商業傳統與法治理念：現代版權文化溯源

蘆世玲

摘要：版權意識是一種文化層面的積累和沉淀，探究現代版權文化形成過程中的商業傳統和法治理念，對于尋找到推動當下中國版權制度建設的著力點、提升民眾版權意識具有重要意義。

關鍵詞：版權文化；版權制度；商業傳統；法治理念

文化是人類在社會歷史進程中所創造的物質財富和精神財富的總和。一個國家、一個民族集體的思想觀念、價值標準勢必會滲透在這個國家、這個民族社會生活的方方面面，包括制度的建設和執行。版權文化在版權制度的運行中起到不可忽視的作用。缺乏有力的文化支撐，合理的制度也無法阻止權利的失落。起源于西方的現代版權制度建立在相應的版權文化基礎之上，而西方商業傳統和法治理念在現代版權文化的形成過程中扮演了重要的角色。

一、商業傳統是版權貿易的實踐基礎

西方商業的繁榮為版權的商品化提供了普遍的社會認同和成熟的運作模式。縱觀西方歷史，我們發現商業傳統伴隨著西方社會發展的全過程，尤其是近代以來，商業傳統對于商業的重視促使資本主義自由經濟得到充分的發育，幫助西方國家走向富強。而西方商業傳統的核心價值也是社會各項制度包括版權制度得以有效運轉的重要保障。

1.西方商業傳統的形成

西方商業傳統起源于古代腓尼基地區。古代腓尼基人善于航海和經商，他們乘風破浪，來到許多被認為是世界盡頭的地方，建立殖民地、播撒商業的種子。古希臘人繼承這兩大技能，他們活躍在地中海各地，從事貿易和其他活動，面對無法預測的風云變幻和猖獗的海盜，人們采用流動和冒險的方式保持團隊的生存與發展。

海上貿易利益與風險并重。古希臘國家出臺法律和政策來保護和扶持貿易，商人對于國家經濟繁榮的重要性得到凸顯和認可。但自此開始的商業傳統的發展并非一帆風順。進入中世紀，歐洲戰爭頻繁，經濟發展停滯，商人也倍受歧視。隨著后期城市經濟的發展，人文主義思想萌出，通過勞動取得金錢成為人的權利和快樂，經商活動和財富的積累才再一次受到歌頌。商人地位的提高促進了貿易經濟的發展和商業文化的繁榮。文藝復興時期地中海內海貿易發達，自由市場欣欣向榮，西方社會對于商業和商人的認同度不斷加強，人們懷揣發財夢迎來大航海時代，由此催生的資產階級革命大大促進了資本主義的發展。

啟蒙運動宣揚理性，為商業傳統的迅速發展推波助瀾。人們在實踐中認識到工具的有用性，追求事物的最大功效，以此實現功利的目的。這導致極端的個人主義和功利主義，追求私利成為人們行為的出發點。但是另一方面，對于私利的追求和滿足同時也被市場供需牽引，這在客觀上導致社會財富的流動。在英國，自由主義經濟模式逐漸建立起來，商業獲得極大的發展，商業意識滲透進社會的每一個角落。

商業立國在美國同樣大行其道。17世紀，來自英國的早期移民與宗主國英國進行物資的往來，他們把原料和奢侈品運輸出殖民地，從英國換回本地人陌生的工業產品，波士頓等港口城市因此興盛起來。獨立之前，英國在殖民地推行的重商主義政策加劇了美國沿海地區與英國的商業往來。隨著北美殖民地逐漸發展壯大，北美開始為獨立而戰，爭取獨立發展自己的工商業，最終也獲得成功，國家快速發展。南北戰爭后，美國政治和經濟徹底擺脫殖民統治，經濟繼續速發展，商業活動越來越得到社會的認同和政府的鼓勵。隨著西進運動、領土拓展、美西戰爭等一系列的擴張運動，美國逐漸成為資本主義強國。19世紀下半葉，政府干預的自由主義經濟政策令私人企業大放異彩，到了20世紀初，美國已經成為經濟總量居世界首位的國家。

