國家創業體系與國家創新體系融合機理、路徑與對策研究

王暉，溫興琦

（1湖北電信工程局，湖北武漢430000；2武漢大學經濟與管理學院，湖北武漢430072）

國家創業體系與國家創新體系融合機理、路徑與對策研究

王暉，1溫興琦2

（1湖北電信工程局，湖北武漢430000；2武漢大學經濟與管理學院，湖北武漢430072）

國家創業體系與國家創新體系是密切關聯的。國家創新體系為國家創業體系提供最基本的物質基礎和制度、結構條件，國家創業體系通過創業者個體及組織的創業行為，促進創新資源的配置與利用，帶動創新活動，提升創新績效，推動國家創新體系發展。同時，國家創業體系與國家創新體系之間在構成要素、運行方式、制度安排等方面也存在顯著差異。在界定國家創業體系概念基礎上，分析了其與國家創新體系的關聯，提出了二者融合的機理與路徑。

國家創業體系；國家創新體系；融合；機理；路徑

一、引言

我國經濟發展進入“新常態”以來，如何促進經濟轉型升級，轉換發展動力，提升自主創新能力成為國民經濟發展的關鍵。“大眾創業、萬眾創新”等戰略提法成為實踐發展和理論研究的熱點。學術界和實踐界均呈現出全面推進創新創業的繁榮局面。創新與創業之間存在怎樣的聯系？它們之間是否具有一致性與融合的可能？這種融合的機理與路徑是什么？關于上述問題的回答，不僅能厘清國家創業體系與國家創新體系的內在聯系，也有助于進一步探索二者融合的機理，進而提出促進二者融合的路徑。只有深入揭示創新與創業的內在聯系與耦合機制，才能真正實現二者有機融合提升“雙創”戰略的實施效果。

二、國家創業體系與國家創新體系的關聯

（一）創業與創新的互動關系

從理論和實踐內核來看，國家創業體系與國家創新體系之間的關聯源于創業與創新的關聯。國內外許多研究者因循“創新”學派的觀點，提出“創業是實現創新的過程，而創新是創業的本質和手段”的觀點。但瑞典管理學家Kaj Mickos(2004)則認為，“創業不是創新，創新也不是創業。創業可能涉及創新，或者也并不涉及；創新可能涉及創業，或者也并不涉及”。

綜合國內外現有文獻成果，本文認為，創業與創新的關系可以概括為以下兩個方面：

創新是創業的基礎，創業推動著創新。熊彼特認為，“創業包括創新和未曾嘗試過的技術”。從這個意義上說，創新是創業的本質和源泉。理論研究和實踐過程都充分證明，科學技術和思想觀念的創新，通過促進人們物質生產和生活方式的變革，不斷催生出新的社會生產和生活方式，進而為整個社會提供源源不斷的消費新需求，這種新需求正是創業活動不斷開展的根本動因。創業活動依賴于科學技術、生產流程和經營理念創新支持下的產品和服務創新，因此，創新是新企業誕生的內在支撐和根本保障。創業活動則推動新發明、新產品或新服務的不斷涌現，創造出新的市場需求，進而推動和深化創新，提高企業及整個國家或地區的創新能力，促進經濟發展質量和水平提升。

創新的價值在于創業。從一定程度上講，創新的目的和價值就是將潛在的知識、技術和市場機會轉化為現實生產力，實現社會財富的創造和增長，為社會貢獻福利。創業為創新實現這種轉化提供了根本途徑，創業者依靠發現潛在商機的能力和敢于冒險的精神，將創新成果推向市場，使潛在的價值市場化，創新成果也才能真正轉化為現實生產力。

由上所述，創新與創業是緊密互動、相互促進的，二者只有實現協同和耦合，才能更好地互惠共生，共同驅動科技和經濟健康快速發展。

（二）國家創業體系與國家創新體系的關聯

關于國家創新體系的研究出現較早，已經形成了較為豐富的研究成果，而國家創新體系是一個新出現的概念，到目前為止，僅有少數學者進行專門研究。但從它們各自的理論內涵和構成要素等方面來看，二者具有較為密切的關聯。

從現有研究來看，關于國家創新體系的研究主要圍繞一個國家內部各創新要素之間的互動關系，構建創新過程模型，通過剖析國家創新活動中的制度和結構問題，為創新政策制定者提供了一個識別和促進創新績效的基本框架（Nelson，1993）[1]，由于過于聚焦于制度和結構因素，在一定程度上忽視了作為創新主體的個體機構的功能與活動過程，近十多年以來，關注創業和個體機構在國家創新體系中所發揮的作用的研究成果逐漸增加，這為國家創業體系概念的提出奠定了基礎。[2]

