高校圖書館科研成果數據庫構建路徑與對策

孫詠潔

摘 ? ?要： 高校科研能力和科研成果的有效管理是“雙一流”高校創建中核心競爭力的標志之一。本文從高校科研的特性、構建高校圖書館科研成果數據庫的路徑及對策等方面展開論述，首次歸納了高校科研成果的特性，提出了一個新觀點：高校科研的特性必然要求在科研成果和教學實踐中存在一個有效鏈接的橋梁和紐帶，圖書館科研成果數據庫正是實現二者相輔相成并達成內在良性循環的關鍵節點。路徑和對策具有一定的針對性、指導性和可操作性。

關鍵詞： 高校圖書館 ? ?科研特性 ? ?科研成果數據庫

國務院2015年正式下發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，中國高校和學科建設明確了“雙一流”的任務和目標。“雙一流”就是一個高校建設的競爭場，軟硬件建設、教學和科研、創新和成果轉化等方面具有競爭力的高校必將脫穎而出，其中高校科研能力、水平和科研成果的有效管理、轉化、展示正是“雙一流”高校創建過程中核心競爭力的重要標志之一，構建高校圖書館科研成果數據庫勢在必行。筆者擬圍繞高校科研的特性、圖書館構建數據庫中的理論與實踐問題進行探討，在此基礎上提出具有針對性的解決之道。

一、高校科研的特性決定構建高校圖書館科研成果數據庫具有不可或缺的意義

高校科研成果泛指高校教師和科研人員在各自專業學科領域內，與自身的教學實踐緊密結合，通過實驗觀察、調查研究、綜合分析等凡是所取得，并經同行權威專家評議鑒定，確認具有學術價值或經濟價值的創造性研究結果，形式包括論文、專著、編著、譯著、研究報告、專利等[1]，其特性有三：

1.高校科研成果與教學實踐的密不可分，其關系是辯證統一的，二者的內在互動形成一個有效的良性循環。教學實踐是科研成果的基礎，科研成果是教學實踐的發展與提高。科學研究與人才培養相互依賴、相互促進、相輔相成、共同發展。二者結合是優化資源配置，發展科技和教育的最佳途徑。教學與科研是手段，培養人才和創新知識是目的，人才能推動科學研究的進步，科學研究同時推動人才的培養。

2.高校科研成果的取得基本是相應的教學實踐推動與催化的結果。一方面，教學實踐是科研成果的前提和基礎，教學實踐本身包含科研的成分，教學實踐的反思反過來促進科研的進展。另一方面，教學實踐促進科研成果的傳播。教師將科研成果應用到教學實踐中，必將充實和優化教學內容，科研成果得到進一步傳播、延續和再生，從而充分發揮科研的價值。

3.高校科研過程及成果對相應的教學實踐具有不可替代的促進與提升作用。科研成果是提高教師水平的重要途徑之一，一是把握本專業發展方向和最新成果，二是更新自己的知識結構，完善教材，充實教學內容，三是講課更加注重理論與實際的結合。

高校科研的特性必然要求其間存在一個能夠有效連接科研成果和教學實踐的橋梁和紐帶，筆者認為能夠成為橋梁和紐帶的就是圖書館科研數據庫，而且這個數據庫應該具備以下三個要素：一是高校各院系所、研究項目團隊，教師和科研人員科研成果全部實現信息數字化;二是按照高校科研和教學的特定要求對數據結構進行相應的組織、存儲和數據管理;三是實現復雜的科研成果信息的查詢自動化、統計分析自動化，并通過局域互聯網實現科研成果的交流與共享。

高校圖書館科研數據庫正是實現高校科研成果和教學實踐相互統一、相輔相成、相互促進的橋梁和紐帶，是實現科研成果和教學實踐內在良性循環的關鍵節點。

二、構建高校圖書館科研成果數據庫的路徑

高校圖書館科研成果數據庫建設嚴重滯后，無法適應推進“雙一流”新形勢的發展需要。調研發現，中國人民大學建立了我國高校最早和規模最大的教師成果數據庫[2]，北京大學、清華大學、廈門大學、南京航空航天大學、北京理工大學、南京理工大學等高校也陸續建立了學術成果數據庫。目前大多數高校數字圖書館只是有償鏈接各大商業知識庫，并沒有建立本校科研成果數據庫，遠遠不能適應當前建設一流大學、一流學科的形勢。因此，構建適合本校科研與教學現狀的圖書館科研數據庫刻不容緩。高校圖書館應根據自身科研與教學實際狀況選擇最佳科研成果數據構庫建方案。為此，筆者提出三種建庫路徑方案：

