油氣資源開發水土保持生態補償制度的理論基礎探究

劉 洋， 王甲山

(1.東北石油大學 秦皇島分校，河北 秦皇島 066004； 2.東北石油大學 石油經濟與管理研究所，黑龍江 大慶 163318)

油氣資源開發水土保持生態補償制度的理論基礎探究

劉 洋1， 王甲山2

(1.東北石油大學 秦皇島分校，河北 秦皇島 066004； 2.東北石油大學 石油經濟與管理研究所，黑龍江 大慶 163318)

水土保持生態補償制度是解決油氣資源開發經濟利益與水土生態環境利益之間沖突，協調利益相關者之間關系的有效機制。油氣資源開發水土保持生態補償制度的理論源于經濟學、法學、生態學、倫理學、系統學等多學科。著重從外部性理論、公共產品理論、稀缺性理論、權利義務理論、環境公平理論、生態價值理論、生態系統恢復演替理論、傳統倫理學理論、生態倫理學理論、復合生態系統理論、系統熵理論等角度論證了油氣資源開發水土保持生態補償制度建立的理論依據。

油氣資源開發； 水土保持； 生態補償制度； 外部性理論

石油和天然氣是保障國家經濟高速運轉和安全的重要戰略資源，油氣資源開發是對已探明油田實施產能建設的經濟活動。油氣資源開發過程擾動能源地區原始的自然環境、地質地貌和水文情況，誘發水土流失、土壤沙化、草場退化、水體污染、侵蝕加劇等自然災害，成為影響區域水土保持功能的主要因素之一。協調油氣資源開發與保護能源地區生態環境之間的矛盾是生態文明建設的應有之義。從多學科角度探究其理論基礎，有助于從根本上探尋這一制度獲得的源頭及理論依據，并對補償機制和具體制度的建立提供方向性指導。

一、油氣資源開發水土保持生態補償制度的含義

生態補償的概念源于生態學理論中的“自然生態補償”，即自然生態系統受到擾動，而表現出的對于生態負荷的還原能力。結合水土環境特點推演水土保持生態補償的涵義，我國學者對其內涵提出不同角度的見解。毛顯強[1](2002)、霍學喜[2](2009)、杜麗娟[3](2011)從經濟學角度認為水土保持生態補償是水土保持生態建設外部性內部化的措施；姜德文[4](2006)從生態法理角度概括水土保持生態補償是生產生活行為造成水土環境破壞所應付出的代價；畢華興[5](2008)從倫理學角度了提出水土保持生態補償“二重性”，即水土保持生態補償是自然生態系統和社會經濟系統和諧統一的相互補償。

2014年財政部、發改委、水利部出臺《水土保持補償費征收使用管理辦法》，廢止各省區水土流失防治費、水土流失補償費、水土流失危害補償費、水土保持設施補償費等稱謂，形成全國統一適用的水土保持補償費制度，水土保持生態補償制度相關概念得到統一和明確。考慮到油氣資源本身和開發方式對水土環境影響的特點，水土保持補償費對油氣資源采取不同于其他礦產資源的征收標準，這是立法上的一個進步，標志著油氣資源開發水土保持生態補償制度初現雛形。進一步厘清油氣資源開發相關者利益關系，是進行油氣資源開發水土保持生態補償制度基礎理論研究的關鍵所在。

二、油氣資源開發水土保持生態補償制度的理論依據

水土保持學是自然科學與社會科學融合的綜合性科學與技術。油氣資源開發水土保持生態補償制度的建立是一項復雜的系統工程，從理論上尋找其源頭涉及多個學科領域。

(一)經濟學理論依據

1.外部性理論

外部性是指某種商品或服務的生產者和消費者在經濟活動中對其他生產者和消費者超越于活動主體范圍之外產生的影響，是一種成本或效益的外溢現象。外部性分為正外部性(即外部經濟)和負外部性(即外部不經濟)。正外部性是指某一經濟主體的生產或消費活動使其他經濟主體受益，而受益者無需花費代價。負外部性是指某一經濟主體的生產或消費活動使其他經濟主體受損，卻沒有為所造成的外部不經濟付出代價。從環境經濟學看，如何內化水土環境破壞行為的外部性是水土保持生態補償工作的核心問題。在如何使外部性內部化的研究中最著名的有福利經濟學創始人庇古提出的“庇古稅”和羅納德·科斯提出的“科斯定理”。庇古稅方案通過政府征稅或補貼來矯正經濟當事人的私人成本；科斯定理的精華在于發現交易費用，并提出其與產權安排的關系和對制度安排的影響。兩種經濟學思想為解決生態環境問題提供有效的方法借鑒[2]。