1.國家創新體系

國家創新體系理論于20世紀90年代提出，主要代表學者有Lundvall（1992）[3]、Nelson（1993）、Edquist和Johnson（1997）[4]，其中最具代表性的是弗里曼（1987）在《技術和經濟運行：來自日本的經驗》中提出的，“國家創新體系是由公共部門和私營部門中各種機構組成的網絡，這些機構的活動和相互影響促進了新技術的開發、引進、改進和擴散”。在弗里曼概念的基礎上，OECD組織在1996年的報告中將其發展為“政府、企業、大學、研究院所、中介機構等為了一系列共同的社會和經濟目標，形成的互動作用網絡，其主要活動是啟發、引進、改造與擴散新技術，創新是這個體系變化和發展的根本動力”。此外，Rosenberg和Nelson(1944)，他們認為，“體系”是指一套制度組合，這些制度組合的互動過程決定了國家創新的績效[5]。

從發展脈絡上看，Schumpeter的創新學說和List的國家學說為國家創新體系奠定了理論根基，而其實踐基礎則主要是OECD在20世紀60年代提出的包含系統方法的政策文件。Schumpeter從創新和新技術概念視角對企業體系進行分析，為國家體系研究提供了思路，而List則以制度安排和國家人為出發點，從國家資源配置和整體利益視角對國家體系進行研究，為區域體系和企業體系提供了理論基礎。[6]值得一提的是，Schumpeter的研究將創新與技術創新等同，國家創新體系的相關研究迄今基本上都是以技術創新為主導。

盡管學者們對國家創新體系的界定五花八門，但其理論邏輯具有一致性，即認同知識是一種基本的創新資源，它在一定的國家制度情境下通過創新的互動和積累過程被生產出來，創新的國家情境對創新結果具有重要影響（Lundvall，1999）[7]。而且，從理論內核來看，國家創新體系的概念與公共政策緊密相關（Sharif，2006）[8]，強調政府和集體創新活動在國家的創新知識生產和擴散中發揮核心的組織協調功能。

表1

2.國家創業體系

關于創業的研究是與創新研究相伴展開的。相對于國家創新體系的研究成果，關于創業的研究文獻更關注個體決策和行動。創業過程研究的核心問題，不僅是創業機會是否存在，也包括由誰以及怎樣利用這些機會（Companys和McMullen，2007）[9]。Zoltan等（2014）將企業家利用創業機會的方式總結為引導資源流動和配置[2]，他們認為，企業家的創業活動通過創業嘗試和試錯促進了創新資源流向生產效率更高的用途和領域。當然，這一過程需要具備三個條件：一是創業者個體認為創業活動是他所期望并且可行的；二是創業者必須創辦新企業以促進創新資源向產出效率更高的領域流動；三是創業者努力開發新創企業的發展潛力。綜合以上三個方面的條件，他們提出了國家創業體系（NES）的概念，即“一個國家制度和結構情境下創業個體的創業意向、能力與愿望之間的動態、制度化互動作用系統，它通過創業者個體創辦新企業驅動資源流動與配置”。學術界關于國家創業體系的提法各異，如H．J．Chang等[10]最早在國家創新體系的基礎上提出這一概念，后來Neck（2004）[11]、Kantis等（2012）[12]提出生態系統觀下的“創業生態系統(entrepreneurial ecosystems)”概念，但對其本質內涵的認識基本一致。

3.國家創業體系與國家創新體系的關聯

從現有理論研究成果及實踐內容來看，創業與創新是密不可分的。盡管如此，由于研究視角、層面和方法等方面的差異，二者在理論體系上一直難以有機整合。隨著國家創新體系理論的發展，創業逐步被納入國家創新體系理論框架之中，被視為國家創新體系的一個維度。這也奠定了國家創業體系與國家創新體系之間關聯的理論基礎。

從國家創新體系的結構及運行來看，創業是一個由技術、市場和制度機會等要素相互作用形成的系統化過程，國家創業體系正是這一過程的制度化和結構化。因此，國家創業體系是嵌入在國家創新體系內部的一個系統，它與國家創新體系之間并非子集與全集的隸屬關系，而是交叉作用并相對獨立的。一方面，國家創新體系為國家創業體系提供最基本的物質基礎和制度、結構條件，另一方面，國家創業體系通過創業者個體及組織的創業行為，促進創新資源的配置與利用，帶動創新活動，提升創新績效，推動國家創新體系發展（如圖1）。

