信息視野下的刑事卷宗移送制度的研究

陳軍

摘要：〖HJ1.36mm〗在刑事訴訟的卷宗移送制度上，我國的刑訴法在不同司法背景下經歷了三次的改革：1979年習慣性的全案移送、1996年實行的主要證據(jù)復印件移送、2012年全案移送回歸。中國的卷宗移送制度改革兜了一個圈，從終點又回到了起點。而全案移送制度，其仍存在的痼疾：法官預斷風險仍始終存在。筆者在信息化視野下提出完善卷宗移送制度的建議：實行電子卷宗。

關鍵詞：審判中心主義；案卷移送制度；法官預斷

中圖分類號：D925.2文獻標識碼：A文章編號：2095-4379-（2017）02-0101-02

信息技術的快速發(fā)展為中國法院確保司法公正、提升審判質效、更好維護社會公平正義提供了有力科技支撐。近年來，中國最高人民法院將信息化建設作為一場深刻的自我變革，將信息化成果應用于司法審判和法院管理的各個領域，取得顯著成效。中國立法者在2012年修改刑訴法的時候再一次選擇了全案移送制度。但是其中一個頑疾就是法官預斷的問題仍然解決不了，筆者認為電子卷宗是一個明智的選擇。

一、“全案移送主義”回歸的改革歷程及背景

（一）“全案移送主義”改為“主要證據(jù)復印件制度”的改革背景

我國1979年刑事訴訟法中，確立的是全案卷宗移送制度，而且審前審查是實質審查，所以法官在開庭前基本已經形成了內心確信，導致庭審流于形式，有罪判決的證成不發(fā)生在庭審中，這嚴重違背司法公正和現(xiàn)代法治精神。相較于英美的人權保障觀的訴訟價值取向，我國秉持的是犯罪控制觀，對于犯罪分子一追到底，所以在這種觀念的支配下，只要法官預斷了，那么危害是極其大的，犯罪嫌疑人、被告人的辯護權會被無形中削減，預斷之后是一種偏見。而這與法官公正司法獨立觀念背道而馳，有損司法形象和尊嚴，帶著這種爭議性的全案移送制度運行了17年后，1996年的刑訴法修改時，借鑒了英美法系起訴狀一本主義，然后結合我國的司法實際，主要證據(jù)復印件制度應運而生。

（二）“主要證據(jù)復印件制度”改為“全案移送主義”的改革背景

1996的刑訴法為了排除法官的庭前預斷以及對于英美法系“起訴狀一本主義”的艷羨規(guī)定了“主要證據(jù)復印件制度”。制度設計看似很完美，但是法律移植也會水土不服，“主要證據(jù)復印件制度”帶來很多新的問題，首先，該制度并沒有取得排除法官預斷的預期目的，因為主要證據(jù)的最終解釋權掌握在檢察機關手里，一般檢察機關為了達到追訴的目的，只會移送有罪證據(jù)，那些罪輕或者無罪證據(jù)故意不移送。其次，由于移送的是主要證據(jù)復印件，那么律師的閱卷權難以保證。最后，由于主要證據(jù)復印件制度的存在使得檢察機關對于證據(jù)的使用擁有能動性，正是因為這點，為檢察機關搞證據(jù)突襲提供了便利條件，從而使得審判效率大大降低。為此，2012年刑訴法修改了該項制度，回歸了全案移送制度。但是在當前較為復雜的司法環(huán)境下，以及在大力推進司法改革的時代背景下，如何從案卷移送方式上解決法官預判以期實現(xiàn)審判中心主義便成為了當下最主要的問題。

二、審判中心主義下“案卷移送制度”的問題分析

從2012年至今，刑訴法運行至今已經是4個年頭了，但是法官預斷、庭審流于形式問題依舊存在。所以在大力倡導審判中心的今天較為科學的解決這個問題具有現(xiàn)實意義。

