致監(jiān)管困難。且缺乏統(tǒng)一有效的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，各個(gè)法規(guī)規(guī)章對碳交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定也不統(tǒng)一。我國的碳交易監(jiān)管機(jī)制還處在發(fā)展初期，沒有完全建立起來，很多地方還需完善。

(三)碳排放權(quán)的價(jià)格調(diào)控機(jī)制不完善

我國當(dāng)前的碳價(jià)調(diào)控機(jī)制主要包含政府在市場上出售和回購儲備碳排放額、設(shè)置碳價(jià)底價(jià)和單日漲跌幅額限制等措施，碳價(jià)調(diào)控方式單一。碳排放交易為市場化機(jī)制，借助于市場的供求關(guān)系、競爭關(guān)系和價(jià)格關(guān)系引導(dǎo)減排成本的最優(yōu)配置，以競爭實(shí)現(xiàn)分配。任何政府的干預(yù)都會干擾市場機(jī)制的運(yùn)行。政府的過度干預(yù)會影響市場機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)。因此，碳排放交易要求我們重塑政府、市場和企業(yè)之間的關(guān)系。企業(yè)成為戰(zhàn)略投資者，市場為促進(jìn)減排成本配置的媒介，政府成為服務(wù)商和中介。碳價(jià)調(diào)控機(jī)制為應(yīng)對市場失靈而進(jìn)行干預(yù)，但要預(yù)防干預(yù)過度，從而破壞市場機(jī)制。

(四)法律體系不健全

我國從上個(gè)世紀(jì)開始，就為了實(shí)現(xiàn)碳交易的法治化一直都在不斷地努力。但如今我國的碳交易立法依然滯后于交易本身的發(fā)展。碳交易機(jī)制的涉及面比較廣泛，比如項(xiàng)目審核和批準(zhǔn)、能源的開發(fā)和利用以及相關(guān)義務(wù)的履行等。但我國現(xiàn)在沒有專門的規(guī)定碳排放權(quán)交易方面的法律法規(guī)。有關(guān)碳交易市場的法律規(guī)定主要表現(xiàn)在2011年制定的《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》中，然而其也沒有對碳排放權(quán)交易項(xiàng)目實(shí)施的指導(dǎo)措施、法律風(fēng)險(xiǎn)控制、項(xiàng)目參與方資質(zhì)資格的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和行為要求、各參與方法律責(zé)任等內(nèi)容進(jìn)行相關(guān)的規(guī)定。由此可見，我國對碳排放交易市場管理方面的法律制度存在空白，不利于我國碳交易規(guī)則和市場的發(fā)展。

三、構(gòu)建我國碳交易法律制度的建議

(一)確立合理的碳排放額初始分配制度

碳排放權(quán)的初始分配制度決定了碳交易者的相關(guān)利益，即進(jìn)行碳交易所帶來的成本由誰承擔(dān)以及相關(guān)的收益由誰享有。因此，我國應(yīng)當(dāng)確立更符合我國國情的碳排放權(quán)初始分配制度，切實(shí)保障交易者的利益。排放額的初始分配應(yīng)兼顧環(huán)境效應(yīng)及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，并符合公平性。在總額限制的碳排放交易體制中，碳排放額具有稀缺性，由政府根據(jù)減排的階段性安排在排放主體間進(jìn)行分配。分配可采納無償分配方式，也可采納有償分配方式。不同分配方式的政治可行性不同，產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益及法律上公平性和正當(dāng)性也存在差異。

1.碳排放額的無償分配方式

從大多碳交易市場的排放初始分配制度看，各市場更青睞于無償分配制度。然而實(shí)際上無償分配的環(huán)境效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)劣于競價(jià)購買制度，支持無償分配的主要原因在于其政治可接受性較高，可避免單邊減排制度下的碳泄漏問題。

2.碳排放額的有償分配方式

碳排放額的有償分配方法主要包括競價(jià)拍賣和固定價(jià)格出售的方式。在無償分配的情形下，企業(yè)在使用無償分配碳排放額的同時(shí)喪失了將其售出獲利的機(jī)會，因而也承擔(dān)了機(jī)會成本，而企業(yè)有償購買碳排放額后，可通過提高產(chǎn)品價(jià)格的方式將碳排放成本轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者。因而從一國國內(nèi)市場來看，有償分配方式存在優(yōu)越性。

3.碳排放額混合分配方式

排放額無償分配和有償分配在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和政治可接受性方面體現(xiàn)了各自的優(yōu)勢。而從務(wù)實(shí)的角度看，初始分配采用混合分配方式更為合理。部分無償分配，部分拍賣。并且由于控制企業(yè)初期對減排制度政治敏感性較強(qiáng)，因而無償分配的比例較高；隨著減排階段的推進(jìn)，無償分配比例逐步降低，最終實(shí)現(xiàn)全部排放額均通過有償方式進(jìn)行分配。