圖1 國家創新體系與國家創業體系的關系

由于目標和功能的不同，國家創業體系與國家創新體系之間在構成要素、運行方式、制度安排等方面也存在顯著差異。如國家創新體系的構成要素主要是以企業為主體的各創新個體和機構，而國家創業體系要素主要是從事創業活動的創業者個體和機構。國家創新體系的運行動力主要是來自于技術進步和市場需求，而國家創業體系的運行則主要依靠創業者的創業意愿和市場機會推動。此外，二者的績效評價標準與指標體系也完全不同，國家創新體系的績效測度主要依據創新成果數量及水平，國家創業體系的測度指標則包括創業產出（如新登記注冊的新創企業數量）與創業意愿等。

（三）國家創業體系與國家創新體系的耦合

從理論分析與實踐運行來看，國家創業體系的建立和運行與國家創新體系的建立和運行具有內在一致性和耦合性，共同的理論邏輯內核和一致的實踐價值取向使得它們在產生和運行過程中能協同共生、融合演進。二者的耦合體現在以下三個方面：

1.構成要素

各界關于國家創新體系構成要素基本上形成了共同的看法，即國家創新體系的要素包括企業、研究機構和大學、政府部門、中介機構等。其中，企業是創新體系的主體，研究機構和大學是創新知識和創新人才的源泉，政府部門的主要作用是政策制定、提供支持、實施保證和資源配置等，中介機構是創新體系主體間相互作用的紐帶，主要職能是提供信息服務、交易場所、資金和保險服務等。國家創業體系的構成要素與國家創新體系基本相同，也是由創業者、新創企業、大學和科研機構、政府部門、中介機構（主要是技術轉移機構和風險投資）等構成，且各自發揮的作用具有相似性。當然，各構成要素的相對地位及功能存在一定差異，如在國家創新體系中，企業是最重要的主體，而在國家創業體系中，創業者及新創企業則居于更加關鍵的地位。共同的構成要素及其作用模式，決定了國家創業體系與國家創新體系具有天然的兼容性。

2.價值目標

無論是國家創業體系，還是國家創新體系，其建設和運行所追求的價值目標都是通過優化創新創業資源配置，提升創新績效，促進科技經濟發展。當然，二者的具體價值目標和實現路徑有所不同，國家創業體系更加注重發揮創業者及新創企業對技術創新成果和市場創新機會的發掘和把握，強調創業者將潛在創新成果向現實生產力的轉化；而國家創新體系則更加突出創新資源和要素的優化配置與組織協調，著重于提升創新能力和水平。但總體上來看，它們所追求的價值目標具有一致性。

3.運行模式

受資源要素稟賦、歷史文化傳統、政府體制機制等因素的影響，國家創新體系和國家創業體系在形成與發展實踐中，可以采用不同的發展和運行模式，主要包括三種模式：（1）市場自發組織模式，即各種創新要素主要通過市場機制的驅動進行集聚并融合，呈現“自組織”模式；（2）政府規劃設計模式，即政府通過制定前瞻性規劃，對國家創新體系和國家創業體系的建設和發展進行設計，并確立各種相關政策和規則，引導與規范其運行；（3）市場政府協同模式，即結合市場機制與政府規劃的優點，通過市場政府協同互補作用建設國家創新體系和國家創業體系，這種模式會使得它們具有更強的穩定性和生命力。

綜上所述，國家創業體系與國家創新體系之間不僅具有密切內在關聯的理論依據，而且具有協同與耦合的實踐可行性，二者的有機融合與協同共生，是促進它們各自發展以及國家創新創業績效水平提升的客觀需求和必然路徑。

三、國家創業體系與國家創新體系的融合機理

由上所述，國家創業體系與國家創新體系不僅在理論基礎與本質內核上具有內在一致性，而且在實踐運行層面具有高度相關性與協同性。從理論分析與實踐內容來看，國家創業體系與國家創新體系具有融合的必要性與可行性。

（一）融合動力

創新與創業是緊密聯系的兩個方面，無論在構成要素、運行規律方面，還是在目標體系、制度設計方面，它們都具有一致性。因而，國家創業體系與國家創新體系的融合存在強大的動力。一方面，國家創新體系的建設與運行，需要創業者通過創業活動對創新體系產生的創新成果進行應用和檢驗，并發掘和創造新的市場需求，為創新活動提供機會；另一方面，國家創業體系的構建與發展，必須以大量創新成果為基礎，創業者的創業活動需要新技術、新產品、新市場等創新成果，這些創新成果，既可以是創業者自己創造的，也可以通過市場交易獲得，正如熊彼特在《創新與創業精神》一書中提出，“創新是企業家的特定工具，他們利用創新改變現實，作為開創其他不同企業或服務項目的機遇”。