油氣資源開發過程造成地表擾動、破壞土壤性狀和植被，加劇水土流失，帶來生態環境負面問題，產生負外部性。而對因油氣資源開發受損的水土保持功能進行補償和治理，開展水土保持工作，優化水土生態環境，為能源開發地區發揮良好的生態服務功能，具有正外部性。外部性內部化需要政府的干預，表現有二：一是對油氣資源開發等生產建設活動征收水土保持補償相關稅費，增加其成本以控制開發規模，從而減少外部不經濟供給量；二是將水土保持補償稅費專款專用于受損地區的水土保持環境建設，通過政策支持和稅收優惠等方式鼓勵經濟主體進一步發揮正外部性作用，以實現社會福利的最優。

2.公共產品理論

西方經濟學將社會產品分為私人產品和公共產品兩類。與私人產品明確的專有性和排他性不同，純粹的公共產品是指消費此類產品不會導致他人對該產品消費的減少，具有受益上的非排他性和消費上的非競爭性。受益上的非排他性表現為他人不必向生產者支付任何費用，而可以無償享受公共產品所帶來的效用，產生“搭便車”現象；消費上的非競爭性使得每個人都有權使用且無權阻止他人對公共產品的受益，威脅有限的公共資源，從而導致“公地的悲劇”。

油氣資源開發對水土保持效益的消費，影響能源區人們的既得利益，使得水土保持生態服務效益的邊際成本為零，形成“搭便車”。 水土保持補償所產生的生態效益是具有廣泛社會性的公共產品，導致區域內每個人都可以隨意從水土保持所提供的生態功能中獲取利益，且難以阻止他人的受益和不付費。但實際上，水土資源及其所提供的生態服務功能是有限的，過度使用和消費勢必引發供給不足，所以政府對水土保持此類公共產品供給的介入也就理所當然，解決這一矛盾的有效措施就是實施水土保持生態補償。基于公平性原則，通過建立水土保持生態補償制度調整生產關系，限制公共資源的過度消費，激勵水土保持生態服務功能的供給，改善水土生態環境，促進人類、自然和社會的共同可持續發展。

3.稀缺性理論

稀缺性在西方經濟學理論中至關重要，資源稀缺性與人類需求無限性之間的矛盾是經濟學的基礎假設。資源的稀缺性是指社會資源是有限的，無法滿足人類多種多樣且無限的需求。因為資源稀缺性的存在，經濟學領域不斷探索如何有效配置資源使人類福利達到最大化。

油氣資源開發等生產建設活動對資源需求與供給的尖銳矛盾，導致了水土資源環境稀缺程度的不斷上升，一方面表現為人類生存和油氣資源開發等活動從自然界消耗水、土地等可再生資源的速度大大超過其再生能力；另一方面，油氣資源開發大量消耗和污染水資源、破壞地面水土保持設施，干擾自然界的正常循環，加快環境容量水土資源的稀缺性程度。由于水土保持工作投入大量人力、物力、財力，凝結了人類勞動，生態服務功能則具有使用價值和商品化屬性[6]。因此，要使自然資源和生態環境得到永續利用，就需要貨幣化其價值以反映水土保持生態服務功能的稀缺性，水土保持補償費的征收顯得尤為必要。

(二)法學理論依據

1.權利義務理論

每一個制度的建立都需要有法律理論作為支撐，權利和義務理論是法學的基本范疇。權利和義務主體是相互對應、相互依存、對立統一的。任何一項權利的獲得都伴隨保證其實現的義務，法律關系中表現為同一人既是權利主體又是義務主體，這是生態補償制度建立的應有之意。

