國際貨物貿易中風險轉移問題的研究

山 淼

華東政法大學，上海 201620

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國際貨物貿易中風險轉移問題的研究

山 淼

華東政法大學，上海 201620

國際貨物貿易；風險轉移問題

在國際貨物貿易里，風險轉移是用于判斷當標的物發生損毀或滅失時，應由買方還是賣方承當責任的標準。這些風險導致的損失應當由誰承擔，關系到以下問題：哪一方有資格向保險公司求償和在非保險范圍內的風險分擔問題；對受到損毀的貨物進行保全以及救助防止損害擴大化的責任問題等等，因此，風險是否發生了轉移直接影響了貿易雙方當事人的利益。

一、風險的定義及特征

風險主要是指貨物在裝卸、儲存、運輸的過程中，貨物可能蒙受到的種種意外損失，如貨物在受潮、水災、滲漏、霉變甚至是戰爭、罷工或查封等特殊情況下發生的損毀、變質、或滅失等損失。其必須符合兩個基本特點：首先，這種損失并不是由于買賣雙方中的任何一方的行為造成的；此外，引發此類損毀的是意外的事件，雙方當事人在簽訂合同時都是沒有辦法進行預見的。是以可知交易中的正常風險并不能被包括在內，譬如國際經濟市場的震蕩而導致的貨物價格漲跌。其次，風險轉移和不可抗力并不是相同，兩者用于解決和區分并不相同的問題。不可抗力主要針對免責事項的區分與確定，而風險轉移解決的是發生貨物風險并造成貨物的損壞或滅失時，究竟由買方還是賣方承擔責任。其功能主要是分配貨物買賣的雙方對意外所承擔的損失。

二、風險轉移的后果

《聯合國國際貨物銷售合同公約》第66條規定：貨物在風險轉移到買方以后承擔發生的遺失或損壞，買方支付價款的義務并不因此解除，除非這種滅失或損壞是由于賣方的行為或不作為所造成的。由這一條規定可以得知，當風險轉移到買方以后，即使標的物發生了損壞或者滅失，買方也不能拒絕履行已簽訂的合同中規定的付款的義務，也不得主張《銷售合同公約》中規定的各種救濟措施。而關于風險的性質，有的學者認為，貨物風險僅僅只指的是價金風險，即當貨物因不能歸責于雙方當事人的且不可預見的原因而損壞、滅失時，買方仍有義務履行合同規定的給付。而有些學者認為，當買賣雙方都履行合同規定的義務時，風險的性質為價金風險，但風險是由于賣方的不作為或行為導致時，即使貨物的損毀發生在風險由買方承擔時，買方仍可以據此免去部分給付義務，此時風險得性質并不是單純地價金風險。①私以為，由公約的66條后半段“除非這種遺失或損壞是由于賣方的行為或不行為造成的”，即意味著，不論風險是否轉移，只要是由歸責于賣方的原因造成的貨物損毀，買方即可根據公約免除部分或全部的合同義務，這和“風險”的定義也是不沖突的，此時的風險性質就不可以用價金風險來定義。

三、風險轉移的一般規則

《聯合國國際貨物銷售合同公約》第67條規定，如果銷售合同涉及到貨物的運輸但賣方沒有義務在某一特定地點交付貨物，自貨物交付給第一承運人以轉交買方時風險就從賣方轉移到買方承擔。如果賣方有義務在某一特定地點把貨物交付給承運人在貨物于該地點交付給承運人之前風險不轉移到買方承擔。賣方受權保留控制貨物處置權的單據，并不影響風險的轉移。這就是所說的交付原則。

交付原則是為了應對貨物所有權與對貨物的實際占有并不同步時產生的矛盾，交付原則也有其特定的優勢。首先，交付是一種現實的行為，相對于所有權來說更容易加以確認，以區分風險轉移到的界限；其次，交付原則是“占有者承擔風險”②，能夠有效的加強買賣雙方對貨物安全的保護，當貨物遭遇風險時，采取有效的措施避免損失的擴大。

四、賣方違約對風險轉移的影響

《公約》關于風險轉移的一般規則是針對買賣雙方都沒有違約而言的。然而貿易雙方的違約行為將會對風險轉移造成影響。如果不存在違約，風險按照一般程序轉移；但如果一方違約，則風險按照一般規則應當轉移的，實際上也沒有發生轉移。即根據公約六十七至六十九條的規定，在正常情況下由買方承擔風險損失的，如果賣方違約，買方有權利宣布解除合同或采取其他救濟方式，使得風險責任轉移至賣方承擔。對于賣方違約，也有一些特殊的情況需要加以討論。再次舉出兩個比較常見的例子，第一：賣方出售給買方的貨物，其表面是沒有問題，完全符合合同約定的質量標準，但實則賣方出售的貨物存在著一定的質量問題，要當貨物投入使用后方能顯現，此時買方就要采用合理科學的手法舉證貨物的瑕疵是由于賣方的根本違約，而不是使用時產生的自然消耗；第二，當貨物在買方有效撤銷后賣方將其運走前發生意外損失的，在貨物為不足額保險的情況下，可能由買方和賣方共同承擔風險責任。

[ 注 釋 ]

①施密托夫.國際貿易法文選[M].趙秀文譯.北京：中國大百科全出版社，1993.

②吳一雷.國際貨物買賣中的風險轉移問題研究[J].法治博覽，2012(09).

[1]施密托夫.國際貿易法文選[M].趙秀文譯.北京：中國大百科全出版社，1993.

[2]吳一雷.國際貨物買賣中的風險轉移問題研究[J].法治博覽，2012(09).

[3]薄守省.國際貨物買賣中影響風險轉移的因素[J].商場現代化，2009(5).

[4]朱欖葉主編.國際經濟法學[M].北京：北京大學出版社，2012.10.

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2095-4379-(2017)09-0257-01

山淼(1996-)，漢族，山東濟寧人，華東政法大學，本科生，研究方向：國際經濟法。