西方創業型大學的興起及其三個理論視角

劉運璽

摘要：本文回顧了兩次學術革命和創業型大學興起的簡要過程，著重介紹了學術資本主義、“三螺旋”理論以及伯頓·克拉克的創業型大學建設思想。解讀創業型大學興起的三個理論視角對于開展創新創業教育具有一定的參考價值。

關鍵詞：學術資本主義；三螺旋；創業型大學

中圖分類號：G642.0 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2017）07-0057-02

一、兩次學術革命與創業型大學的興起

1.高等教育發展史上的兩次學術革命。現代大學起源于中世紀，其最初的形態是專門培養教職人員教會大學。一般認為，高等教育發展史上發生了兩次學術革命，并帶來大學的兩次轉型。第一次學術革命是在18世紀工業革命強有力的沖擊下，以德國柏林大學的“洪堡改革”為標志，把科學研究作為大學的重要任務，并引起其他大學的效仿，最終形成了研究型大學在世界范圍內的崛起。第二次學術革命的源頭是在二戰以后大學與社會的深刻互動中，以美國斯坦福大學引發的硅谷現象為標志，大學成為新知識和新經濟的策源地，并由此引起了以服務經濟社會發展為重任的——西方創業型大學的興起。

2.西方創業型大學興起的背景及其特點。西方創業型大學的興起，從宏觀上看，一方面是20世紀上半葉科學技術突飛猛進，在社會生活各方面的重要性日益突出，另一方面第二次世界大戰從客觀上打破了大學封閉“象牙塔”環境，緊密了政府、社會和大學之間的聯系；從微觀上看，知識經濟時代、高等教育的財政困境以及高等教育提供者多元化都對大學形成了強有力的沖擊，大學無法獨立于社會之外，也無法獨善“象牙塔”之中。

西方創業型大學作為一種新的大學發展模式，其主要體現在大學與社會經濟發展的充分互動上，通俗意義上講也就是大學在辦學理念上積極面向社會需求，在服務社會中求生存，在做出貢獻中求發展。有學者把西方創新業型大學發展模式總結為六個特點，即：以提高國家和地區的經濟實力和水平為目標；與工業界、地方政府、國家建立新型的關系；更直接地參與研究成果商業化的活動；爭取多樣的資金來源；教學和研究方面更注意面向實際問題；大學自身在運營方面更強調創新。[1]

二、西方創新型大學發展模式的三個理論視角

西方創業型大學的興起，引起了學者們的高度關注，在考察這些新興大學發展的基礎上，學者們從不同的理論視角研究了創新型大學的發展模式，其中以“學術資本主義”、“三螺旋”理論、伯頓·克拉克“創業型大學”思想較具有代表性。

1.學術資本主義。1997年美國學者斯特勞（Slaughter）和萊斯利（Leslie）在考察英國、美國、加拿大、澳大利亞四個國家學術勞動性質變化以后，結合政策文件、統計數據、個案研究，出版了《學術資本主義：政治、政策和創業型大學》[2]一書，在該書中，兩位學者開創性地提出了“學術資本主義”，并以此描述新興大學高等教育資金收入來源和支出渠道的巨大變動。

在兩位學者的研究中，學術資本主義描述的是公立研究型大學在學術勞動日益市場化形成的新生環境，在這個新生環境里，大學教學科研人員擁有的學術資本（即他們特有的人力資本）在學術勞動市場上是一種商品，也由此大學教學科研人員既是學術人員，也是政府資助的創業人員。進一步說，學術資本主義是指院校和教授為獲取外部資金而進行的市場或類似市場行為的活動。

隨后，斯特勞（Slaughter）和羅茲（Rhoades）又出版了《學術資本主義和新經濟：市場、政府和高等教育》[3]一書，該書在大學謀利動機對學術的影響這個層面的基礎上，進一步分析了新經濟對高等教育內部和外部的影響，認為新經濟對學術資本主義知識領域具有重要作用，從而“學術資本主義”代表了知識的產生和轉化從以好奇心驅動的基礎研究到市場導向的實用性研究和創業轉變。

斯特勞的研究從學術勞動市場和高校人才資本的視角出發，分析了高等教育的新動向，指出了新經濟背景下西方高等教育發展的新趨勢。

2.“三螺旋”理論。“三螺旋”理論起源于創新經濟的研究，隨著大學外邊環境的急劇變化和大學在新經濟時代越來越重要的作用，學者們開始關注都大學—產業—政府三者在推進創新經濟中的重要作用。1995年，亨利·埃茲科維茨（Etzkowitz）和勞伊特·雷德斯多（Leydesdorff）在觀察新興大學與區域發展實踐的基礎上，出版了《大學與全球知識經濟：大學—產業—政府關系的三種螺旋》[4]一書，提出了“三螺旋”創新模式，引起了人們的高度關注。此后，埃茲科維茨又出版《大學—產業—政府三元一體的創新模式：三螺旋》[5]，成為“三螺旋”理論的里程碑。

