圖書制作和出版分開政策的實踐與思考

唐允

摘要：圖書制作和出版分開對推動出版社與民營公司的合作出版工作具有深遠的指導意義，北京、江蘇等地已展開試點工作。江蘇省試點細則初步明確了堅持出版權特許經營、制作的范圍和內容、制作和出版分開的原則和意義、制作公司準入備案制、制作和出版分開的形式體現、試點工作的成效保障等六方面要求。圖書制作公司的人員資質、合作出版物的形式審核、合作出版物的發(fā)展比例等有待明確。

關鍵詞：圖書；制作；出版；分開

近年來，國家為推動社會主義文化大發(fā)展大繁榮、促進出版行業(yè)科學發(fā)展出臺了一系列政策，也為非公文化企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了更公平合理、可持續(xù)發(fā)展的政策環(huán)境。按照國家新聞出版廣電總局關于圖書制作和出版分開試點工作的要求，2016年7月1日起，“制作和出版分開”政策開始在北京、江蘇等地進行為期一年的試點，2017年將在總結試點經驗、完善措施的基礎上正式在全國范圍內推行此政策。本文結合江蘇試點工作要求以及實踐，對“制作和出版分開”工作的具體實施做一些探討。

一、圖書制作和出版分開政策的提出與發(fā)展

2013年，十八屆三中全會發(fā)布《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》，首次提出“在堅持出版權特許經營前提下，允許制作和出版分開”；2014年《深化新聞出版體制改革實施方案》進一步明確要“制定制作和出版分開的實施辦法，在堅持出版權特許經營前提下，吸納社會資本從事除出版以外的圖書期刊前期制作和經營發(fā)行業(yè)務”；2015年9月中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)《關于推動國有文化企業(yè)把社會效益放在首位、實現社會效益和經濟效益相統一的實施意見》，在第四部分“推動企業(yè)做強做優(yōu)做大”中再次強調“按規(guī)定已經轉企的出版社”要在堅持出版權特許經營前提下，“探索制作和出版分開”。

以上文件對于“制作和出版分開”從“允許”到“制定辦法”再到“探索”，一再強調了一個重要前提，即“堅持出版權特許經營”。《著作權法》第三十一條“圖書出版者對著作權人交付出版的作品，按照合同享有的專有出版權受法律保護，他人不得出版該作品”，通過提出“專有出版權”來保護出版單位對特定作品享有的專有出版的權利不受侵害。據筆者查閱，相關法律法規(guī)中并未明確界定何為“出版權”。劉大年、李貞在《出版權和制作權分開的現狀、問題和對策》中區(qū)分了廣義的出版權和狹義的出版權，認為對出版業(yè)的投資、經營屬于廣義的出版權；對內容的審批和傳播行為的核準屬于狹義的出版權，也可理解為出版監(jiān)督管理權。在我國，出版權實行特許經營制度，《圖書出版管理規(guī)定》中明確指出：“圖書由依法設立的圖書出版單位出版。設立圖書出版單位須經新聞出版總署批準，取得圖書出版許可證。”由此可見，在我國行政法中，出版權是指出版者通過國家新聞出版行政管理機關批準后所獲得的進行出版活動的資格。

再從“出版”本身的定義看，它是一種編輯、復制作品并向公眾發(fā)行的活動。從出版環(huán)節(jié)劃分，出版業(yè)主要由出版行業(yè)（狹義的出版業(yè)）、印刷復制行業(yè)和發(fā)行行業(yè)等構成。因此，筆者認為，“堅持出版權特許經營”主要是就狹義的出版業(yè)角度而言，目的是強調出版社要對出版活動負有全部義務和責任，不得擅自轉讓自己的權利。“制作和出版分開”是指把出版活動中一些可以剝離出來的內容制作部分推向市場，讓市場機制作用得到充分發(fā)揮，促進出版繁榮。