綜上所述，國家創業體系與國家創新體系融合的動力來源于兩個方面，如圖2所示：

圖2

（二）融合路徑

國家創業體系與國家創新體系之間的融合，不僅有著強大的驅動力量，也具有現實的融合路徑。在創新創業成為時代主流的趨勢下，創新與創業關聯日益緊密，并不斷通過多種路徑實現互動融合。從創新創業發展實踐來看，國家創業體系與國家創新體系的融合路徑主要包括以下幾種。

1.眾創空間

眾創空間是創新2.0時代的產物。在用戶創新、開放創新、協同創新、大眾創新等新趨勢的推動下，根據互聯網應用普及環境下創新創業的特點和需求，搭建成低成本、便利化、全要素、開放式的新型創業服務平臺，這種平臺就是眾創空間。從發達國家眾創空間的發展歷程看，眾創空間的發展充分整合和發揮社會力量的作用，有效利用國家自主創新示范區、國家高新區、科技企業孵化器、高校和科研院所等有利條件，通過發揮政策集成效應，實現創新與創業相結合、線上與線下相結合、孵化與投資指導相結合，為創新創業者創造良好的資源共享和交流空間。

近年來，我國制定了大力發展眾創空間，推動大眾創業、萬眾創新蓬勃發展的政策目標和實施方案。我國科技部門最新公布的數據顯示，截至目前，我國建立的各類眾創空間數量已超過2300家。眾創空間發展的過程，本質上也是國家創業體系與國家創新體系深度融合的過程。

2.產業技術創新戰略聯盟

產業技術創新戰略聯盟是產學研合作的重要創新，是指由企業、大學、科研機構或其他組織機構，以企業的發展需求和各方的共同利益為基礎，以提升整個產業的技術創新能力為目標，通過訂立具有法律約束力的契約，形成的聯合研發、優勢互補、利益共享、風險共擔的新型技術創新合作組織。

產業技術創新戰略聯盟的構建和發展，是對某一產業內技術創新資源的優化整合，目的在于引導創新要素向企業集聚，促進產業技術集成創新，提高產業技術創新能力和產業核心競爭力。產業技術創新戰略聯盟，既是產業技術研究開發的聯合組織形式，也是產業內企業和技術人員應用產業技術創新成果進行創業的重要平臺。產業技術創新人才、產業創新成果、企業家、創業者等各種創新創業資源在聯盟內有機結合，共同推動產業技術創新，提升產業發展水平。因而，產業技術創新戰略聯盟的建立和發展，也顯著地促進了國家創業體系與國家創新體系的深度融合。

3.企業孵化器和加速器

企業孵化器，是指通過為新創辦的科技型中小企業提供包括物理空間、基礎設施及系列服務在內的服務支持活動，降低創業者創業風險和創業成本，提高創業成功率，促進科技成果轉化，培養成功企業和企業家的機構。加速器則主要是加速創新成果向商業化產品轉化的服務促進組織。

從企業孵化器和加速器的功能可以發現，它們不僅提供技術創新成果轉化的物理空間和場所，還提供相關配套服務和指導，較為自然而深入地將創新活動與創業活動融為一體。從二者在實踐中的發展情況來看，它們同時促進了創新與創業活動的開展，并切實推進了創新與創業的融合。

4.各類科技園區和開發區

高新技術開發區、高新科技園、產業科技園及經濟技術開發區等各類園區，集聚了各類豐富的創新要素和資源，享有較為特殊的政策，運行體制機制靈活。因此，在這些園區中，各種產業技術創新人才和創新要素的聚集，使得創新活力迸發，創新成果層出不窮，而技術創新成果源源不斷地產生，產業鏈上下游聯動，市場體系完善，為創業者開展創業活動提供了良好的環境和條件。我國各類科技園區和開發區建設發展的實踐表明，它們既是創新的活躍領域，更是創業的沃土，在這些園區里面，創新體系與創業體系實現了完美融合。

綜上所述，國家創業體系與國家創新體系的融合有多重實現形式和路徑，不同的形式和路徑之間相互補充，其共同之處在于能將創新和創業所需的各種要素和主體整合，形成聯動和協同效應，提升創新和創業績效。

四、促進國家創業體系建設與國家創新體系融合的對策

國家創業體系是國家創新體系的重要組成部分和動力來源，國家創業體系建設是真正實現“大眾創業、萬眾創新”的根本出路，是實現創業者創業夢想，提升經濟結構發展水平，推進產業結構調整的必然選擇。推進國家創業體系與國家創新體系的融合發展，應根據二者的目標、構成與運行特點，從宏觀層面與微觀層面結合的視角，協同推進。