（一）法官預斷風險仍然不能避免

早在新刑訴法出臺之前就有學者對于全案移送制度表示擔憂，1996年刑訴法改革全案移送制度就是為了能夠排除法官庭前預斷，因為深知法官預斷對證據(jù)裁判主義和自由心證的危害，所以我國開始了由強職權主義模式到抗辯式模式改革，但是全案移送主義的恢復可能會完全摧毀抗辯式庭審改革成果。其次檢察機關把所有卷宗全部移送到法院，由于中國法院對案卷的依賴性很強，合議庭成員勢必會通過研讀案卷內心確信斷案，這在1996年刑事訴訟法修改以前一度泛濫的“先定后審”現(xiàn)象，極有可能會“死灰復燃”。為什么立法者還是選擇了以前令人詬病的全案移送制度呢？

（二）默讀審判難以避免

自由心證原則和證據(jù)裁判主義要求法官斷案依據(jù)法律規(guī)定，通過內心的良知、理性等對證據(jù)的取舍和證明力進行判斷，并最終形成確信的制度。法律不預先設定機械的規(guī)則來指示或約束法官，而由法官針對具體案情，根據(jù)經驗法則、邏輯規(guī)則和自己的理性良心來自由判斷證據(jù)和認定事實。而全案移送制度讓法官在審前就接觸大量案件事實和證據(jù)，不由自主的就會形成預斷，那么等到真正的庭審中，法官并不注重庭審過程，審判只是走形式。默讀審判也再所難免。

三、在信息化視野下完善卷宗移送制度的建議

刑事訴訟應該采取哪種案卷移送方式在我國是個具有爭議的難題，在刑訴法修改以前理論和實務界就此展開了激烈的討論，有保守派的：恢復全案移送，也有激進派的：起訴狀一本主義。我認為這兩種觀點都有待商榷，徒法不足以自行，最重要的是要符合我國的具體國情。因此，筆者嘗試站在信息化視野下給出自己的建議：

（一）電子卷宗概述

法官作為一個有思想的人存在，有理性一面，也有感性一面。有自己的喜怒哀樂，而作為法律人的法官，社會將其至于一個崇高的理性人地位。但人天生有局限性，法官斷案中自由心證肯定會受這些影響，這是在所難免的。為了克服法官預斷，站在信息化的視角看，電子卷宗或許是一個突破口。技術似乎比人更具有中立性。電子卷宗就是公安機關將所有案卷材料移送到檢察機關的案管中心，由案管中心將紙質案卷材料依托數(shù)字影像、文字識別等技術制作而成的電子文檔，圖像、音頻、視頻等電子文件。在最近舉行的世界互聯(lián)網大會上，最高人民法院院長周強提出了建設智慧法院，打造人民法院信息化3.0版。而推行電子卷宗是應有之義，電子卷宗可以提高審判效率、減輕法官預斷、解決律師閱卷難的問題。

（二）電子卷宗的建立

最近最高人民法院院長周強大力推進審判信息化改革，并形象的稱信息化建設和司法改革是人民司法事業(yè)發(fā)展的“車之兩輪、鳥之兩翼”，信息化是人民法院又一場深刻的自我革命，信息化已成為司法能力和司法體系的重要組成部分，已成為新的審判方式。

電子卷宗就是充分利用大數(shù)據(jù)、云計算、神經網絡和機器學習等技術，將紙質卷宗技術轉化，如江蘇法院研制出的智審1.0系統(tǒng)，通過OCR識別等技術，一鍵掃描，實現(xiàn)電子卷宗自動生成，智能分類，減少了人工制作過程。同時自動識別的電子卷宗信息還可自動回填至案件信息表中，減少了人工錄入工作量；法官還能直接檢索、編輯、利用電子卷宗，激活了數(shù)據(jù)價值。電子卷宗制作的證據(jù)清晰、直觀、法庭說理性強，不僅法庭各方參與者都能看到，法官還能在庭審中對證據(jù)進行放大、標注等操作，改變了傳統(tǒng)庭審中法官、辯護律師、被告人及旁聽群眾“聽”證據(jù)的局面，使庭審更加規(guī)范、直觀，法官也不用在庭審前仔細研讀卷宗形成內心確信斷案，這種直觀的形式也激活了整個庭審，有利于雙方的辯論，使死氣沉沉的庭審現(xiàn)場充滿活力，更有利于庭審實質化，實現(xiàn)審判中心主義。去年7月8日，由四川省資陽市檢察院公訴的謝某、樊某販賣毒品案一審，法庭調查階段，樊某當庭翻供，辯稱“不清楚販賣的是毒品”，控方當即通過電子卷宗系統(tǒng)，快速檢索并展示了偵查階段的訊問筆錄。犯罪嫌疑人翻供時，利用電子卷宗展示原始證據(jù)對于法庭不予采信其辯駁起到重要作用。

