從一起期貨合同糾紛小議仲裁案件的訴前保全和執行問題

陳 思

浙江澤厚律師事務所，浙江 杭州 310012

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從一起期貨合同糾紛小議仲裁案件的訴前保全和執行問題

陳 思

浙江澤厚律師事務所，浙江 杭州 310012

合同雙方當事人在合同中約定選擇的爭議解決機制為某仲裁，而仲裁機構不同于法院，不能直接向其申請財產保全。仲裁過程中的財產保全涉及與法院的銜接，而裁決生效后的執行，也需要向有管轄權的法院申請，本文擬從一起期貨合同糾紛小議仲裁案件的訴前保全和執行問題。

仲裁；財產保全；管轄；擔保；執行

隨著2015年中旬起的股市、期貨市場的大動蕩，期貨由于其杠桿效應，當行情極具變動時，除非有充足的資金并且能隨時打入足額保證金，否則爆倉就在所難免了。還有不少投資者用倉單沖抵保證金，當被強制平倉后，隨之而來的各種糾紛應然而生。筆者在15年下旬跨時2年辦理了這一起仲裁糾紛案，從立案到執行，實體法律問題暫且不論，反而是若干個程序問題頗為曲折，筆者就這幾個程序的法律實務問題予以分析，以茲共同探討。

案件情況：

當期貨公司發生損失后，即找到筆者要求起訴維權，因為案涉金額較大，為保障案件裁決后得到有效執行，我們都會強烈建議做訴前財產保全，萬幸的是，客戶公司當時用倉單沖抵保證金，該倉單仍有近千萬的價值，只要將倉單所對應的白銀查封，即可為案件的有效執行提供保障。但是，本案的雙方在合同中約定選擇的爭議解決機制為某仲裁，而仲裁機構不同于法院，不能直接向其申請財產保全。

時間如此緊迫，可第一個程序性的問題就擺在了眼前，在仲裁委立案后，如何能迅速及時的保全倉單項下白銀？要解決這個問題就要首先明確兩點：1.管轄法院是哪一個？2、如何向法院申請？如何提供擔保？

《民訴法》第一百零一條規定：利害關系人因情況緊急，不立即申請保全將會使其合法權益受到難以彌補的損害的，可以在提起訴訟或者申請仲裁前向被保全財產所在地、被申請人住所地或者對案件有管轄權的人民法院申請采取保全措施。申請人應當提供擔保，不提供擔保的，裁定駁回申請。就本案而言，可以選擇向被保全財產所在地即白銀倉庫所在地或者被申請人住所地的基層法院申請保全，為了使執行更便捷高效，本案即選擇向白銀倉庫所在地法院申請保全。

在2015年7月立案之初，尚未出臺相關司法解釋或是法院文件來規定具體的操作流程，根據《仲裁法》第28條第2款規定“當事人申請財產保全的，仲裁委員會應當將當事人的申請依照民事訴訟法的有關規定提交人民法院。”但在法律實踐中，各個仲裁機構和各個法院在此問題上的銜接都不盡相同，有些法院確實不接受當事人直接的請求而必須要求仲裁委轉送文書，仲裁委將文書送轉法院后，法院保全組再分配案件。因為沒有明文規定處理這一問題的時限，被擱置甚至退件都有所發生，這就要求律師不得不一直催促并關注每一個環節，在案件尤為緊迫時，律師就需要在仲裁委將材料送達到法院的第一時間里與法院取得聯系。也有的法院可以接受當事人的直接申請，但除了立案通知書外，還需要仲裁委出具一個專門的保全申請。本案中，我們在事先詢問管轄法院以及與仲裁委溝通后，帶上所有所需文書直接前往管轄法院。

仲裁過程中向法院申請財產保全，法院一般按照訴前財產保全的操作流程，也就是說對于保全擔保提出了很高的要求，尤其是標的物為可流通且價格變動頻繁的有價金屬。在我們與法院溝通之初，法院甚至提出了要求100%現金擔保的苛刻要求，在多番請求協商后，最終的要求是50%的現金擔保，也就是350萬現金，無奈之下委托人也只能全額繳納，后經過代理人和保全法官共同努力之下才成功保全了該批白銀。