在埃茲科維茨認為，由于大學—產業—政府之間謀求創新發展的動機一致，而角色又相對獨立，就形成了相互聯系，持續創新的螺旋上升機制。在這一三螺旋機制中，沒有固定的創新主體，三者都可以是創新主體。對于三螺旋之一的大學，他認為大學兼具人才和科技的雙重優勢，是三螺旋的推進器，而且隨著知識經濟的興起，大學及其教學科研人員對于從知識中獲取資金的興趣越來越強，并由此逐步模糊了大學固有的界限，大學不僅是創新活動的源頭，而且可以成為區域創新活動的組織者、推動者。

在《大學—產業—政府三元一體的創新模式：三螺旋》一書中，埃茲科維茨提出了構建創業型大學五個標準：知識資本化、相互依存性、相互獨立性、混合形成性和自我反應性。從而為建設創業型大學提供了理論指導。

在“三螺旋”理論下，大學是國家社會經濟發展的重要角色，既要爭取政府的支持和鼓勵，也要主動對接產業、社會發展需要，在和政府以及產業的互動中，大學逐步走向社會，成為自生產機構。

3.伯頓·克拉克“創業型大學”思想。伯頓·克拉克作為高等教育家，敏銳地關注20世紀中后期以來大學外部環境的變化和創業型大學興起，為了更深入地研究創業型大學建設，他以傳統大學轉型為研究重點，先后多次訪問歐洲，開展個案研究，在此基礎上，在1998年出版了《建立創業型大學：組織上轉型的途徑》[6]一書，該書在實證研究的基礎上，就傳統大學面對外部環境變化如何實現轉型提出了組織轉型路徑。

伯頓·克拉克認為，知識經濟時代的大學需要結合自身特點，變封閉為開放，變主動為被動，并提出以新興創業型大學作為傳統大學轉型方向。對于如何實現傳統大學到創業型大學的轉型，他認為要從組織轉型入手，并提出了實現大學組織轉型的五個要素：即強有力的駕馭核心、拓寬發展外圍、多元化資助陣地、激活學術心臟地帶、一體化的創業文化。

隨著的研究深入，伯頓·克拉克又分析和總結了創業型大學發展持續性問題，出版了《大學的持續轉變：創業型大學新案例和新概念》[7]一書，在該書中，他延續了大學組織轉型途徑分析，并認為使大學保持持續變革的動力在于持續的創業精神及其大學內部的改變、促進變革的穩定外部狀態、走向自力更生的創業道路三個方面。

伯頓·克拉克的研究從高等教育學的視角，回應了知識經濟時代對大學提出的挑戰，為傳統大學的轉型描繪出了組織轉型的路徑。

三、結語

西方創業型大學的興起表明，大學的發展模式不是一成不變的。“學術資本主義”、“三螺旋”理論、“組織轉型”思想三個理論視角，從不同的角度關注到了西方創業型大學的興起，分析了創業型大學的發展經驗，對于大學開展創新創業教育具有一定的參考意義。

參考文獻：

[1]王雁.創業型大學：美國研究型大學模式變革的研究[D].浙江大學，2005.

[2][美]希拉·斯勞特，拉里·萊斯利.學術資本主義政治、政策和創業型大學[M].北京：北京大學出版社，2008.

[3]SLAUGHTER，etal.Academic Capitalism and theNew Economy：Markets，State，and Higher Education[M].Baltimore，MD：Johns Hopkins University Press，2004.

[4][美]亨利·埃茲科維茨，[荷]勞埃特·雷德斯多夫.大學與全球知識經濟[M].南昌：江西教育出版社，1999.

[5][美]亨利·埃茨科威茲.三螺旋：大學·產業·政府三元一體的創新戰略[M].北京：東方出版社，2005.

[6][美]伯頓·克拉克.建立創業型大學：組織上轉型的途徑[M].北京：人民教育出版社，2003.

[7][美]伯頓·克拉克.大學的持續變革：創業型大學新案例和新概念[M].北京：人民教育出版社，2008.

Abstract：This paper reviews the brief history of the two academic revolutions and the rise of entrepreneurial universities. It focuses on academic capitalism，the theory of "triple helix" and Burton Clark's entrepreneurial university construction. Interpretation of the three theoretical perspective of the rise of entrepreneurial universities has a certain reference value for promoting innovation and entrepreneurship education.

Key words：Academic Capitalism；Triple Helix；entrepreneurial university