1.現有圖書館數字平臺上創建科研成果子數據庫，數據來源從現有科研管理系統獲取。目前，大多數高校已建立科研管理系統，教師只能錄入自己科研成果并瀏覽自己的成果總匯，由相關部門審核并鎖定信息，其中科研人員數據由專人定期與人事部門核實并錄入更新。但系統只歸單一職能部門（如科研處）封閉管理，主要用于科研工作量考核等。圖書館應與現有科研管理系統聯網，在保留原系統不變的基礎上進行擴建或修改加以利用，在圖書館數字平臺上專門創建一個科研成果子數據庫，數據庫的所有數據來源都從現有科研管理系統獲取。如此，個人用戶通過統一身份認證后，既可以進入“個人主頁”錄入和瀏覽自己的科研成果，又可以進入圖書館科研成果數據庫共享全校的科研成果，從而實現本校學術資源的利用與共享。此方案建庫經濟快捷，節省人力物力，適合資金缺乏或只有少量資金的圖書館。但數據庫作者信息等數據來源不是從相關職能部門直接獲得的，而另由專人定期錄入更新，重復勞動、效率低，難以確保數據來源的準確性、完整性，影響數據庫的質量。

2.獨立開發以DSpace軟件系統為基礎的圖書館科研成果數據庫平臺，并擴展DSpace功能用于校園網數字一體化管理的建設，實現圖書館與校園網內多個管理系統的無縫對接，形成校園網綜合服務平臺，打破各管理系統之間的信息孤島。通過數據交換、信息聚合實現數據庫數據可直接從科研、人事、財務、院系、財務等權威部門獲得[3]。數據庫數據來源是否及時、準確直接關系到數據庫的質量，其中科研人員信息是數據庫數據來源的重要組成部分，而高校人員流動、職稱提升等人事信息變化復雜，給數據庫數據的準確獲取帶來一定難度。此方案較好地解決了這一難題，所有科研人員信息直接與人事管理系統、統一身份認證信息同步獲得，避免了大量重復勞動，保證了數據來源的準確性和及時性，大幅提高了數據庫質量和校內資源的利用率。但獨立建庫需要投入大量資金，調動多方資源進行協作，并需要足夠的技術支撐。

3.聯合多個高校圖書館協作共建數據庫平臺。多館聯合共建應該由基礎好和實力強的圖書館牽頭，聯合多家有意向的圖書館共同承擔開發任務。開發中，首先必須開展充分的需求調研，制訂切實可行的聯合開發方案，其次根據各館特點分配研發任務，明確質量、進度等責任要求，最后整合、調試，確保系統平臺的良好運作。多館協作聯合開發最成功、最值得推廣的案例是CALLS三期“機構知識庫建設及推廣項目”首創的“示范館+參建館（1+4）”的多館協作開發模式，使用DSpace作為基礎軟件并進行本地化改造。2011年，北京大學圖書館牽頭啟動該項目，聯合清華大學圖書館、廈門大學圖書館、北京理工大學圖書館、重慶大學圖書館作為“示范館”，同時再召集4至5家高校圖書館作為“參建館”，形成各自聯建小組進行多館協作聯合開發。該項目的建設探索初步形成了一套符合我國高校現狀和發展趨勢開發機制，節約了大量人力、物力、財力，積累了寶貴經驗，為我國高校圖書館整合資源、聯合共建特色數據庫提供了有益參考[4]。

三、完善高校圖書館科研成果數據庫的對策

1.必須確保數據庫數據來源的準確性、完備性和連續性。確保科研人員和科研數據的準確性。高校教師和科研人員隊伍龐大，圖書館掌握準確的人員數據必須與科研、人事管理部門及各院系所充分溝通、通力合作，特別要關注教師和科研人員流動和職稱變化等因素所造成的數據變化。同時，科研成果數據收集實行雙重審核制度，在個人申報錄入或提供原件的基礎上，先由院系負責初審，再由相關職能部門二次復審并鎖定數據。特別需要強調的是，審核各類成果必須對照原件，查詢權威信息或出版源信息，堅決杜絕弄虛作假，確保數據庫數據來源的準確性。

