大數據時代下反貪偵查模式轉型問題研究

林茂盛?オ?

摘要：在信息技術和計算機網絡都得到廣泛運用的信息化時代，國家機關的各項工作，尤其是反貪偵查工作，都必須順應這一時代。信息技術的發展，對反貪偵查工作產生了深遠的影響和巨大的挑戰，給反貪偵查部門的偵查活動提出了更高的要求。反貪偵查部門必須根據形勢變化，更新辦案理念，轉變偵查模式，探索和使用反貪偵查信息化的新機制、新手段，化被動為主動，以更好的引導反貪偵查工作向質量效益型的方向發展。

關鍵詞：大數據；偵查信息化；偵查模式

一、反貪偵查模式

（一） 反貪偵查模式的概念

反貪偵查模式是在反貪偵查實踐中、在立法精神和偵查理念的指導下，通過對偵查程序和偵查行為的規律性認知、概括和抽象出來的類型和樣式。

我國職務犯罪傳統的偵查模式是“由供到證”的模式，即通過口供查找其他證據為其主要外在表現。口供在我國長期被認為是“證據之王”。偵查機關太過倚重口供，以致形成了以下辦案的套路： 1、按照線索拘捕訊問犯罪嫌疑人，爭取獲得口供；2、 根據犯罪嫌疑人的口供，進一步查找、收集證據；3、 口供與其他證據一致或者基本一致，就可以定案以致破案；4、口供與其他證據無法對應，就繼續訊問犯罪嫌疑人，以期獲得新的“有價值”的口供。5、根據新口供繼續收集證據；由此循環往復。“由供到證”模式的首要任務是“掏口供”，然后據供查證，供證相符即“抓人破案”。“整個刑事偵查活動基本上都是圍繞犯罪嫌疑人的口供進行的。偵查部門把這一偵查模式形象地比喻為‘擠牙膏，擠一點查一點，擠多少查多少”。客觀上講，重口供模式在偵辦職務犯罪案件中有一定的現實基礎，具體表現為收集證據有難度： 第一，缺少被害人陳述。職務犯罪案件多數無具體的被害人，因此很少有被害人陳述。第二，難以勘查現場。職務犯罪行為一般不會有典型的犯罪現場，痕跡很少，因此一般很少會出現勘驗、檢查筆錄。第三，缺少視聽資料。由于職務犯罪的隱蔽性強和犯罪嫌疑人具有較強的反偵查能力，很少有目擊證人，產生視聽資料的機會很少。因此，傳統的反貪偵查過程主要圍繞犯罪嫌疑人供述和辯解、證人證言進行，并由此形成“由供到證”的偵查模式。

（二） 傳統反貪偵查模式面臨的挑戰

從歷史發展的角度看，基于社會形態的不同，曾先后出現三種刑事偵查模式： 一是神示主義偵查模式。這種偵查模式產生于人類社會的早期，由于人們對自然界的認知能力還處于蒙昧狀態，沒有能力客觀地查明案件真相，只好以宗教的形式來探知神靈對案件的啟示；二是由供到證偵查模式。這種偵查模式帶有濃重的封建色彩，是與糾問式訴訟制度相適應的，盡管在偵查中也注意收集口供以外的各種證據，但卻把口供作為證據的主宰，全部偵查活動圍繞口供這一核心進行；三是由證到供的偵查模式。這是隨著現代人權思想的發展和刑事偵查技術的提高而出現的一種偵查模式，在這種偵查模式下，口供雖然也被確認為證據的一種，但偵查中更重視其他各類證據的收集。但是，伴隨信息時代而來的新的犯罪領域和犯罪手段，使得傳統偵查破案模式難以為繼。

一方面，新型犯罪橫跨虛實空間，傳統偵查模式顯得捉襟見肘、左支右絀。傳統模式的偵查工作必須依賴現實空間和長期積累的辦案經驗，屬于經驗型模式。它主要通過傳統收集證據方式發現案件線索，即現場勘查、收集痕跡物證、調查訪問、摸底排隊等，進而鎖定犯罪嫌疑人，最終偵破案件。信息時代到來，許多犯罪行為已經超越了單一的現實空間作案范疇，呈現出虛擬空間和現實空間交織，甚至直接表現為網絡犯罪的趨勢。現場勘查、痕跡物證等收集證據的方式往往難以取證，甚至犯罪空間和犯罪嫌疑人的身份都可以是虛擬的。

另一方面，案件激增、手段現代、流動性大的現實突破了傳統偵查模式的承載能力。傳統偵查是一種人力密集型的偵查方式。在計劃經濟時代，案件數量少、“水平”低、流動性小、偵查工作壓力較輕，靠群眾路線、群專結合的偵查模式，基本能滿足辦案需求。但是在市場經濟時代，無論中外，刑事案件都呈現出數量激增、現代化程度提高、犯罪的流動性加大的趨勢，偵查人員數量嚴重不足。信息時代的到來，進一步凸顯了傳統偵查模式帶來的人手不足的問題，加大了案件偵查的難度。