兩次世界大戰中，美國的重商政策更顯露無疑。柯立芝總統曾經宣稱：“美國的事務就是做生意。”血液中流淌著冒險精神的美國人在戰爭中再次磨煉了敏銳的財富洞察力，在各種冒險中變得更加勇敢、投機、充滿野心，崇尚商業成功的傳統由此形成。

商業傳統的發展伴隨歐洲經濟的起源、發展和繁榮，更助推美國成為世界經濟最強國。極為可貴的是，在不斷戰亂、分裂的西方社會發展歷史上，商業傳統的成長有過低谷，卻從未沒落、斷層。持續的傳承賦予西方商業文化堅實的實踐根基，商業意識和貿易觀念滲透在西方社會各階層。公元前3世紀的羅馬已經出現了西方最早的圖書業，盡管在此后漫長的手抄書時代乃至印刷時代中，作者的權利并沒有立刻被意識和發現，但是承載知識信息的圖書被當作商品進行買賣，這一交易不僅僅是對紙張和油墨等物質價值的肯定，也是對知識信息價值的認可。1667年4月27日，約翰·彌爾頓將《失樂園》書稿以10英鎊的價格轉讓給出版商薩繆爾·西蒙斯，并簽訂合同，約定彌爾頓不得自行或再交由他人印刷或出版《失樂園》或與《失樂園》類似的圖書或原稿。在1710年《安娜法》明確作者的權利之前，作為作者與出版商之問的交易，《失樂園》具有代表性，彌爾頓獲得的10英鎊除了書稿本身的價值，也包含允許他人印刷或出版其作品的個人權利。而在作者的權利逐漸被認識到后，版權作為一種無形財產，成為可以自由買賣的商品，在崇尚商業競爭的社會環境下，是一件順理成章的事情。

2.西方商業傳統尊重個人權利

在漫長的商業活動中，商人們逐漸形成一套共同遵守的行為規則和辦事程序，它不僅與一定的歷史時期、一定的需要和目的相結合，同時也與商業活動所在的社會環境發生互動，與人們的思維方式、心理結構形成一定的契合度，迎合并且影響人們的價值取向和道德觀念。版權制度能夠在歐洲大陸和美國得以良性運轉，西方商業傳統對于個人權利無限尊重的核心價值是其重要保障。

以文藝復興為起點的西方近現代文化崇尚商業，人們的商業活動體現商品經濟要求和資本主義生產方式。思想文化領域的作品無不關注現實，秉持以人為本的主張。喬萬尼·薄伽丘所著《十日談》是歐洲文學史上第一部現實主義巨著，意大利近代著名評論家桑克提斯將其與但丁的《神曲》相提并論，稱為“人曲”。新興的資產者和市民積極表達自己的主張和利益，宗教神權的統治受到巨大的沖擊。隨后肇始于英國的工業革命很快席卷整個西方世界。在大機器代替手工勞作的過程中，盡管人的價值被質疑，但是隨著大量集體協作作業的出現，人的價值和需要終究得到凸顯。在工業革命早期，人們舉家從村莊來到城市，投入大工業生產。城市生活的衛生、醫療、交易、養老、治安等問題開始涌現，社會福利保障體系的建設逐步展開并趨于標準化。同時，不斷豐富的物質資源也使人們的生活水平得到提高。在工業化過程中，工人階級逐漸形成，他們建立組織、學習談判，加速了西方民主的進程。隨著人的利益和力量不斷被發現和放大，個人權利也越來越受到尊重。

西方的這種對個人權利的尊重是伴隨資本主義經營活動規則的確立而形成的，與之并行發生的，還有商品經濟的成熟和完備。商品等價交換的客觀要求進一步加深了平等的觀念；商品沖破各種障礙和疆界，根據人們需要自由流通的要求促進自由意識的發展；商品交換過程中的談判議價、充分表達買賣雙方意愿的成交方式強化了民主意識。這些在商品經濟不斷成熟和完備的過程中所形成的精神文化內容也正是西方社會文化大環境在商業領域的投射。平等、自由、民主的商業文化內核在商業活動中的反映集中體現在商人把贏利建立在尊重顧客的基礎之上，即所謂的“顧客是上帝”。在充分尊重和強調消費者權益的同時，西方商業文化對于個人利益、個人自由的追求有利于激發個人的創造性，這賦予商業活動不斷創新、靈活應變的能力。同時，價值主體自我化喚醒人的主體意識，商業活動的參與者需要擁有絕對的自主權，而商人實現自我的價值取向偏重實用和功利，追求實際利益的最大化。

