有效破解執行難相關問題研究*
——論執行不能時的有效解決路徑

安順市中級人民法院課題組

安順市中級人民法院，貴州 安順 561200

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有效破解執行難相關問題研究*
——論執行不能時的有效解決路徑

安順市中級人民法院課題組

安順市中級人民法院，貴州 安順 561200

實際上，我國從建立執行制度之始，關于執行難、執行不能的問題一直存在。執行必是具有實際“可支付”、“可給付”、“可履行”內容的客觀存在，執行與社會經濟的發展水平是成正比的，經濟發展興盛、穩健時，執行沒那么難，反之，則于有形與無形中增加了一定的難度。至提出執行難以來，其中最大的問題不是“老賴”，而是“執行不能”，因為“老賴”是具有履行能力的。隨著社會的進步發展，要求結合本地區、本部門的實際，積極研究人民法院執行工作中出現的新情況、新問題，認真落實解決“執行難”問題的具體措施，以實際行動維護社會主義法制的統一和尊嚴。因此，研究執行不能時的對策就成了執行工作的重中之重。

執行難；執行不能；解決路徑

課題組成員簡介： 焦子坤(1970-)，男，貴州安順人，貴州省安順市平壩區人民法院執行局，局長；劉炳文(1970-)，男，貴州安順人，貴州省安順市平壩區第一執行團隊，負責人，員額制法官；張孟賢(1992-)，女，貴州清鎮人，貴州省安順市平壩區第一執行團隊，法官助理。

一、執行不能的含義

(一)執行不能之釋義

下面請看一個案例。黃某與曹某因交通事故致損一案，經一審人民法院判決，曹某應于判決生效后十日內賠付黃某醫療費等費用數元，雙方服判未上訴，判決書生效并且十日履行期限已過，曹某仍未向黃某支付賠款，黃某隨即向人民法院申請強制執行。執行過程中，經法院窮盡查詢措施，除其賬戶上幾百元存款外并無其他財產可供執行，該院執行工作局隨即將曹某名下開立的所有賬戶全部凍結，但不足以賠付黃某，經向曹某所在村委會調查了解，曹某為孤身一人，未娶妻生子，所居住房屋為自建石板房，為當地貧困戶。執行法官將此情況告知黃某，詢問其還能否向法院提供曹某的其他財產線索，黃某表示不能，同時詢問雙方是否同意執行和解，黃某表示不同意。本案經查證曹某名下現無可供執行的財產線索，裁定終結本次執行程序，申請人黃某可在案件具備執行條件時向有管轄權的人民法院申請恢復強制執行。

從上面的案例可以看出，案件未能執結是因為出現了導致執“執行不能”的情形，而何謂“執行不能”？關于此本文認為首先需要了解的“執行不能”與“不能執行”的區別。“執行不能”是發生了現實客觀的因素導致案件執結不了，“不能執行”卻是因為案件在具備執行條件的前提下出現了先天性的導致案件不能夠繼續執行的因素。

類似執行不能的情形很多，對此種因現實客觀因素導致給付(履行)不能的案件，我們統稱為“執行不能”。具體而言，所謂執行不能，是指案件在執行過程中，人民法院根據掌握的財產線索以及申請人提供的財產線索，查明該被執行人明顯無可供執行的財產，此時，案件將進入終本程序(即終結本次執行程序)。經過研究，雖然處在案件執行難環節是不可避免的，但是不能因“執行不能”就失去對案件執行的信心，因此，在當前社會經濟發展過程中，要秉持著與時俱進的精神探索關于案件執行過程中特別是執行不能時的有效解決路徑以保證當事人的合法權益。

(二)執行難與執行不能之由來

從心理學上來說，有一點是被認可的——即“有權威必有任性”，這里的“任性”指的是對人民法院的生效法律文書不主動履行而采取放之任之的態度。比如，張三對李四具有返還金錢的義務，裁判文書生效后張三對此置之不理。因此，對人民法院作出的已生效的法律文書，當事人應當自動履行，對享受權利而不承擔義務的當事人，必須接受人民法院的強制執行，同樣，具有法定協助義務的自然人、法人和其他組織也必須協助人民法院執行。②

