淺談實質審查程序中“理解發明”的重要性

李國麗　　王蕊　　何存芳　　張振海

摘 要：理解發明是審查工作中的一個關鍵步驟，對檢索的高效性以及證據的有效性起著至關重要的作用。本文主要論述了理解發明的主要步驟，并結合具體案例說明了理解發明對于審查工作中程序節約的重要性。

關鍵詞：理解發明；檢索；證據；程序節約

1引言

關于理解發明，《專利審查指南》在第二部分第八章4.2指出，審查員在開始實質審查后，首先要仔細閱讀申請文件，力求準確地理解發明，重點在于了解發明所要解決的技術問題，理解解決所述技術問題的技術方案，并且明確該技術方案的全部必要技術特征，特別是其中區別于背景技術的特征，還應了解該技術方案所能帶來的技術效果。以三性評判為主線的全面審查的審查理念，要求審查員在實際審查中對發明構思有深入的理解和把握，進而正確把握案件的走向，并通過高效的檢索來提供有力的證據，縮短審查周期，節約審查程序。但是，怎樣才能做到力求準確的理解發明，從而進行有效地檢索以及客觀地對發明的“三性”進行評判，這需要大家在工作中進行深入的思考和體會。

2案例分析

根據專利法第五十九條第一款的規定，發明或者實用新型專利權的保護范圍以其權利要求的內容為準。這對于審查經驗不足的審查員而言，往往會陷入一個誤區，即針對權利要求的內容展開檢索，而對于對發明構思的體會卻不夠充分。在此，結合一個具體案例，對如何確定發明構思從而選取有力的證據進行了總結歸納和說明。

2.1案情介紹

現有技術中，對于功率較大的電機而言，轉子上的永磁體多是采用多片拼裝而成，該種磁路結構的電機存在以下缺點：①電機高速運轉的情況下，離心力容易引起磁瓦脫落，②同樣的材料，該種磁路結構的轉子其表面磁場小，各極磁場不均勻，電機容易產生死角，而且電磁波形容易失真，運行不平穩，由此導致電機的輸出效率不高。

本案請求保護一種高速環形徑向多極磁轉子無刷電機，權利要求1內容如下：高速環形徑向多極磁轉子無刷電機，包括機殼、轉子和定子，轉子套設在驅動軸上，其特征在于：所述的轉子上套設有圓環形鐵氧體，圓環形鐵氧體設置為8極，圓環形鐵氧體的長度為35-60mm，直徑為69-72mm，厚度為10-15mm。

2.2確定發明構思

本案在說明書第0003段記載了“所述的轉子11上套設有圓環形鐵氧體”， “電機轉子中間的永磁體是一體式圓環狀”；在說明書第0011段記載了“電機轉子中間的永磁體是一體式圓環狀，單個徑向多極磁體表面磁場強度一至性好，磁極均勻無死區現象，電機啟動無死角，裝配容易，電機運轉時不會造成磁片脫片飛出，磁電特性好，完全正弦波，運行平穩，電機的輸出效率達到70%-80%”。由此，在站位本領域技術人員的基礎上，站在申請人的角度對該案的發明構思進行還原，為了解決磁力線分布不均勻的問題，申請人采用了“圓環狀”鐵氧體，以達到磁場強度一致性好、磁極均勻的技術效果；為了解決磁片易脫落的問題，申請人采用了“一體式”鐵氧體，以達到電機高速運轉時磁片不會脫飛的技術效果。因此該案的發明構思為：在轉子上套設有一體式圓環狀鐵氧體。

2.3證據的選取

上述對發明的理解主要是基于對申請文件整個技術方案的閱讀和理解，其中理解的深入程度以及準確性直接影響到證據的選取是否有力、后續審查工作中與申請人的溝通是否高效，以及審查程序是否節約。這里應該注意的是，理解發明不僅是解讀權利要求，而且包含針對申請文件說明書中所記載的整體技術方案來理解發明構思和體會發明的創新之處。

這里，筆者提供兩篇現有技術：對比文件1公開號為JP2008-99413A，對比文件2公開號為CN102347657A，對理解發明對審查程序的影響進行說明。

如上所述，發明或者實用新型專利權的保護范圍以其權利要求的內容為準，申請人在該案權利要求中記載的是“圓環形鐵氧體”。假如選用對比文件1作為最接近的現有技術，其公開了該案權利要求1中的發明點“圓環形”永磁體，站在本領域技術人員的角度可知，在對比文件1結合公知常識的基礎上可以評價權利要求1的創造性。但是后續若申請人將說明書中記載的另一發明點“一體式”加入到權1，可知該對比文件1作為修改后權利要求1的創造性評價證據勢必不妥，審查員須更換更為有力的證據才能準確把握住案件的走向，這必然會導致審查周期的延長，不利于審查程序的節約。

如果審查員在審查初期，基于對申請文件（包括權利要求書和說明書）的閱讀和理解，準確理解發明構思，將發明構思定位在“一體式圓環狀”，通過檢索篩選出對比文件2作為最接近的現有技術，對本申請是否具有新創性做一個正確的判斷，明確將其發明構思是否已經被現有技術所公開的信息全面準確地傳達給申請人，申請人在得知整體技術方案無實質上可授權的內容后，極有可能會視撤，從而在節約審查程序的同時，也節省了申請人的時間、精力和財力。

3結束語

在實際的專利申請中，往往會由于權利要求的撰寫不夠嚴謹存在權利要求書與說明書的技術方案的保護范圍不相適應的情況，此時，審查的重點雖為限定了專利申請保護范圍的權利要求書，但是在理解發明的同時，審查員應結合說明書中記載的技術方案，對整體的發明構思有一個準確的理解和定位，在檢索的過程中兼顧說明書中體現發明構思的發明點來選取對比文件，在看透吃準發明構思的基礎上客觀評判發明的創新高度，往往會使得審查效率更為高效，達到事半功倍的效果。

參考文獻：

[1]中華人民共和國國家知識產權局.專利審查指南2010[M].北京；知識產權出版社，223-224.

作者簡介：

王蕊等同第一作者。