版權作為一種私權，代表著作者針對作品的獨立的權利。對于個人獨立選擇、表達意愿無限尊重的西方商業文化的核心，與基于自由貿易建立起來的版權制度有著內在的契合。社會文化對于人們行為的約束是自發而有力的，它對于制度運行的保障作用無可替代。版權在商業傳統的延續中實現自由交易，而尊重私權的商業文化又給予這種交易以可靠的保障。世界上最早的版權法《安娜法》是當時各方利益角逐妥協的產物，但不可忽視的是，只有當書業發展到一定程度，讀者對于閱讀產生更多需求的情況下，作品及與之相關權利的價值才會成為人們關注的焦點，而在趨向成熟的商業環境下，作者的個人權利才有可能得到尊重。

二、法治理念是版權制度運行的思想基礎

西方商業傳統的發展為承載精神勞動的各類作品提供了交易的可能和依據，而交易的公平合理離不開對權利歸屬的確認。現代版權的私權屬性得到認可，其背后的版權文化中存在法治理念的支持。亞里士多德在《政治學》一書中對法治有簡潔的闡述，他認為法治應具有兩層含義：其一，已有的法律得到普遍的服從；其二，普遍被服從的法律是良法。可見，法治包括兩方面內容，一方面需要確認法的地位，另一方面需要確認法的內容。就法的地位而言，法治要求法具備至高無上的權威；就法的內容而言，法要體現善的原則。

1.西方社會法律至上觀念的形成

現代版權受法律保護，對于法律的普遍服從是版權得以被保護的前提。法律至上的觀念確認版權作為一種私權的神圣不可侵犯。關于西方社會法律至上觀念的建立，我們能夠從西方法治傳統中找到其淵源。

從西方民主制度的實施來理解法律至上。首先，法律的制定和運作都存在民眾直接或者間接參與的路徑，這令法律具有一種全民契約的性質，不論在現實中遇到怎樣的問題，都更容易得到民眾的尊重和服從。其次，法律強調個人權利的實現和保護，這使法律與普通民眾的利益密切相關，更容易得到民眾的關注和接近。最后，“三權分立”下的司法機構在長期的司法實踐中積累了較高的權威和人們的信賴。

從西方法治傳統來看，“法律至上”的形成最早發生在古希臘城邦政治逐漸建立的過程中。《荷馬史詩》中的“狄凱”被看作正義女神，“特彌斯”則代表著法律和慣例，史詩中，英雄們視正義為法律的基礎。亞里士多德主張法治優于人治，并且認為法律應該由多數人制定，多數人的意見比少數人或者一個人的意見更正確。他的主張中含有法律作為一種權威和法律應該是一種良法的概念。雅典人基于對公平、正義的認同與追求而崇尚法律，這為西方民主和法治奠定了基礎，并且延續到近代。近代以后，基于商品交換的活躍所帶來的利益，資產階級啟蒙思想家對于“法治”進行過系統論證。洛克在《政治論》一書中這樣論述法律和權力的關系：“法律一經制定，任何人也不能憑他自己的權威逃避法律的制裁；也不可能以地位優越為借口，放任自己或任何下屬胡作非為，而要求免受法律的制裁。公民社會中的任何人都不能免受它的權力的權威性。”盧梭、孟德斯鳩等人把法治看作是維護自由和平等的屏障，能夠阻止憑借個人意志為所欲為的專制統治。潘恩和杰弗遜全盤接受了歐洲關于民主和法治的啟蒙思想并運用于他們在美國的治國實踐中。他們宣布，法律應該成為國王，國家的權力來自憲法，憲法來自于人民的契約。19世紀末，英國憲法學家戴雪提出法律面前人人平等，憲法是個人權利與自由的結果，沒有超越法律的權利和自由。西方近代法律至上的觀念由此基本成型。