人民法院在執行工作中必然面對的便是“執行難”，而其中有關于“執行難”與“執行不能”的由來，本文認為不管是從政治、經濟、文化、社會生活、人文生態等方面都是統一的。“執行難”如物質一般為客觀存在，不以執行法官的意志為轉移；而“執行不能”是實踐中現實存在的一大緊迫性問題。目前，法院執行案件中存在著部分案件不能執結的問題，大部分為履行不能或給付不能，這時直接導致的就是該生效法律文書所能確定的債的目的在客觀上無法實現，申請人(債權人)只能就此等，等到被執行人(債務人)具有履行能力或者存在可供執行的財產(財產線索)時其可向有管轄權的人民法院申請恢復強制執行。

二、執行不能產生的原因

(一)歷史原因

古已有之，人類發展的每個歷史時期都有為了維護穩定、促進發展而一直都在努力探索預防和解決糾紛的有效機制。自從人類社會形成以來，伴隨著產生的便是“私有財產”，正是因為個體之間有了它，糾紛未曾消失。在早期，人與人之間主要靠私力救濟(自力救濟)來解決糾紛，各權利人之間通過武力粗暴的方式維護自己的權益后應著歷史發展的要求慢慢發展為了神力救濟。國家的產生，讓公權力制度開始深入人心，當時的理解為，你(們)將權力賦予國家這樣一種存在，由國家產生國家機器保護你(們)的私有權益(財產)不受侵犯，至此出現了“公力救濟”。這確實使后來的很多社會政治制度因此經歷被貼上深深的時代烙印。但是，相對而言，公力救濟發展的步伐，在民事執行方面明顯落后于民事裁判方面。③在封建社會，民事執行在這一階段主要以國家公權力之公力救濟為確立，在我國許多封建王朝時期，卻并不完全禁止私力救濟(自力救濟)，這時就形成一種比較和諧的發展狀態，例如《唐律疏義》“負債強牽財物”條規定：“諸負債不告官司，而強牽財物，過本契者，坐贓論。”也就是說，債務人在債務到期不履行時債權人可進行適當的自力救濟但并不能強制牽奪債務人的財物超過本契的行為，“牽掣”的財物超過債務，相應地，債權人就要受處罰。

從民事執行的發展歷史來看，各國對此雖存在著各式各樣的救濟方式，但也有執行不能的情形，如在民事執行最早的時期，當債權不能實現時甚至可以將債務人砍為數塊，由數債權人共享部分尸體以抵償債權。故而，從野蠻殘酷到文明科學，從無法可依到法制完備，這其中因“私有”的產生使執行不能在歷史發展方面，是必然存在的。

(二)經濟制度

人類社會是由生產力與生產關系的矛盾構筑的，這就是經濟。1978年黨的十一屆三中全會做出的“以經濟建設為中心”重大戰略決策，這一決策極大地解放和發展了生產力，為改革開放作出了前瞻性的準備。事實證明，這一決策是正確的，我國在改革開放和現代化建設方面取得了很大的成就，工業化和城市化快速推進，國民經濟持續高速增長，人民生活水平逐漸提高，綜合國力也顯著增強。

不難理解，國家經濟在繁榮昌盛時，人民是幸福的，執行案件的立案率是比較低的，而執行率是高的，反之，立案率則高，執行率則低。因此，可以肯定，在很大程度上，經濟發展是可以決定民事執行的效率的。

(三)政治原因

馬克思在《資本論》中第一次提出“經濟基礎決定上層建筑”這一重要理論。在各國政治發展歷程中，經濟內容是引領一切制度的起始，在民事執行方面，民事執行法律亦是根據經濟發展的形態、內容產生的，例如英國在1998年以來的民事執行改革中，隨著經濟發展的多樣化，市場機制的不健全性，使其產生了一系列關于執行不完全時的救濟機制，這在當時的英國是比較先進的。④