油氣資源開發者作為油氣資源生態補償主體在行使探礦權、采礦權開發自然資源的同時，根據權利義務一致原則，必須要履行繳納資源稅和生態補償費的義務。油氣田礦區周邊居民是資源開發生態利益受損者，為國家經濟建設履行義務的同時應享有向資源開發受益者請求補償的權利[7]。為能源區環境生態補償做出貢獻的生態保護者同樣可以作為受償主體，享有受償權。不管是補償還是受償主體，都應享有對補償方案、補償標準、執行過程、結果情況的知情權和監督權，以及權利受到侵害時的申訴、控訴權。國家作為自然資源和生態資源的所有者享有受償主體的權利，有權接受資源開發以及生態價值破壞的補償。同時，各級政府應負有按時收繳補償費、監督政策實施情況和管理補償資金使用情況的監管責任。

2.環境公平理論

公平與正義是法律的基本價值準則，環境公平理論為水土保持生態補償制度提供重要法學理論支撐。環境公平是指各群體、組織在環境資源利用和環境保護過程中，所享有權利和承擔義務的公平對待。生態正義運動及其所蘊含環境公平思想的特有價值，支持生態補償制度的建立。人們有權公平分享有限環境資源帶來的多種利益，同時有義務維持和保護生態環境，保障可持續的供給生態資源和提供生態服務。

油氣資源開發者通過開采石油和天然氣從自然資源的分配中獲利，而開發過程需要消耗能源區大量水資源，通過擾動地表損耗土地資源，造成區域環境的破壞和污染。水土保持生態補償制度著重解決資源利益獲取與所承擔環境保護義務不公平的問題，分割資源開發一部分既得利益，向生態權益受損者和生態環境維護者提供補償，為其提供更好的生存發展環境[8]。環境公平理論著眼于對被開發地區自然環境的保護，不僅要求解決代內公平，還應貫徹代際公平原則，以可持續的眼光看待當代的發展。在利用資源環境獲得發展的過程中，要維護和修復被破壞的生態環境，保證生態系統的永續利用，以確保后代人生存和發展對環境的基本要求。

(三)生態學理論依據

1.生態價值理論

生態價值是生態哲學研究領域的基礎概念，主要包括兩方面含義，一是生態價值是一種自然價值，即地球上任何生物個體的存在不僅實現自身生存的利益，也創造著其他物種的生存條件(價值)，對地球整個自然生態系統的穩定和平衡發揮功能性作用。二是生態價值是自然生態系統對人類生存具有的環境價值。人也是生活在自然界中的生命個體，需要適合生存的大地、水、光照、氣候、動植物伙伴等等條件，也就構成了人類生活的自然環境。生態價值所體現的環境價值正是人類存續的必要條件，是賴以生存的自然家園[9]。

油氣資源開發過程必須遵循生態平衡和資本收益遞減的雙重規律，在向自然界索取的同時也要積極回饋投資于自然。水和土地資源是自然界最基本的組成部分，而水土保持補償工作是實現水土資源經濟價值、生態價值、社會價值的重要途徑。水土保持價值通過國家和社會補償來實現，因其近趨無形，很難通過市場銷售計量。土地、水、植被、礦藏等資源可以通過級差地租、市場價值或者影子工程法來反映其經濟價值，從而實現生態資源的資本價值化。只有實行水土保持生態補償制度，估算油氣資源開發等人類活動對水土保持功能影響的價值并予以貨幣化，補償區域受損的生態價值，解決好水土保持實施者的合理回報，才能保證水土保持自然資本存量隨著時間推移而保持基本恒定，這也是人類可持續發展的前提和基礎。

2.生態系統恢復演替理論

恢復演替理論說明生態系統的演變規律，是生態學的重要基礎理論。生態系統具有一定自我調節功能，能夠在功能和結構上保持一定的穩定性，保證能量輸入和輸出的基本生態平衡。但生態系統存在動態演替，隨著時間推移，伴隨生物群落的演替，生態系統逐漸被替代并發展。生態恢復就是在服從生態系統演替自然規律和社會需求前提下，輔以人工措施對退化生態系統的演化進行干預，恢復或重建原有生態系統結構與平衡，使其向良性循環方向發展演化。

油氣資源開發人為干擾影響水土保持生態服務持續穩定發揮作用，水土保持生態補償是控制水土流失、保護水土資源最有力的手段，充分體現人與自然和諧統一的可持續發展理念。通過生物的、農業的、工程的措施，對水、土生態系統中物質量的輸入輸出進行控制，維持正常結構和功能，使水、土生態系統向有利于可持續發展的方向演化，進而使油氣能源區的生態環境由退化狀態向健康狀態演替。

