業主方工期索賠對策分析

■遲曉姣

業主方工期索賠對策分析

■遲曉姣

作為施工工程管理的一個組成部分，索賠是一項不可避免的工作。索賠工作的好壞直接影響到工程經濟效益，同時也是反映項目管理水平的重要方面。無論作為業主方，還是施工方，索賠是當事人在合同的實施過程中，根據法律、合同規定及慣例，對不應由自己承擔責任的情況造成的損失向合同的另一方當事人提出給予賠償或補償要求的行為。對施工合同的雙方來說，都有通過索賠維護自己合法權益的權利，依據雙方確定的合同責任，構成正確履行合同義務的制約關系。對工期索賠進行研究有助于對實施過程中的索賠進行和預防和減少，或對所發生的索賠采取正確有效地的措施，以最大限度的減小索賠的額度，將損失最小化。

工期索賠產生的原因

工期索賠作為工程索賠的重要內容與工程索賠的產生有許多相同的原因。當事人違約常常表現在沒有按照合同的規定履行自己的業務。發包人違約常常表現在沒有為承包人提供合同約定的施工條件，未按照合同約定的期限和數額付款等。監理人未能按照合同的約定完成工作，又未能及時發出圖紙，指令也視為發包人違約。承包人違約的情況最主要是沒有按照合同規定的期限完成施工，或者由于不當行為給發包人造成其他的損害。不可抗力或不利的物質條件：不可抗力又可分為自然事件和社會事件。自然事件主要是工程施工過程不可避免發生并不能克服的自然災害，如地震海嘯瘟疫水災等；社會事件包括國家政策、法律、法令的更改、戰爭、罷工等；不利的物質條件通常是指承包人在施工現場遇到的不可預見的自然物質條件，非自然物質障礙和污染物，包括地下和水文條件。合同缺陷：合同缺陷表現為合同文件規定不嚴謹甚至矛盾，合同中的遺漏或者錯誤。在這種情況下，工程師應當給予解釋，如何這種解釋將導致成本增加或者工期的延長，發包人應當給予補償。合同變更表現為設計變更，施工方法的變更，追加或者取消某些工作，合同規定的其他變更等。監理人的指令有時也會產生索賠，如監理人指令承包人加速施工，進行某項工作，更換某些材料，采取某些措施等，并且這些指令不是由承包人的原因造成的。某些第三方原因常常表現為與工程有關的第三方問題而引起的對本工程不利的影響。在對以上工程索賠產生的研究進行分析后，在施工索賠現狀及對策研究中提出了工期索賠。

國外施工索賠現狀

國外對工程索賠的理論及實證研究從上世紀70年代就進入了較高的水平。近幾年，國際上對于工程風險管理研究日益成熟，形成了一套比較完整的理論體系，先后開發、研究了各種項目風險分析技術，經過幾十年的理論研究和實踐應用，國際工程風險管理理論逐漸成熟，涉及到工程管理的各個方面，形成了以風險的辨識、評價、控制和管理等構成較完整的理論體系。尤為重要的是，各種風險分析技術也不斷得以改進。成熟的工程風險管理理論促進了索賠風險管理理論的不斷完善和發展，索賠的計算分析有完整的方法，用系統的方法進行結構分析和專家系統的研究。國際上承包商對于索賠的定性分析運用得較為充分，側重于對索賠進行合同、法律上的責任分析，還緊密結合具體的合同條件討論索賠對策。在發達國家和地區還成立專門的工程索賠研究機構。21世紀以來，隨著計算機水平的發展國際上計算機在施工索賠領域應用比較廣泛。利用文字處理、表格處理、進度控制等計算機常用軟件準備索賠材料，收集整理數據和實現基本的計算功能，改進日常報表工作等，這部分得到的結果往往是其他應用方面的基礎。利用計算機的仿真和人工智能技術模擬施工過程、決策過程、以便及早發現問題解決問題，從而達到預防索賠的目的，利用多媒體技術和數據庫技術對施工技術進行分類、匯總、存儲和提取，能夠有效地支持索賠。