確保科研數據的完備性。理清四類數據庫數據來源：一是完備的教師及科研人員基本信息;二是公開發表的成果，即國家批準的具有法人資格出版單位出版的包括期刊論文、著作類等文獻資料;三是各級政府規劃辦或權威學術機構批準的科研項目、科研獲獎等;四是未正式出版發表的作品，包括學位論文、技術報告、會議文獻、調查報告等[5]。凡是涉及科研與教學的相關信息必須完備。

確保科研數據的連續性。科研成果的取得具有實時性，及時獲取相關資料需要圖書館工作人員及時與各院系和相關職能部門保持常態化的溝通，明確上報上傳責任，制定嚴格的制度，盡快形成完善、可行、可靠的數據搜集體系。

2.多部門協作機制和制定相關政策是數據庫數據來源的質量保證。數據庫數據采集是一項長期復雜的工程，沒有多部門協作和相應政策支持，單靠圖書館或某一職能部門不可能保證數據庫數據收集的準確性、完整性和連續性。管理決策層應該確定多部門分工協作機制并制定相關政策，協調各相關部門負責人在明確各部門職責基礎上各司其職，各部門再細化責任到人頭。人事部門應負責數據庫科研人員基本信息的完整性和準確性，明確由二級院系的人事秘書負責本院系的人員基本信息采集。特別需要強調的是，人員流動或人員職稱等信息變動時必須及時更新。科研部門應負責數據庫各類科研成果數據的收集、錄入和審核工作，同時制定長期有效的科研成果呈繳制度，特別是科研工作量年度考核制度和科研成果獎勵條例。與教師利益掛鉤的制度能夠確保教師定期主動呈繳和錄入個人的科研成果。在此基礎上，授權二級院系的科研秘書對本院系科研成果逐一初審，最后科研處到各院系逐一進行終審。在確保每項科研成果信息數據完整無誤后，鎖定數據信息，并將鎖定的科研成果數據傳輸給圖書館數據庫平臺。數據庫收集工作每年年底檢查驗收。

3.數據庫功能設計是數據庫平臺長久有效運行的關鍵所在。數據庫的功能設計必須充分考慮管理決策層與廣大師生等各方用戶的需求。構建數據庫的最終目的是使用，其功能設計必須充分考慮與廣大師生與管理決策層等各方用戶的需求。師生用戶需要數據庫界面簡明易懂、多途徑搜索、查找方便、輸出快捷;管理者關注數據庫能否保證系統運行穩定，操作高效快速，數據安全，便于維護;管理決策層或職能部門要求具有多方位的統計分析功能，能夠為職能部門的人才選拔、職稱評審、成果獎勵等提供公平的數據支持，同時作為了解本校科研發展狀況、學科優勢、辦學特色的重要平臺，為制定相關政策等提供寶貴的準確數據參考。

高校圖書館建科研成果數據庫有其自身特質、管理模式和資源開發價值。因此，在設計上應考慮以下五個基本功能：

（1）統一身份認證功能。高校科研成果數據庫設在校園局域網內，所有用戶需要通過身份認證登錄數據庫，可設置用戶名和密碼作為統一身份認證。教職工用工號和密碼，學生用學號和密碼登錄。

（2）錄入編輯功能。第一步，教師通過統一身份認證可進入“個人主頁”錄入科研成果，錄入內容包括：成果名稱，成果類型（下拉選項），出版單位，出版時間（彈出選擇），期刊名稱，成果字數，成果級別，所屬學科，作者單位（下拉選項），多作者排名，附件框（上傳成果全文或網址鏈接全文）等，教師錄入后顯示“未審核”狀態。第二步，數據庫設置分級管理功能，兩重審核錄入數據功能，先授權院系機構進行初審和錯誤數據修改，并顯示“已初審”狀態，然后上級職能部門再進行終審和修改，并顯示“審核通過”，最終鎖定數據上傳至圖書館科研成果數據庫平臺供用戶檢索查詢。