在經過開庭庭審后，該案終于在2016年9月下達了裁決，全額支持了我方的仲裁請求。因仲裁為一裁終裁，所以裁決送達雙方即告生效。接下來就是執行的問題了。

如果是法院管轄，判決生效后，當事人就可以直接向法院申請強制執行，而一般做出生效判決的原審法院就是申請財產保全的法院也是執行的法院。仲裁則不同，根據《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國仲裁法〉若干問題的解釋》第二十九條規定：當事人申請執行仲裁裁決案件，由被執行人住所地或者被執行的財產所在地的中級人民法院管轄。也就是說，在該案中，因保全法院是財產所在地基層法院，而申請執行卻又要向當地中院申請。跨越不同法院又在進程上拖慢了許多。

而各地的執行法院在立案及辦理的程序都各有差別，該案管轄地的中級人民法院，在案件收取上就持了不確定的態度，理由是雖然保全財產在本地，但被執行人住所地在外省，最好能去被執行人住所地申請執行，但我方堅持保全財產在本地，從處置財產的便利性上也應該確定管轄。最終因為保全財產可以全額覆蓋執行標的，該地中院還是接受了立案。但與杭州不同的是，該地中院僅是收下了申請材料，并未當場立案，而告知我們等待立案通知。立案庭將材料轉交執行庭后，再由執行庭負責具體立案工作，立案后再分配給具體的承辦法官。

幸運的是，本案先前已經做了財產保全，因此在時間上沒有緊迫的要求，但若是沒有辦理財產保全而被執行人財產又有隨時轉移的可能性或者突然發現可供執行財產的，這樣的程序勢必會對又加劇了執行的難度。但目前各法院執行案件數量巨大，執行法官實在是分身無術，所以這就對我們代理人履行代理職責提出了更高的要求。除了盡心關注案件本身實體問題外，更是應該及時追蹤案件進程，配合法官加快執行效率。

仲裁程序相比較法院訴訟而言，確實更加簡便高效，但是若涉及大額異地執行，筆者建議還是在合同中約定法院管轄整個過程會更順暢。同時，因民訴法同時規定了當事人可以向法院申請撤銷仲裁裁決，在執行階段可以提出不予執行仲裁裁決的申請。即使最終未被撤銷也未被不予執行，但時這確是被申請人的權利，一旦申請了，時間又被大大拖延，比兩審還要耗費時間，仲裁的高效性就體現不出來了。當然了，簡單明確的案件，仲裁仍是不錯的選擇。

仲裁的財產保全和執行順利是當事人能最終實現權利的保證，而且往往時間緊迫要求立即辦理，所以程序問題尤為重要。值得關注的是，在前不久，《最高人民法院關于人民法院辦理財產保全案件若干問題的規定》已于2016年10月17日由最高人民法院審判委員會第1696次會議通過，自2016年12月1日起施行。其中，第三條規定：仲裁過程中，當事人申請財產保全的，應當通過仲裁機構向人民法院提交申請書及仲裁案件受理通知書等相關材料。人民法院裁定采取保全措施或者裁定駁回申請的，應當將裁定書送達當事人，并通知仲裁機構。也就是說，以后財產保全都只需向仲裁機構提出申請即可。這為以后仲裁期間提出保全提供了準確的指引。

[1]林一飛主編.最新商事仲裁與司法實務專題案例[M].北京：法律出版社，2009.10.

[2]楊宜良，莫世杰，楊大明.仲裁法從開庭審理到裁決書的做出與執行[M].北京：法律出版社，2010.03.

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2095-4379-(2017)09-0186-02

陳思(1983-)，漢族，浙江人，碩士研究生，中級職稱，浙江澤厚律師事務所，律師，研究方向：民商法。