業主單位成功反索賠的建議

業主方對于索賠的定性分析方面研究較為充分，側重于對索賠進行合同、法律上的責任分析，還緊密結合具體的合同條件討論索賠對策。有的國家甚至還成立了專門的工程索賠研究機構。索賠概念進入我國經歷了30多年的時間，但目前國內建筑市場還很不規范，可以說工期索賠及其管理還是我國工程建設中一個相對薄弱的環節。然而，工期索賠的重要性不言而喻，因此我國建筑行業應加大對索賠的管理做好索賠工作。

業主方工期索賠對策分析

（一）樹立正確的索賠意識

建設項目業主方應加強對各層次的管理人員進行合同、合同管理以及索賠的宣傳、培訓和教育，從自己的法人代表、業務部門到全體員工都應加強合同管理和索賠意識。事實證明，業主方個別成員在合同管理和索賠上的失誤會導致自身的重大損失。因此，只有提高全員合同管理意識，增強責任心，才能保證經濟合同全過程的順利實施。同時，只有保證樹立正確的施工索賠意識，認識到索賠和反索賠是工程施工中本方享有的權利，是市場經濟公平交易、等價交換原則在工程施工中的具體體現，才能維護自己的權利，才能主動了解索賠的特點，迅速掌握索賠的方法和技巧，提高工期索賠水平。

（二）提高經營管理隊伍的素質

未來競爭取勝的關鍵是人的素質。而建筑項目管理中，首要是人的管理，同樣工期索賠的管理離不開高素質的人才。科技興建，以人為本，不斷優化人才資源的結合。一個人雖不能成全才，但索賠工作人員又要具備多種知識，這就要求建立一個完善的人才知識結構，對內因企制宜，加強培養和應用；而對外加大投入力度高薪引聘，為我所用，這樣才能更好、更快與國際接軌。工期索賠是一門融自然科學、社會科學于一體的邊緣科學，涉及到工程技術、工程管理、財會、法律、公關等眾多科學。索賠人員在實踐過程中，應注重對這些知識的有機結合的綜合應用，不斷學習、體會，不斷總結經驗才能更好地開展索賠工作。

（三）建立完善的管理體系

工期索賠是一項注重基礎依據文件管理的的重要工作，若要在索賠中能夠成功，就必須懂得索賠的程序，由《“FIDIC”合同條件》中規定的事項相應建立完善的管理體系。只有管理體系明確與詳盡，才能使索賠工作根據工程的實際情況，制定出思路清晰、重點突出、目標明確、可操作性強的索賠工作計劃，這樣可使十分復雜的工作變得井井有條，索賠的成功率較高。對于業主方，我們應成立“索賠管理部門”，由本方安排專人直接負責。索賠管理部門主要記錄工程上每天發生的事項，以日記的形式記錄下來，并收集些材料證明單、各種口令單、來往信箋等能做索賠證據的資料。一旦發生索賠事件，索賠管理部門按有關法律法規中規定的程序向施工方提出索賠，在執行中嚴格按照司法程序執行，杜絕各種人情事件。

（四）引進國際先進理念

當今國際通用建筑承包合同FIDIC條款下的合同管理實行的是靜態投標，動態的合同管理，即施工企業的投標是按照標書規定的地質條件、匯率、法律及業主規定的其他條件進行招標，在同一起跑線上進行競爭。評標后，承包商如遇變化，合同中規定了對各種變化的處理方式和原則，這就是調價、變更、索賠的程序。承包商依靠調價、變更和索賠來實現投標條件變化帶來的費用及工期補償。而我國現行合同管理方式是靜態報價加政策調價。這種方式存在滯后效應，不利于承包商索賠。因此，我國建筑企業應該多學習、研究國際工程合同管理與索賠的理論及相關案例，總結經驗，進而與本企業項目有機地聯系，從而為積極參與國際競爭做好準備。

（五）積極參與工程建設

以積極合作的態度，按合同規定保質、保量、按期完成各項工程，是企業良好的信譽基礎。當合同文件（或技術規范）出現矛盾，發生歧義時，業主方要主動和承包方進行溝通，積極配合業主和監理工程師搞好合同管理工作，協調各方面的關系。在工程建設過程中，對于施工方提出的業主和工程師這樣或那樣的失誤或問題，業主方要做到必要程度上的重視以免造成損失。尤其是對事先不能預見的干擾事件，應及時采取措施，降低其影響。只要本著“以工程為本，一切為工程著想”的思想，在友好、和諧、互相信任和依賴的合作氣氛中，不僅工程建設能順利實施，而且也能提高自身的信譽，增強繼續合作的機會，對施工方提出的正當索賠要給予認可。