在我國，執行不能雖是一直存在的現象，但也有相關立法在逐步完善。1998年《高人民法院關于人民法院執行工作若干問題的規定(試行)》以及2016年12月1日施行的《最高人民法院關于辦理財產保全案件若干問題的規定》、《關于民事執行中變更、追加當事人若干問題的規定》、《最高人民法院關于嚴格規范終結本次執行程序的規定(試行)》就包含了許多現實中可操作的程序，這在一定程度上填補了法律關于執行措施方面的空白。

(四)社會管理

在社會管理這一層面最為突出的是地方保護主義的存在，這是導致執行難、執行不能的“頑疾”。地方保護主義是指政權的地方機構及其成員通過人文、體制和法制等手段，以違背中央、國家的政策、法規的方式去濫用或消極行使手中權力、以維護或擴大該地方整體或局部利益的傾向行為。因此，地方保護主義就成了阻礙和干擾建立社會主義市場經濟體制的重要障礙，也增加了人民法院執行案件的難度，導致出現更多的執行不能。

為了執行結果公平、公正，有效打擊和清除地方保護主義有利于推進公平、競爭、開放、統一的社會主義大市場的建立，同時也是規范人民法院執法環境的一大舉措。

總之，執行不能產生的原因是多方面的，解決執行難、執行不能從根本上來說是一項長期而艱巨的任務，這其中將涉及到立法、司法、社會信用意識等諸多方面。實踐證明只有從多方面多角度剖析“難”與“不能”產生的原因，才能做到“對癥下藥”，“藥到病除”。

三、如何有效解決執行不能之對策

(一)四種特定情形之對策

1.申請人為正常運營的公司、企業、個體工商戶的，在發生執行不能時可由人民法院組織被執行人與申請人協商，或其雙方自愿協商，由申請人為被執行人提供建立勞動的機會，雙方簽訂勞動聘用合同，或者合作合同等，被執行人可用自己的勞動能力(或其他知識產權方面的能力等)換取相應的報酬來履行自己應當負擔的給付義務，具體的操作由雙方當事人擬定協議，在不違反社會公序良俗及第三人合法權益的情況下，提交法院確認并執行。這稱之為“可行使的勞務抵債”。

2.申請人與被執行人雙方都為自然人的，在發生執行不能時，這時候，就需要人民法院與被執行人所在居民委員會(村民委員會)建立針對此類人群的“就業機制”，同時由該居民委員會(村民委員會)向人民政府提出請求，由人民政府公共職能部門撥付相應經費，被執行人簽署“誠信承諾書”，對他們組織專門的再就業培訓，再就業推薦，小微創業等形式的就業模式，同時，為保證被執行人經過“改造”賺取的經濟利益能夠及時有效履行其應承擔的義務，人民法院應當承擔起監督責任。這稱之為“再就業幫扶”。

3.被執行人拒不履行生效法律文書確定的義務且下落不明，查無可供執行的財產線索的，除了對被執行人發出執行公告，納入失信黑名單外，人民法院應與被執行人戶籍地(住所地)居民委員會(村民委員會)建立相應“聯系機制”，當被執行人回到其住所時，相應地，居民委員會(村民委員會)負有向人民法院報告的義務，其次，人民法院還應當針對此種情形與公安部門建立聯動機制，由公安部門查找被執行人的去向，同時由人民法院對該被執行人采取相應的強制執行措施，如刑事拘留，此時，通知被執行人的家屬以及申請人到場，一方面借助第三方的力量，另一方面本著為申請人的利益考慮，促成雙方達成有效的和解協議，并督促履行。

4.被執行人為法人的(主要針對“皮包公司”)，在發生執行不能時，除將公司與法定代表人納入失信黑名單外，最重要的一點是查明該公司的資金、項目、合作關系等，必要時可針對該公司及有責任的自然人進行罰款，采取相應強制執行措施迫使該公司履行對申請人的相應義務。除了這些基本的，本文認為必要時應當“刺破公司的面紗”，拉出背后的“主謀”，當然，這需要立法層面來深化此規定。

在規則下的社會，執行體制必須適應新形勢，用制度化解執行難、執行不能才是“王道”。必須對執行不能認識到位，樹立新的執行理念，在可控范圍內創新個案執行方式，提高執行效率，保證當事人的合法權益。