司法改革苛于法官的責任過大導致法官不得不庭前仔細研讀卷宗，電子卷宗很好的解決了這個問題，電子卷宗使法官直觀、生動的了解案情，可以簡化程序，做到有的放矢。法官在正式庭審中更加關注審判中來，而不是研讀案卷，而且電子卷宗的好處不止于此，過去原始卷宗就一份，只能輪流看，要核實細節(jié)就更加困難。而假如使用電子卷宗的證據(jù)回溯功能，只要鼠標一點，引用的證據(jù)在哪一頁就原汁原味的展現(xiàn)在面前。這就使得實行檢察官辦案質量終身負責制有了可靠的工具，與此同時，承辦法官在辦理案件時，可以通過電子卷宗系統(tǒng)的證據(jù)管理功能，明確哪些證據(jù)已經使用、哪些證據(jù)未使用、哪些證據(jù)有疑問，并自動匯總為閱卷過程中發(fā)現(xiàn)的案件存在的問題，有效避免遺漏事實、遺漏證據(jù)、遺漏疑點等情況，在檢察界，這不亞于一場信息化革命。電子卷宗系統(tǒng)的使用極大提高了審判效率，很好的解決了“案多人少”的窘境。

電子卷宗還有一個優(yōu)點就是一經掃描，不能更改，只要改動就會留下證據(jù)，是最原始的辦案記錄。所以會倒逼司法人員規(guī)范自己的行為，做到依法辦案，是一種無形的監(jiān)督模式。而且隨著庭審實質化改革的推進，現(xiàn)場出示原始證據(jù)，執(zhí)法過程是否有瑕疵一目了然，這使得偵查人員更愿意出庭作證，大大提高證人出庭率，有利于實現(xiàn)審判中心主義。

執(zhí)業(yè)律師閱卷難，是一個“老大難”。紙質卷宗只有一套，承辦檢察官自己要看，分管檢察院、檢委會專委在討論審核案件時也需要查閱，導致給律師的閱卷時間相對有限，律師閱卷不充分，那么犯罪嫌疑人的辯護權難以保障，控辯雙方力量懸殊，法庭庭審呈現(xiàn)“二打一”的局面。但是如果推行電子卷宗，律師可以在指定期間去檢察院的案管中心閱卷，而且隨著電子卷宗系統(tǒng)升級，基本可以實現(xiàn)律師異地閱卷，以往需要到當?shù)厝ラ喚淼陌讣灰f交申請，很快就可以拿到電子卷宗，節(jié)約成本，方便律師。傳統(tǒng)辦案模式下，隨著案件辦理進展，紙質卷宗要在偵查機關、檢察機關和法院之間流動，有的案卷材料達到萬頁，繁瑣的搬運、整理、分析工作占據(jù)了辦案人員大量時間。隨著電子卷宗系統(tǒng)的推行，不僅提高了審判效率，而且還有利于減輕法官預斷，使法官更加注重庭審，而不是通過研讀卷宗來定罪量刑。

[參考文獻]

[1]龍宗智.論建立以一審庭審為中心的事實認定機制[J].中國法學，2010（2）.

[2]陳瑞華.案卷筆錄中心主義—對中國刑事審判方式的重新考察[J].法學研究，2006（4）.

[3]張建偉.審判中心主義的實質與表象[N].人民法院報，2014-6-20.