（六）爭取以協商的方式解決爭端

無論國際還是國內的工程，雙方一般都應采取以協商的方式解決索賠爭端。這對業主方和承包方都有利。如果一味采取“以戰取勝”、一開始就企圖用仲裁及訴訟的方式解決索賠問題是不可取的。這常常會導致：

第一，彼此失去對方的友誼，使雙方關系緊張，使現有合同難以繼續履行；第二，失去與施工方繼續合作的機會；第三，沒有留下回旋余地，如果遭到對方的反索賠，這是很危險的，有時還會使自己遭受經濟損失，最終是兩敗俱傷。

（七）積極應對索賠，嚴格審查索賠報告

在施工索賠業務中，索賠報告書的質量和水平與索賠成敗關系密切，一項符合合同要求的索賠，如果業主方對承包方索賠報告書驗收不夠及時將認為本方認可其提出的工期索賠可能將認可承包方提出的非正當索賠要求，也會失去索賠中的有利地位和條件，輕則使工期受到延誤，重則遭受經濟損失。

業主對于承包商所提出的索賠要求，應以事實為根據，以合同和法律為準繩，實事求是地認可合理的索賠要求，反駁、拒絕不合理的索賠要求。對于索賠報告的審查通常可從以下幾個方面著手。

1.索賠依據分析。對于合同內索賠，要確定對方所引用的條款是否適用于此索賠事件，或者找出可為已方開脫責任的條款，以駁倒對方的索賠依據。對于合同外索賠，要確定對方索賠依據是否充足，或者誤解了合同文件的原意，或者按合同條件的某些內容，不應由已方負責此類事件的賠償。另外，可以根據相關法律法規，利用其中對自己有利的條文，來反駁對方的索賠。索賠證據不足、不當或片面的證據，都可以導致索賠不成立。因此，要認真分析索賠證據的完整性、合理性。

2.索賠事件責任分析。認真分析索賠事件的起因，澄清責任。下述情況均可對承包商的索賠報告進行反駁，該事件是由索賠方管理不善，未正確理解合同文件內容等責任造成，應視為合同風險，且此風險在合同中未規定由我方承擔，雙方均有責任，應按責任大小分攤損失，該事件發生后，承包商未采取積極有效的措施降低損失。

3.索賠值審核。工期索賠值的審核工作量大，涉及的資料和證據多，需要花費許多時間以及精力。所以審核時應抓住重點，比如數據的準確性、計算方法的合理性及是否有重復計算等。

為了更好地保護自身正當權益、彌補或減少經濟損失，必須以法律和合同為依據開展合理、合法的維權活動。因此，必須加強法制建設和法律條文的學習，運用法律武器，規范工期索賠行為，建立施工索賠機制，不斷學習和總結索賠經驗，提高我國建筑企業的索賠管理水平，達到轉移風險、避免或減少虧損。工期索賠是一項知識和技術面很廣，復雜而又系統性很強的工作，不但要善于發現和把握索賠機會，還要善于收集與整理索賠有關依據和資料。要對合同中索賠事項深刻理解，要有高度的責任心和嚴謹的工作態度，充分理解招投標文件、設計文件、施工圖紙、技術規范和業主、監理、承包商之間簽訂的合同協議以及各項往來性文件與相關法規，按照依合同、重證據、講技巧、樹信譽的原則，及時、準確、嚴格地按照程序進行索賠工作，這樣才能切實維護自己的合法權益，取得效益最大化。

隨著市場經濟體制的深入發展，工期索賠在項目管理中變得越來越重要。因此，索賠是承包商或業主在工程項目管理中不可缺少的重要工作內容，應當重視索賠管理，加強索賠意識，做好索賠管理對提高項目管理業務能力和工程項目建設管理綜合水平、以至企業如何融入市場和實現可持續發展都具有十分重要意義。

責任編輯：孫鐵銘

天津市中醫藥研究院附屬醫院，工程師）