（一）培育“創客”文化，構建“眾創空間”

國家創業體系與國家創新體系的建設，離不開鼓勵創新創業的文化氛圍與制度安排。“創客”（Maker）是指不以贏利為目標，努力把各種創意轉變為現實的群體，他們熱衷于創意、設計、制造，是社會中創業興趣最濃、創業意愿最強的群體。“創客”群體不僅具有強烈的創業動機，更是創新的活躍生力軍。加快發展創業咖啡、眾創空間等各種新型創新創業服務平臺，營造良好的創新創業生態環境，充分激發社會創新創業者的創造活力，有助于促進創新創業事件、創新創業者、社會網絡、行業結構和創新創業機會等要素間相互融合互動，促進國家創業體系與國家創新體系融合。

（二）整合優化創新創業促進政策

由于創新和創業在目標和行動過程上的差異，創新與創業的促進政策，既存在相同的方面，也有各自不同的目標和重點。因而，現有各類創新創業促進政策具有制定部門、政策層次、目標重點等方面不統一的問題，甚至相互之間出現矛盾和沖突，較為明顯地限制了創新創業活動的規模和效果。因此，整合優化現有創新創業促進政策，提升政策的統一性、針對性和集成性，完善創新創業政策體系，并強化政策執行，提升政策效果。尤為重要的是，進一步加大簡政放權的范圍和力度，優化市場競爭環境，切實降低創新創業成本，培育壯大創新創業群體。此外，完善股權激勵和利益分配機制，改革科技成果轉化條例，釋放高校和科研機構科研成果轉化活力，加快創業公共服務平臺和服務建設，合力打造國家層面促進創業體系與創新體系融合的多層次、集成性政策體系。

（三）提升高校創新創業教育水平

創造和傳播創新創業知識，培養高素質創新創業人才，是高校的重要使命。因此，加快高等教育戰略調整，優化高等教育結構，加快高等教育發展，全面提升高校創新創業教育層次和水平，不僅能提供綜合素質高、創新能力強的創業者及優質人力資源，而且還能源源不斷地生產創業所需的的各種創新成果。[13]美國西北大學科技園羅納德·C-吉塞克曾提出，如果沒有斯坦福科技園在加州南部集聚一批科技公司，就不會有硅谷。而從1990年以來，美國麻省理工學院(MIT)畢業生和教師平均每年創建150個新公司。這都充分體現了美國高校創新創業教育對促進創業與創新融合所發揮的強大作用。當前我國高等教育正在推進戰略轉型，“雙一流”建設如火如荼，創新創業教育受到前所未有的重視，將會有效地推動國家創業體系與國家創新體系深度融合。

（四）加快推進新型工業化和信息化

工業是國民經濟的支柱，新型工業化是提升工業發展水平的必然選擇。信息化是經濟增長的“倍增劑”、發展方式的“轉換器”和產業升級的“助推器”。加快推進新型工業化，進一步推進信息網絡技術在經濟社會各領域的深度應用，并促進二者深度融合，不僅是促進經濟發展方式轉變和產業結構優化的重要途徑，更是為創新創業提供要素資源、市場機會和動力來源的重要途徑。新型工業化與信息化的協同發展與有機融合，是推進國家創業體系與國家創新體系融合的重要驅動力。

現階段，我國正大力實施創新驅動發展戰略，大眾創業、萬眾創新的氛圍已經形成，通過營造積極寬松的創新創業環境，提供支持創業實踐的基礎設施和扶持政策，推動大眾創業深入開展。創業與創新不是相互獨立的，而應是并行互動的。正確認識它們的內在關聯，采取切實可行的對策，推進國家創業體系與國家創新體系的有機融合，是實現“雙創”目標的必然選擇。

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責任編輯：徐慧楓

F269.22

A

1008-4479（2017）01-0122-07

2016-09-17

“中央高校基本科研業務費專項資金”武漢大學自主科研項目（人文社會科學）“國家創新體系到國家創業體系：關聯、測度及政策研究”（413000014）；武漢大學教學改革建設項目“‘雙創’導向的工商管理類大學生創新創業精神與能力培養模式探索”；湖北省教育科學“十二五”規劃2014年度重點課題“湖北省專業學位研究生教育模式與質量提升研究—產學研合作的視角”（2014A001）。

王暉（1979-），女，湖北電信工程局干部；溫興琦（1978-），男，管理學博士，武漢大學經濟與管理學院工商管理系講師，武漢大學中國產學研合作問題研究中心研究員，主要研究方向為企業環境、產學研合作創新。