法律至上的觀念影響著西方國家民眾對于規則和法律的態度。一方面，人們尊重各種成文或者不成文的法律法規，其行為自覺受限于制度的安排；另一方面，人們對于違背規則和法律的行為持敏感態度，不允許規則之外的行為發生。從《安娜法》問世至今，西方版權法律制度建設隨著人們創作活動的豐富不斷發展，法律的保護對象超越文字作品而涵蓋了幾乎所有類型，權利內容也逐漸從復制權擴大到包括人身權和財產權在內的十多種權利。隨著傳播技術的不斷進步，版權制度也不斷面臨考驗，但是在一種普遍的對法律的尊重之下，作品的使用保持著規范和有序。

2.西方法律以個人權利為出發點

西方法治理念除了要求法具有至高無上的地位，還要求法在內容上體現良善。西方法律以個人權利為出發點，所謂良法即能夠保障人的權利的法。西方法律以個人權利為出發點，法律的價值在于確認和維護個人在經濟、政治上的一系列權利，并在此基礎上形成有利于個人生存發展的社會秩序。

西方法律重視個人權利，是思想上對于商業實踐尊重個人權利的制度化。羅馬人的《十二銅表法》作為成文法的開端，盡管維護的是當時的奴隸制社會制度，但是它的制定過程充滿了平民階層向貴族階層爭取權利的斗爭，反映了平民在政治、經濟、法律地位上的利益訴求。現代西方法律體系中，不論成文法系還是判例法系，法律制度背后均存在權利的觀念。德國在反思納粹政權的社會文化背景下，其法治文化更加注重人性尊嚴的滿足，德國憲法對于個人意愿、個人選擇、個人決定以及個人隱私的規定都以完整的人格概念為框架，并對權利的內涵做出細致的描述。美國人的權利意識則在1620年移民們乘坐五月花號到達美洲海岸時就已經非常明確，他們簽訂公約，將彼此的“同意”作為約定組成政治社會的前提。

現代版權作為作者的權利得到明確認可之前，經過了一個漫長的認識過程。在口傳與手抄時代，由于缺乏控制手段，作品經口述或者手抄，作者便失去對其傳播過程進行保護的可能，創作者在其中的勞動價值無法得到體現。而在古登堡印刷術發明后的兩百多年問，歐洲圖書業快速發展，陸續出現與出版相關的法令，盡管在《安娜法》頒布之前，諸多出版審查和特許制度雖涉及有關出版的權利卻未曾有一部法律或者命令明確作者的權利，但是，這些制度中已經出現了作者的身影，這隱約浮現出人們對于作者因創作而擁有權利的認識。1642年英國平民院的一項命令要求自1652年以來出現的圖書在印刷時必須附加作者的姓名及其同意的說明。盡管其目的在于控制那些政治上不易被接受的圖書的流傳，但它也清楚地認識到最終對書負責的應當是作者。可以說，現代版權是西方法治在對出版行業相關權利的確認過程中逐漸被認識和形成的，正是強烈的權利意識促使由創作而產生的權利歸屬于作者。法律對于權利的強調使人們對于自身權利以及他人權利的邊界有了清晰的認識，不容越界。

在媒介融合的背景之下，出版已成為圍繞版權所進行的資源配置和文化傳播活動。版權制度的完善與實施不論在對內傳播抑或對外傳播中均為版權交易與管理的制度保障。當我們對現代版權文化的形成進行追根溯源的觀察時，可以看到商業傳統與法治理念是其最為顯著的基礎。而中國早在宋代已有國家禁止民間擅自刊刻的記錄，民間也有刻書機構的明確聲明，如眉山程合人宅刊《東都事略》的牌記中有“已申上司，不許覆版”字樣。這些與《安娜法》頒布前歐洲的原始版權概念如出一轍，且在時間上更早。數百年前東西方版權文化跨越千山萬水的聯系有待探究。當下中國經濟與世界經濟的融合漸入佳境，版權貿易方興未艾，由經濟互動帶來的文化融合也將提醒國人重新認識創作的價值，并助其在實踐中成長壯大，最終形成足以支撐制度實施的版權意識。