(二)大格局下的“硬件”機制

1.建立健全社會誠信體系

出現執行難、執行不能有相當原因是因為沒有建立信用體系，在大數據、大發展的時代，若沒有建立執行案件信息庫，則很難從消費上對一些“不聽話”的被執行人施以懲戒，建立執行案件信息庫有兩大作用，一是在社會這張大網上，作為社會人的被執行人必然要進行社會活動，此時重點就被放在了控制金融和消費方面，另外一個作用就是可以使法院內部共享信息資源，從而提高執行的效率。

2.采取靈活多樣的執行方式

這里的靈活多樣主要是指在民事執行案件中，人民法院根據掌握的以及申請人提供的財產線索窮盡查詢措施仍未查詢到被執行人有現實的可供執行的財產線索時，加大執行力度，采取委托執行、協助執行、移送執行甚至提級執行的方式，使案件能夠執行到位，減少執行不能的情形，保證申請人的合法權益得到實現。

3.加大執行法律宣傳，提高民眾法律意識

執行工作不是簡單的“閉門式”工作，在信息普及的當代，有關于執行法律方面的宣傳是必要的，正如母親教育小孩一般，總要用一個事先擬定好的規則去束縛他人，使他在規則范圍內活動而不至于擴大事情的影響。加大法律宣傳力度一直是形有形無的口號，實踐過程中，要真切地將法律所表達的規則效應深入到每一個人的內心是需要方式方法的。

法律宣傳應結合當地事宜，使人民群眾主動加入進來，制作小冊子、宣傳單已經不再能夠使他們重視，如果來一段庭審現場或者因地制宜在當地開展執行現場效果會不會不一樣呢？例如，某法院就采取了到村里執行的方式，當場拍賣被執行人所有的黃牛一頭以履行其對申請人的金錢給付義務。事實證明，效果是極好的，該村村民踴躍參與拍賣，同時，法院工作人員在村子的密集地宣讀相關法律法規，起到了很好的法律效果與社會效果。

4.保障執行法官權力，使執行不能縮減到最小

本文在理論形成過程中，一致認為保障一線執行法官的權力是尤為重要的。執行案件苦、累、雜是常態，經常在外面跑更是常態，保障就是提高福利待遇，這里的“福利”包含對執行法官的培訓、學習、生活保障等待遇。堅持學習與培訓相結合，進一步提高整個執行隊伍的整體素質，努力建設一支業務精通、政治堅定、作風優良、紀律嚴明、公正清廉、訓練有素的執行隊伍。

關于執行不能的有效解決機制實際上應當以法律為層次深化，更多注重案件實質才能從根本解決問題。

四、結語

至法院執行工作以來，執行難、執行不能是必然存在的，本文章希望在實踐中對遇到個案執行不能時能夠有效采取創新的方式方法，不期待能夠完完全全解決該問題，最終目的是讓申請人依據已經生效的法律文書實現(部分實現)自己的權力，從而促進社會的和諧穩定。

[ 注 釋 ]

①1999年7月7日<中共中央關于轉發<中共最高人民法院黨組關于解決人民法院“執行難”問題的報告>的通知>中發[1999]11號文件.

②1999年7月7日<中共中央關于轉發<中共最高人民法院黨組關于解決人民法院“執行難”問題的報告>的通知>中發[1999]11號文件.

③譚秋桂.民事執行法學(第二版)[M].北京：北京大學出版社，2010，4：14.

④張永紅.英國強制執行法[M].上海：復旦大學出版社，2014.1(2014.3重印).

[1]1999年7月7日<中共中央關于轉發<中共最高人民法院黨組關于解決人民法院“執行難”問題的報告>的通知>中發[1999]11號文件.

[2]譚秋桂.民事執行法學(第二版)[M].北京：北京大學出版社，2010.4.

[3]張永紅.英國強制執行法[M].上海：復旦大學出版社，2014.1(2014.3重印).

*貴州省安順市中級人民法院2016年度重點調研課題(課題編號：安中法研字[2016]第11號)。

D922.291.92；D

A

2095-4379-(2017)09-0038-03