（三） 強化信息化建設是反貪偵查模式轉變的重要途徑

新刑訴法非常重視對犯罪嫌疑人的訴訟權益保護。它規定，犯罪嫌疑人在被偵查機關第一次訊問后或者采取強制措施之日起，即可委托律師作為辯護人。該項舉措雖然有利于保障犯罪嫌疑人在偵查階段的合法權益，但是對打擊職務犯罪會帶來不小的沖擊。同時，新刑訴法將“證據確實、充分”的標準提升至“排除合理懷疑”、確立了非法證據排除規則，明確了偵查人員出庭證明證據合法性的義務。新刑訴法規定的犯罪嫌疑人權利保障、證據采信規則等內容給職務犯罪辦案工作帶來限制的同時，也使得反貪偵查部門特別是反貪部門改變偵查模式成為一種大勢所趨。而通過情報信息工作的有效開展，可以將傳統由線索到信息的模式，轉變為由信息到線索的模式。一方面在初查階段就利用信息優勢把好證據觀，順利將辦案中心前移，減少犯罪嫌疑人或被告人在新刑訴法實施后翻供的概率；另一方面可以解決等案上門、被動受案的局面，牢牢把握反貪偵查工作的主動權。

二、現階段反貪偵查信息化建設的不足

2000年9月，全國檢察機關科技強檢工作會議出臺了《檢察機關信息化建設五年綱要》。全國檢察機關第六次反貪污賄賂工作會議指出.要把加強反貪偵查信息化工作確立為今后一個時期反貪部門必須著力加強的

一項重要基礎工作。可以說，全國檢察機關非常重視偵查信息化，反貪偵查人員更是渴望提高信息化偵查水平，提高反貪偵查工作效率。但現階段我國反貪偵查信息化程度還有諸多不足。主要體現在以下幾個方面：

（一）信息查詢速度慢、效率低。

現階段，大部分地區反貪人員對公共信息的獲取需要到銀行、公安、工商等機構現場調取。如某市基層檢察機關向銀行調取存取款原始憑證.需要到市分行或者業務發生地支行，從單位到銀行往返需要數個小時.從發出查詢通知書到查詢到原始憑證需要數天左右。如果查詢的內容多，查詢時間還要更長。而偵查一個案件，往往涉及房產、證券、戶籍、工商等多方面信息，即使偵查人員統籌安排工作.一天最多也只能去兩三個機構進行信息查詢，而信息查詢的速度非常慢，影響案件的偵查效率。

（二）信息數據分析、研判能力不足。

目前的反貪偵查機制習慣于分兵作戰，缺乏有效整合信息基礎上的協調指揮辦案。通常情況下，二至三個辦案人員為一組負責調查取證，逐級向領導匯報案情，由領導組織辦案人員討論案情，確定偵查計劃、步驟等事項，決定采取何種偵查措施，未能有效地在偵查組織領導、信息匯總、整合資源、案件把關上提高效率和能力。案件偵查過程中，偵查人員辛辛苦苦獲取的偵查信息，由于時間緊、人員少、信息專業性強等原因，沒有對信息進行充分的分析和研判。只能依靠個人經驗來分析判斷信息數據，導致錯過重要的信息。

（三）技術偵查手段難以運用。

《刑事訴訟法》第148條第2款、第3款規定了檢察機關適用技術偵查措施的條件，《人民檢察院刑事訴訟規則（試行）》第263條對此予以細化。但從實踐來看.由于法律只授予檢察機關以技術偵查決定權.而非執行權.如果檢察機關對犯罪嫌疑人采取監聽等技術偵查措施，需要商情公安等執行機關進行，往往面臨協商程序繁瑣、耗費時間長的問題，導致延誤偵查時機，技術偵查措施很難落實，難以在反貪偵查工作中起到應有的作用。

三、 反貪信息化偵查模式的構建。

1、推進技術偵查權的落實。《刑事訴訟法》授予檢察機關的是技術偵查措施的決定權.具體執行由公安機關或者國家安全機關負責，但實踐中存在配合難、效率低的問題。解決與執行機關的協作問題，是落實技術偵查措施的當務之急。具體來說，人民檢察院與公安機關應當明確決定權與執行權的邊界。人民檢察院作為決定機關負責審核采取技術偵查措施的適用條件、適用對象、適用范圍是否符合法律規定并制作決定書交由公安機關執行：公安機關技偵部門收到決定書后僅進行形式審查。認為法律手續齊備、決定書中載有明確的適用對象、措施種類與偵查目的之后應當立即交付實施，至遲不得超過三日。更有甚者，可在立法上面賦予檢察機關技術偵查執行權。檢察機關擁有職務犯罪偵查權，而技術偵查措施是偵查權的具體運用，檢察機關擁有技術偵查的執行權是職務犯罪偵查權的應有之義。