二、圖書制作和出版分開的細則解讀

按照工作要求，江蘇省2016年6月出臺了《江蘇省圖書制作和出版分開改革試點工作實施細則》（以下簡稱《細則》），初步明確了六方面要求：

1.堅持出版權特許經營

《細則》第一、二條強調了堅持出版許可制度。出版權是國家對出版單位從事出版活動的認定、許可，是出版單位有別于其他主體所享有的特定權利，制作和出版分開必須牢牢堅持這個前提不動搖，這既是國家對出版活動監(jiān)督管理的需要，也是對出版單位政策性資源的保障。

2.制作的范圍和內容

《細則》第三條指出制作范圍“包括除中小學教材、黨和政府的文件及相關學習輔導讀物以及對編寫出版有專門規(guī)定以外的各類圖書”，且“試點期內合作出版的圖書不得超過本單位新書總量的50%”。制作內容為“從事圖書前期制作業(yè)務，如選題策劃、內容提供、裝幀設計等”。

這里提到的制作內容并沒有包含印刷環(huán)節(jié)。對于印刷，《細則》在后面第十一條規(guī)定了“合作出版圖書由圖書出版單位負責開具印刷委托書，印刷委托書應完整載明印刷企業(yè)名稱、印數等項目。印刷費用支付方式由圖書出版單位、圖書制作公司、印刷企業(yè)三方簽訂協議確定。圖書制作公司不得更改印刷委托書內容。”這是對傳統合作出版流程上的一大突破，按照以往規(guī)范的合作流程，民營公司需要先將款項打到出版社賬上，由出版社向印刷廠支付費用，最后雙方再具體結算。由此雖然確保了出版社對合作圖書印刷的監(jiān)管，但同時也存在著弊端：一是降低了出版效率，二是重要的生產成本無法合法地反映在民營公司的賬面上，對其融資、發(fā)展乃至上市都造成了較大障礙。本次《細則》通過科學規(guī)定印刷委托書的內容和印刷費用支付方式，一定程度上化解了這些弊端，有效促進了出版單位對民間資本的吸收利用。

3.制作和出版分開的原則和意義

《細則》第四、五條要求出版單位和制作公司必須堅持把社會效益放在首位，堅持正確導向，進行制作和出版分開的目的是“整合資源，不斷提高內容策劃制作能力和經營管理水平”“實現優(yōu)勢互補，確保國有文化資產保值增值”。

民營公司一般以快速滿足市場客戶需求、獲取最大經濟利益為目標，出版導向和內容質量意識不夠。新形勢下，制作和出版分開更要加強社會效益意識，才能保證合作出版的高品質。

4.制作公司準入備案制

《細則》第六至九條規(guī)定了制作公司需具備的合作資質，并要求合作出版圖書的選題、書號申領等程序操作單獨列項。

民營公司與出版社的事實合作由來已久，2016年首次給予明確的政策認可和試點，對于許久以來“靜默蟄伏”的民營公司來說，這是一份千呼萬喚始出來的溫暖，但要真正擁抱這份溫暖，必須跨越身份認同的準入門檻，將人員資質、財務經營狀況以及擬合作情況、協議等情況進行備案，同時還應與出版單位的自研內容分列，這些規(guī)定旨在便于出版行政管理部門對合作出版工作進行專項、高效的評審、監(jiān)督和管理。

5.制作和出版分開的形式體現

“可以且只能在版權頁或封四適當位置標注圖書制作公司的名稱或商標標志”。《細則》的第十條規(guī)定了合作出版物的形式體現，這對于長期糾結于出現在圖書上“是否有廣告之嫌”的民營公司給予了限制性的形式認可。作為制作者，終于能出現在自己所策劃的產品上，無疑會激起其更多的積極性、創(chuàng)造性和責任感，同時也有利于提升民營公司的品牌影響力，贏得更多的社會關注和市場機會。

6.試點工作的成效保障

《細則》除了在第十二、十三條中重申了《圖書質量保障體系》的要求以外，第十四條還要求出版單位每個季度末就本單位實際合作出版圖書的目錄、作者和內容簡介、制作方信息、出版管理等情況提交專題報告，并報送相關表格。在第十五至十七條明確了行政管理部門的監(jiān)管內容和措施，包括建立制作公司的誠信記錄檔案、按季度對合作出版選題超比例的出版單位采取提醒、暫停選題申報和核發(fā)書號以及定期組織檢查合作出版圖書的出版流程和質量等保障措施。