(四)倫理學理論依據

1.傳統倫理學理論

倫理學以道德為準繩，以人為基礎，研究人與人的行為準則和關系。傳統倫理學的價值觀念就是以人為中心，認為人作為理性存在物，其道德地位優越于其他物種，只有人才有資格獲得倫理關懷。倫理道德范疇的公正要求人們之間的利益分配應符合道德性要求，符合基本權利平等、機會均等、人格平等和公平分配。任何人都有平等利用自然資源、享受生態服務功能、使用生態要素滿足其基本要求的權利，也都負有保護生態、維持生態平衡的基本義務。

油氣資源開發受益者與能源礦區環境受損者的矛盾始終存在，傳統倫理學要求這種責任、權利和義務的不公平性必須得到調整和補償。在傳統倫理學人與人平等參與的指導下，世界各國相應制定環境法律以確保人人參與維護水土保持工作成果。但實際上，水土保持工作中可劃分為破壞者、保護者、損失者、受益者等相關主體，需求的差異可能導致利益分配的不均衡。考慮到相關主體的不公平待遇，水土保持生態補償通過各利益主體之間的博弈，確定補償的對象和標準，分割資源開發者的既得利益，保障參與水土保持工作社會成員的權利，以彌補這種責、權、利的失衡。

2.生態倫理學理論

生態倫理是指人類在自然實踐活動中處理自身及其周圍生態環境倫理關系的一系列道德規范。人類的自然生態活動蘊藏人與人的社會關系，又反映出人與自然進行物質、信息和能量交換的復雜關系。傳統倫理學下的人類文化僅僅關注人與人的利益關系，而生態倫理賦予人與自然關系真正的道德意義和價值。生態倫理表征人與自然之間客觀存在的道德關系，所要求的生態道德是對自然采取的積極手段。生態道德是處理和解決人與自然矛盾的特殊需要，也是最為理想的調節手段。

油氣資源開發擾動資源富集區原始的自然環境、地質地貌和水文情況，對水土保持功能產生很大影響。水、土資源等自然體不能像人一樣思考、擁有并行使權力，與人相比處于相對弱勢，需要人類發揮主觀能動性，以生態道德為依據建立規章制度，以協調人類與自然界的關系。針對油氣資源開發引發水土流失及其嚴重的現狀，出于人類代際可持續發展的需要，從解決人類活動與生態環境矛盾的倫理角度出發，有必要采取有效的水土保持措施，對人類賴以生存和發展的基礎性水土資源進行保護和修復，對生態系統進行補償，建立水土保持補償制度機制。

(五)系統學理論依據

1.合生態系統理論

復合生態系統理論認為自然、經濟和社會共同組成生態功能統一體，即復合生態系統。自然是整個復合生態系統的基石，是經濟和社會共同的基礎；經濟是一切社會生產關系的總和，是聯系社會和自然的紐帶；社會則是經濟的上層建筑[10]。復合生態系統實質是一個由人類活動的社會屬性和與人類生存發展休戚相關的自然過程相互作用構成的自然——經濟——社會復合生態系統。

油氣資源開發水土保持綜合治理以小流域為單元開展，流域生態系統有著自身信息傳遞、能量流動和物質循環的規律性運動，是一個具有獨立結構和功能的復合生態系統，與系統外部同時存在復雜的聯系。小流域內包括人口、經濟、社會、資源和信息等基本要素，這些要素以社會需求為動力進行投入和產出，在時間和空間上相互聯系、相互作用，構成錯綜復雜的生態關系。

2.系統熵理論

物理學中“熵”是紊亂和無序的度量，系統學的“熵”理論描述系統由有序向無序的發展狀態。系統發揮最佳功能離不開有序結構的基礎，一旦內部各要素之間發生協調障礙，系統功能就可能出現某種程度的紊亂和無序，稱為系統的熵值增加，即“熵增”；如果系統與環境作交換，利用從環境中獲得的交換物來維持自身有序的發展，稱為“熵減”。