(二)完善碳交易市場監(jiān)管體系

我國應(yīng)該建立多方位的市場監(jiān)管體系，包括政府監(jiān)管、交易所監(jiān)管、第三方監(jiān)管和社會監(jiān)督。其中政府監(jiān)管是核心，其他監(jiān)管方式為輔助的碳交易監(jiān)管體系。首先，監(jiān)管作為一種行政行為，其主體必須是國家的行政機(jī)關(guān)。且排放量是由發(fā)改委進(jìn)行分配的，所以，我國碳交易的監(jiān)管主體應(yīng)是發(fā)改委。其次，交易所可以設(shè)立與其他監(jiān)管主體聯(lián)網(wǎng)的碳交易安全控制中心來防范碳交易的各種風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而保障投資者的合法權(quán)利，保證碳交易的安全性。此外，還可以授權(quán)一些有資質(zhì)、有能力的技術(shù)機(jī)構(gòu)，如節(jié)能減排中心等來行使部分碳交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職能。社會監(jiān)督可以很大程度上也能彌補(bǔ)碳交易市場和政府職能的缺陷。從而防止發(fā)生不正當(dāng)競爭等違法行為，保障交易的公正性。

(三)構(gòu)建科學(xué)的碳排放權(quán)價(jià)格調(diào)控機(jī)制

基于總額限定的碳排放建議市場是以數(shù)量控制為手段的環(huán)境工具，影響供求關(guān)系或直接對價(jià)格進(jìn)行干預(yù)都可達(dá)到碳價(jià)調(diào)控的目的，因而碳價(jià)調(diào)控機(jī)制可從兩個(gè)角度來設(shè)計(jì)，一是數(shù)量調(diào)控機(jī)制，通過調(diào)控碳排放市場的排放額供應(yīng)關(guān)系來影響碳價(jià)；二是價(jià)格干預(yù)機(jī)制，如設(shè)定碳價(jià)的最高限價(jià)、最低限價(jià)或限價(jià)區(qū)間來控制碳價(jià)波動幅度。

1.影響碳排放額供求關(guān)系的數(shù)量調(diào)整機(jī)制

碳價(jià)數(shù)量調(diào)控機(jī)制可由政府對碳排放限額直接調(diào)整，或雖不調(diào)整碳排放限額，但由政府或政府授權(quán)機(jī)構(gòu)在市場上拋售和回購排放額，以達(dá)到影響排放額供求關(guān)系的目的。

2.基于價(jià)格調(diào)整的碳排放額價(jià)格調(diào)控機(jī)制

除了對市場上排放額的供求關(guān)系進(jìn)行干預(yù)，政府亦可對碳排放額的市場價(jià)格進(jìn)行直接干預(yù)以實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定碳排放額價(jià)格的目標(biāo)。因而，價(jià)格調(diào)整機(jī)制主要是指政府對碳排放交易設(shè)置最高限價(jià)、最低限價(jià)或價(jià)格波動區(qū)間進(jìn)行限制，來調(diào)整排放額價(jià)格波動幅度。

(四)完善碳排放權(quán)交易的法律體系

碳交易制度作為一種新型的制度，發(fā)展不夠全面，一個(gè)完善的法律體系能夠障其穩(wěn)健的發(fā)展。碳排放權(quán)交易在環(huán)保方面無可比擬的優(yōu)越性需要健全的碳交易法律體系的認(rèn)可。因此，要完善對我國碳交易制度就要建立一個(gè)完善的法律體系。首先，要完善《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》；其次，完善碳排放權(quán)交易的權(quán)利義務(wù)體系；最后，完善碳排放權(quán)交易過程中責(zé)任與糾紛處理體系。

(五)構(gòu)建全面多層次的碳排放交易體系

雖然我國現(xiàn)一系列碳排放權(quán)交易相關(guān)的交易所，但還沒有一個(gè)統(tǒng)一的碳排放交易市場。通過建立統(tǒng)一的碳排放交易市場可有效地規(guī)范碳交易活動，并為交易主體提供登記、注冊、競價(jià)、交易、結(jié)算、清算、認(rèn)證、監(jiān)督等服務(wù)，最終維護(hù)和保障碳交易競爭秩序。然而鑒于我國目前碳排放交易市場的發(fā)展現(xiàn)狀，現(xiàn)在并不適合馬上建立起全國統(tǒng)一的碳排放權(quán)交易體系，我們需要建立的是一個(gè)全面的多層次的碳排放權(quán)交易體系。構(gòu)建一個(gè)全國統(tǒng)一的清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目市場與多區(qū)域的自愿減排交易市場相結(jié)合的中國特色的碳排放交易市場。這樣才是最適應(yīng)我國當(dāng)前碳排放權(quán)交易市場發(fā)展需要的，具有新穎性和實(shí)際可操作性。

四、結(jié)語

隨著環(huán)境問題的日益嚴(yán)峻，碳排放交易制度極大地促進(jìn)了溫室氣體問題的改善和綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家和碳排放的大國，碳排放權(quán)交易市場面臨巨大的挑戰(zhàn)，同時(shí)也面臨著前所未有的機(jī)遇。為了規(guī)范我國的碳排放權(quán)交易制度，并與他國市場接軌，充分發(fā)揮碳排放交易制度對環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的積極作用。我國必須根據(jù)中國國情建立有中國特色的碳排放權(quán)交易市場，完善碳排放交易的相關(guān)法律制度。

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D

A

2095-4379-(2017)07-0149-02

孫奕臻(1996-)，女，山東臨沂人，東北大學(xué)，本科在讀。