（3）檢索查詢功能。用戶要求數據庫具有檢索界面方便易懂、多途徑檢索和快速查詢功能。檢索種類可設置：快速檢索、標準檢索、專業檢索、作者檢索、成果來源檢索等，同時可選擇模糊檢索和精確檢索。檢索途徑可包括主題、關鍵詞、摘要、作者、成果名稱、出版單位、出版發表時間、作者單位（院系）、所屬學科等，并顯示被引頻次下載次、被轉載情況和基金項目資助情況等強大的查詢功能以滿足用戶需要。

（4）日常管理功能。根據高校日常科研管理需要可設置多個管理模塊，包括科研人員信息管理、科研機構管理、科研成果管理、科研項目和獲獎管理、經費管理和科研活動管理等。

（5）統計分析功能。根據高校決策層和的需要可設置個人成果列表、成果分級計分、網上評審、生成圖表（包括柱狀圖、餅狀圖、曲線圖和數字報表）等多種統計分析功能，為學校科研工作量考核，職稱評定，科研獎勵，以及高校決策層了解本校學科優勢、制定相關政策提供準確的數據。

4.必須遵循國家相關法律法規，合理開發利用數據庫資源。高校圖書館科研成果數據的開發利用過程中必然面臨版權、著作權等法律問題。根據我國《著作權法規定》，數據庫受法律保護的前提是必須在數據庫內容選擇或編排上具有獨創性。高校圖書館科研成果數據庫與其他商業數據庫不同，屬于特色數據庫，其數據來源與系統編排上具有自身的特質和個性，具有獨創性是受著作權法保護的[6]。我國《信息網絡傳播權保護條例》第七條也明確規定：圖書館可以不經著作權人許可，通過信息網絡向館內服務對象提供本館收藏的合法出版的數字作品和依法為陳列或保存版本需要以數字化形式復制的作品，不向其支付報酬，但不得直接或間接獲得經濟利益[7]。高校圖書館科研成果數據庫將本機構科研成果收錄到圖書館科研成果數據庫中，供校園網范圍內用戶免費使用不承擔侵權責任，同時應制定數據庫產權協議，即數據庫所屬機構、作者和用戶三方簽訂的法律合同，通過產權協議明確機構、作者、用戶三者之間的權利和義務，以此規避法律風險，使高校科研成果數據庫在法律法規保護下安全有效運行。

高校科研成果是高校建設一流大學，一流學科的寶貴財富和獨特資源，構建并完善高校圖書館科研成果數據庫正是為了更好地保護、傳承、開發、使用科研成果。時不我待，高校管理決策層應充分意識到“雙一流”方案明確提出建設一流師資隊伍、培養拔尖創新人才、提升科學研究水平、傳承創新優秀文化、著力推進成果轉化等目標的實現必然有賴于高校圖書館科研數據庫的構建和完善，在資金和政策上給予大力支持，并協調各相關職能部門協同圖書館做好構建完善科研成果數據庫的工作，為在未來的“雙一流”競爭中打下堅實的基礎。

參考文獻：

[1]謝明亮.高校教師科研成果數據庫建設研究——以江蘇教育學院教師科研成果數據庫建設為例[CNKI].科技信息，59-75.

[2]梁光德，何嵐，林忠燁.高校教師科研成果全文數據庫建設研究——以樂山師范學院教師科研成果全文數據庫建設為例[J].樂山師范學院學報，2012（4）：136-140.

[3]劉宏磊，邸德海，李一鳴，韓博.機構知識庫文獻收集與DSpace擴展研究[J].武漢大學學報（理學版），2012（si）：193-196.

[4]韋成府，聶華，崔海媛.多館協作開發的機構知識庫建設——以CALLS機構知識庫項目為例[J].大學圖書館學報，2014（3）：69-73.

[5]李英.高校圖書館科研成果知識庫建設探討[J].農業圖書情報學刊，2014.（2）：39-41.

[6]曾詠梅，彭麗.圖書館構建高校科研成果數據庫存在的問題與對策研究[J].四川圖書館學報，2015.（3）：29-31.

[7]中國法律法規查詢網.http：/www.gov.cn/zhengce/zc_f

lfg.htm.