油氣資源開發掠奪式利用有限的自然資源，必然導致生態環境的破壞，這種人與自然形成的尖銳矛盾勢必引起自然、生態和人類社會子系統發展的不協調狀態，導致地球這個復合生態系統運行過程熵流的加快。總熵值的不斷增加則會出現能源危機、資源短缺、生態破壞、水土流失等問題。從系統學角度出發，水和土地資源屬于生態子系統的重要組成部分，同樣存在著與經濟子系統和社會子系統之間的熵流關系。水土保持生態補償實際上是通過治理水土流失、補償生態環境，向自然子系統輸送負熵流，克服地球這個復合生態系統的增熵過程。水土保持補償工作則是通過調整水土環境保護和社會經濟發展相關的各方熵流關系，實現水、土資源子系統和復合大系統向有序方向發展。

三、結語

油氣資源水土保持補償費采取不同于其他礦產資源的征收標準，標志著油氣資源開發水土保持生態補償制度初現雛形。水土保持生態補償制度屬于自然科學和社會科學共同研究范疇，其理論依據源于經濟學、法學、生態學、倫理學、系統學等多學科。經濟學理論表明，水土保持生態補償制度是解決油氣資源開發外部性內部化政府干預的有效方式，是政府基于公平原則，協調水土資源等公共產品供給的有效途徑。法學理論表明，油氣開發者在享有資源開發權利的同時應履行生態補償義務，水土保持生態補償制度是其承擔環境保護義務的主要形式。生態學理論表明，油氣資源開發對水土保持功能的影響可以貨幣化估算，通過實行水土保持生態補償制度能夠恢復或重建原有能源區生態系統結構與平衡。倫理學理論表明，水土保持生態補償解決油氣資源開發過程中人與人、人與自然、人類代際之間責、權、利的失衡。系統學理論表明，油氣資源開發等活動影響和作用于自然——經濟——社會這個復合生態系統，水土保持生態補償通過調整利益各方熵流關系，實現復合生態系統的有序發展。

[1] 毛顯強，鐘瑜，張勝. 生態補償的理論探討[J]. 中國人口·資源與環境，2002(12):38-41.

[2] 霍學喜，姚順波，郭亞軍.陜西省能源開發水土保持生態補償標準研究[M].北京:中國農業出版社，2009：42.

[3] 杜麗娟．水土保持生態補償機制研究[M]．北京：中國水利水電出版社，2011:14．

[4] 姜德文，郭孟霞，等. 水土保持生態補償理論與機制[J]. 中國水土保持科學，2006(12):51-58.

[5] 畢華興，郭超穎，林靚靚．水土保持生態補償的倫理學基礎[J]．北京林業大學學報(社會科學版)，2008(3):29-32．

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[8] 宋婧. 論油氣資源開發生態補償制度的理論基礎[J]. 甘肅理論學刊，2012(9):116-121.

[9] 史宇，余新曉，畢華興. 水土保持生態補償機制建立的理論基礎分析[J]. 水土保持研究，2009(1):156-161.

[10] 馬世駿，王如松. 社會一經濟一自然復合生態系統[J]. 生態學報,1983(3):1-9.

(責任編輯：李瀟雨)

TheoreticalBasisofEcologicalCompensationSystemforSoilandWaterConservationintheDevelopmentofOilandGasResources

LIU Yang1, WANG Jia-shan2

(1. Northeast Petroleum University Qinhuangdao Campus, Qinhuangdao 066004,China; 2. Petroleum Economic and Management Institute Northeast Petroleum University, Daqing 163318,China)

The ecological compensation system of water and soil conservation is an effective mechanism to solve the conflict between economic interests in the development of oil and gas resources and water and soil ecological environment, coordinating the relationship between stakeholders. The theory of ecological compensation system for water and gas resources development from soil and water conservation originates from economics, law, ecology, ethics, systematics and so on. From the perspectives of externality theory, public goods theory, scarcity theory, right and obligation theory, environmental justice theory, ecological value theory, ecological restoration theory, traditional ethics theory, ecological ethics theory, complex ecosystem theory and system entropy theory, this study demonstrates the theoretical basis for the establishment of the ecological compensation system of water and oil resources development and soil and water conservation.

development of oil and gas resources; soil and water conservation; ecological compensation system; externality theory

F062.2

A

1008-2603(2017)05-0008-05

2017-05-23

國家社科基金項目 “我國油氣資源開發的水土保持補償制度研究”(14BJY028)。

劉洋，女，東北石油大學秦皇島分校講師，博士，研究方向：生態補償；王甲山，男，東北石油大學石油經濟與管理研究所教授，博士生導師，研究方向：油氣資源戰略及資源稅費。