TTIP中的ISDS機制探析

郭婧怡

上海大學法學院，上海 200444

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TTIP中的ISDS機制探析

郭婧怡

上海大學法學院，上海 200444

現有的投資者-東道國爭端解決機制(ISDS)備受爭議。它是保護投資者的重要手段，但也可能影響到東道國公共政策的制定。在TTIP談判中，歐盟提出改革設想，從原有的傾向于保護投資者轉向關注東道國的利益，試圖為國際投資仲裁帶來公正性、確定性和可預測性。

TTIP；ISDS機制；國際投資；雙邊投資法院

投資爭端解決機制是國際投資協定中的常見條款。ISDS是指當東道國損害了投資者的正當權益，該投資者可援引此條款向專門的國際商事仲裁機構提起仲裁申請，要求東道國向其賠償損失。設立ISDS機制的初衷是為保護投資者不受東道國法院的不公平對待，但現行的ISDS機制可能被投資者濫用。在這一背景下，2013年6月，美歐啟動TTIP①談判。2015年9月，歐盟公布TTIP談判草案。2016年2月，TTIP第12輪談判重啟。歐盟在與美國談判TTIP時針對ISDS機制作出了幾點改革，從原有的傾向于保護投資者轉向關注東道國的利益，以彌補傳統的ISDS機制在解決國際投資爭議方面的不足。

一、TTIP對ISDS機制的改革

歐盟在談判中提出的ISDS機制納入了CETA②等制度創新，如透明度要求、仲裁員行為準則、敗訴方付費原則、對投資者濫訴的預先駁回機制等。在此基礎上TTIP草案增加了一些創新改革規定。

(一)明文規定東道國規制權

TTIP草案直接規定條約不影響當事國為取得合理政策目標而在其境內行使的管制權力，并列舉了公共健康、安全、環境保護、公共道德等合理政策目標。草案的定義更利于擴大對東道國管制權的解釋。此外，第2條中還規定了投資保護條款不應被解釋為限制政府改變法律框架的承諾、東道國可自由決定補貼、TTIP不應禁止歐盟執行國家援助法等事項。另外，草案限制間接征收的范圍，以減少投資者的起訴機會。附件一列出對征收的詳盡解釋，再次確認除非“明顯過分”，一方為保護合理公共利益目標所采取的非歧視性措施不構成間接征收。

(二)提出雙邊投資法院機制

TTIP投資章節草案的第3節規定了法院體系的細節。依據草案，投資法院應為常設機構，采取兩審制：初級法庭和上訴法庭。初審法庭由美歐兩國共同任命的15名法官組成，上訴法庭由雙方共同任命的6名成員組成。上訴機制可以增強投資仲裁的一致性、可預測性和合理性。另外，為保證法官的獨立性，草案首先固定了任期，法官任期6年，可連任一次。其次實行薪水制，除爭端雙方給付法官仲裁費，締約國也將按月向法官支付聘用費，以減少仲裁員在特定案件上的經濟利益刺激。再次是隨機進行案件分配。所有TTIP下的爭端將會由一名歐盟成員國法官、一名美國法官與一名第三國法官組成的小組審理，此外在雙方均同意的情況下主席也可指定第三國法官單獨審理。最后，草案對法官的道德標準有了更高的要求。附件二第5條規定，其“不能被私利、外界壓力、政治考慮、公眾抗議、對一爭端方的忠誠或害怕批評所影響。”

(三)完善其他程序性規定

比如，為了限制投資者輕率起訴，草案中專門規定了對于“第三方資助”的通知義務。如果一爭端方與第三方簽訂了協議或接受了捐贈，則必須在提交訴訟請求時，或簽訂協議、接受捐贈后立即向法庭及另一爭端方通知資助方的名稱及地址。另外，草案中還新設了費用擔保條款。在有合理理由相信如果仲裁庭裁決原告承擔訴訟費用而原告可能無法承擔時，仲裁法庭經請求可以要求原告擔保全部或部分訴訟費用。如果在法庭要求擔保后30天或任何法庭限定的時段內原告沒有足額擔保訴訟費用，則法庭可以裁定程序的中止或終止。其他的程序性規定如TTIP在接受法庭之友③意見的同時，允許任何能夠證明其與案件結果有直接現實利益的自然人或法人作為第三方介入到仲裁程序當中，而在這之前只有外國投資者可以進入該程序。

二、結語

TTIP草案作為新的ISDS機制范本性文件，很可能將被納入未來歐盟與中國等國的談判中。歐盟針對傳統的ISDS機制的改革意味著國際投資爭端解決從以往的“對投資者友好”向“關注東道國主權利益”邁出了一大步。雖然TTIP下的ISDS機制不是最完善的機制，但設立雙邊投資法院等改革值得中國在外資法擬定方面借鑒并加以完善。

[ 注 釋 ]

①TTIP即跨大西洋貿易與投資伙伴協定，是指美國和歐盟雙方通過削減關稅、消除雙方貿易壁壘等來發展經濟、應對金融危機的貿易協定.

②歐盟—加拿大全面經濟與貿易協定.

③非訴訟當事人因為訴訟的主要事實涉及其重大利益，得請求法院或受法院的請求而于訴訟過程中提出書面意見者.

[1]張慶麟，黃春怡.簡評歐盟TTIP投資章節草案的ISDS機制[J].時代法學，2016(02).

[2]黃世席.可持續發展視角下國際投資爭端解決機制的革新[J].當代法學，2016(02).

[3]王彥志.新自由主義國際投資法律機制[M].北京：法律出版社，2016.

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A

2095-4379-(2017)07-0245-01

郭婧怡(1991-)，女，漢族，湖南益陽人，上海大學法學院，法律碩士(法學)。