三、圖書制作和出版分開的實踐與思考

開展試點工作以來，合作出版內容更加明晰，程序更加規(guī)范，管理更加高效，筆者結合工作實踐，略談以下幾點思考：

1.制作公司的人員資質

《細則》第六條規(guī)定開展合作的圖書制作公司應是“具備適應出版業(yè)務需要的相關專業(yè)人才，取得出版專業(yè)技術職業(yè)資格并進行登記的人員不少于5人。”

關于人員資質，實踐中有兩點思考。一是出版單位在審核合作公司的人員資質時要防止“掛靠”現象，例如有些民營公司并無固定的出版專業(yè)技術人員隊伍，但為了跨越合作門檻，臨時借用資質人員，這種做法違背了《細則》設置人員資質門檻來確保合作出版質量的本意，為此，就要求出版單位要盡可能選擇具有一定規(guī)模、擁有健全的管理制度和完善有效的質量管理體系的公司進行合作，降低資質掛靠風險。二是根據《出版專業(yè)技術人員職業(yè)資格考試暫行規(guī)定》，具備上述條件的合作公司，其人員通過參加出版單位組織的業(yè)務知識學習和編校技能培訓之后，是否可以視同“從事出版專業(yè)工作滿*年”而取得考試資格晉升職稱？如果可以，那么是否其可被視為具備了三審責任制中相應的審稿資格而完成相關審稿環(huán)節(jié)？由此，能否逐步過渡到2015年3月國家新聞出版廣電總局關于“圖書制作與出版分離”山東區(qū)座談會上的一種觀點“制作環(huán)節(jié)包括選題策劃、編輯加工和印刷制作；出版環(huán)節(jié)包括出版社的終審終校和出版許可幾個方面的內容”？這些都有待進一步明確。

2.合作出版物的形式審核

《細則》第十條對如何在圖書上標注制作公司的名稱或商標標志做了明確規(guī)定，但對于制作公司的品牌產品標志、網址以及二維碼等內容的標注此次尚無圖書制作和出版分開政策的實踐與思考更具體的規(guī)定，出版社在審核這類標注內容時一定要提高把關意識：一是要保證其內容的導向正確，二是不要忘記《廣告法》中第三十九條“不得利用中小學生和幼兒的教材、教輔材料……發(fā)布或者變相發(fā)布廣告”的相關規(guī)定，尤其對于網址和二維碼這類內涵動態(tài)信息的內容更需格外重視，須進行常態(tài)化的跟蹤監(jiān)管，必要情況下應與制作公司簽訂相關內容承諾書。

3.合作出版物的發(fā)展比例

對于合作出版的比例，中國新聞出版研究院副研究員鮑紅認為要求合作圖書制作和出版分開的選題不能超過當年新報選題的比例這一點還有可商榷之處。目前，《細則》第十六條規(guī)定“試點期內合作出版圖書不超過新書總量的50%”，對此，筆者認為對于一些開發(fā)品質高、嚴格遵守規(guī)范的制作公司，的確可以建議逐步適當放開比例限制，以利于與出版社共同加強品牌建設、提高核心競爭力，但前提是一定要結合出版社自身的出版特色和優(yōu)勢具體分析，與制作公司之間斷不可奉行“拿來主義”，尤其在當前開放、融合、跨界的發(fā)展理念下，出版社更要保持清醒的頭腦，有選擇地去留，在自研品種和合作品種之間一定要有個均衡。

制作和出版分開是出版體制機制改革進一步深化的重要舉措，使合作出版工作環(huán)節(jié)更加透明化，對促進出版業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展具有深遠意義。隨著《細則》的出臺，相信未來通過出版社和民營公司建立良好戰(zhàn)略合作關系，出版事業(yè)將日益繁榮。