2、 建立實用、豐富的各種信息庫。偵查中如果需要相關信息，傳統的方式是由偵查人員攜帶法律文書到銀行、工商、公安或是涉案單位調取，盡管不存在上述單位不予配合的情況，但往往需要等很長時間，常常耽誤偵查計劃的實施，這一點在銀行查詢時體現得最為明顯。因此在國家法律統一的規定之下，要加強與相關單位的配合協作，收集與貪污賄賂犯罪偵查有關的各類社會公共信息。包括公安人VI檔案、工商企業信息、公務人員信息、人大政協信息、交通、私家車信息、社會保險信息管理、國稅信息、地稅信息，電訊信息、房產登記信息、重點工程信息、政府采購信息、國土交易與管理信息、行賄人檔案信息、歷史上職務犯罪案件查處信息、崗位職責信息等。構建以下信息庫： 一是自然人或者法人主體身份信息庫，即連通公安常住人口和暫住人口資料信息系統，建立職務犯罪案件相關人員主體信息庫。同時，以工商企業資料信息系統為依托，建立案件相關法人單位主體性質、類型、資質等注冊資料快速查詢系統。二是資金流向信息庫，即以金融部門的信息系統、國土房地產交易中心信息系統為依托，建立涉案資產快速查詢查證系統，包括設立職務犯罪重點行業、部門和特定人員的大額財產資金流向的監控檔案信息庫。三是行蹤軌跡信息庫，即以交通車輛牌號信息系統、民航出票記錄信息系統、賓館旅行社出行記錄信息系統、公安出入境管理信息系統等為依托，建立涉案對象行蹤軌跡快速查詢查證系統和軌跡跟蹤報警終端。

3、建立信息數據分析應用系統。面對信息爆炸的客觀實際，反貪偵查必須利用大數據分析技術，借助數據分析軟件.對大規模信息進行多角度的評估。以貪污賄賂案件為例，如屬以人立案，可根據人員信息數據庫迅速確定特定人員親緣圖譜.得出該人職權、分管、主管等人事信息；根據政府投資信息、招投標信息等。可得出該人在某些項目中的作用、地位；根據房地產登記、銀行開戶、資金流動信息、大額消費信息及電話通訊信息.可從不同側面量化分級評估該人的嫌疑。如屬以事立案.可以根據相應數據庫資料，調出與該項目、活動、事故、事件相關人員的參與情況.確定各環節的責任節點.從而確定是否有人應當負責及在何種程度上負責。同時可以開發相應軟件.對銀行轉賬記錄進行智能分析.從中發現賬戶的資金流向、關聯內容，為確定偵查方向、綜合分析案情提供支持.圍繞行蹤軌跡類信息建立分析應用軟件，比如對嫌疑對象或相關人員的手機話單進行整理。通過計算機數據處理進行全面綜合分析.將偵查實踐與編程技能結合起來，采用信息技術，研發話單分析系統軟件，掌握對象的生活圈、交友圈，實現對偵查方向和偵查重點智能信息的引導提示。

4、大力提升技術偵查隊伍的整體素質。目前，職務犯罪偵查部門面臨人才匱乏的難題，主要的表現就是技術偵查隊伍整體素質相對偏低。對此，地方檢察機關在推進信息引導職務犯罪偵查工作的過程中，既要增添技術裝備，又要培養技術偵查隊伍，力爭使技術偵查人員成為全能型人才。建設偵查科技人才隊伍，應專兼結合、緩急結合： 可爭取組織、人事部門支持，引進一批急需的專業技術人才；可有針對性的組織有偵查辦案經驗的偵查人員進行培訓，將其培養成精通偵查技能和技術裝備的復合性人才；可與技術部門共享技術人才優勢。

在信息化的時代背景下、在新刑訴法實施的環境下，以及當前反腐敗任務依然繁重的情況下，反貪偵查工作應當與時俱進。

這就需要各級職務犯罪偵查部門轉變觀念、制度引導、措施得力、各方配合，逐步形成偵查信息化的新型工作方式，逐步實現反貪偵查工作由傳統的人力型、運動型向現代的科學型、專業型轉變。作為檢察機關業務建設的一項基礎工作，反貪偵查信息化建設，必將對提升反貪偵查能力，探索偵查工作新機制，遏制貪腐，確保國家的長治久安以及國家治理的現代化，起到十分重要的作用。

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（作者單位：福建省莆田市涵江區人民檢察院，福建 莆田 351100）